托管协议 鹏华中证高铁产业指数型  证券投资基金（LOF）      托管协议 基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     二零二四年十二月                                                                  托管协议                                 目    录                                      托管协议   鉴于鹏华基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公 司，按照干系法律律例的轨则具备担任基金经管东说念主的资历和能力；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相 关法律律例的轨则具备担任基金托管东说念主的资历和能力；   鉴于鹏华基金经管有限公司拟担任鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）的基 金经管东说念主，招商银行股份有限公司拟担任鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）的 基金托管东说念主；   为明确鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的含义；若有违抗应以基金 合同为准，并依其要求解释。                                        托管协议                     一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金经管东说念主（也可称钞票经管东说念主）   称呼：鹏华基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立时代：1998 年 12 月 22 日   批准竖立机关：中国证券监督经管委员会   批准竖立文号：证监基字〔1998〕31 号文   组织款式：有限职守公司   注册成本：1.5 亿元   存续技艺：捏续运筹帷幄   运筹帷幄界限：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：李建红   成立时代：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   运筹帷幄界限：接收公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信 用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱工作。外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴 现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信访谒、参谋、见证业务；离岸金融业 务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。                             托管协议 组织款式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 252.198 亿元 存续技艺：捏续运筹帷幄                                      托管协议           二、基金托管协议的依据、主见和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等筹商法 律律例、基金合同过甚他筹商轨则制订。   （二）缔结托管协议的主见   缔结本协议的主见是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运 作、净值策动、收益分拨、信息裸露及彼此监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本协议。                                       托管协议          三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则以及基金合同的约定，对基金投资界限、 投资比例、投资立场、投资禁止、关联方交易等，进行严格监督。基金合同明确约定基金 投资立场或证券采纳轨范的，基金经管东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以 便基金托管东说念主对基金实质投资是否适合基金合同对于证券采纳轨范的约定进行监督。   本基金投资界限为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数成份股过甚备选成份股 （含中小板、创业板股票过甚他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 钞票支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须适合中国证 监会的干系轨则）。   本基金可依据法律律例的轨则，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合才能后， 不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：   投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指数成份股过甚备选 成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳 的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资界限会作念 相应调治。   基金的投资组合应除名以下禁止：   （1）投资于股票部分的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指数成份股过甚 备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金非指数化投资部分捏有一家公司刊行的证券，其市值不当先基金钞票净值 的 10％；                                              托管协议      （4）本基金捏有的一齐权证，其市值不适合先基金钞票净值的 3％；      （5）本基金经管东说念主经管的一齐基金捏有的团结权证，不适合先该权证的 10％；      （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不适合先上一交易日基金钞票净值的      （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不适合先基金钞票净 值的 10％；      （8）本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不适合先基金钞票净值的 20％，中国 证监会轨则的迥殊品种除外；      （9）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票支捏证券的比例，不适合先该钞票支捏 证券界限的 10％；      （10）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支捏证券，不 适合先其种种钞票支捏证券所有界限的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券技艺，淌若其信用品级下落、不再适合投资轨范，应在评级呈报密布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不当先本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不适合先基金钞票净 值的 40％；在宇宙银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （14）基金总钞票不适合先基金净钞票的 140％；      （15）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不适合先基金钞票 净值的 10％；      （16）本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 适合先基金钞票净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不适合先基金捏有的股票 总市值的 20％；      （18）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差策动） 应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；                                         托管协议   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金钞票净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不适合先该基金钞票净值的 基金不适现时述所轨则比例禁止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （22）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不适合先基金钞票净值的 95%；   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的钞票不适合先基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的界限；   b.参与出借业务的单只证券不适合先本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不适合先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （24）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资禁止。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金界限变动、股权分置更动中支付对价等基金经管东说念主之外的要素以至基金 投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治；因前述 要素以至基金投资比例不适合上述第（23）条轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；但 中国证监会轨则的迥殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。技艺，基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述禁止，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合 才能后，则本基金投资不再受干系禁止或按变更后的轨则推行。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有轨则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；                                       托管协议   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例或者国务院证券监督经管机构轨则打扰的其他行径。 或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当除名基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益恣虐，适合国务院证券监督 经管机构的轨则，并履行信息裸露义务。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日起入手。因证 券市集波动、上市公司合并或基金界限变动等基金经管东说念主之外的原因导致投资组合不适合 上述轨则的，基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行调治。法律律例另有轨则的，从其轨则。 行变更的，本基金可相应调治打扰行动和投资比例禁止轨则，不需经基金份额捏有东说念主大会 审议。《基金法》过甚他筹商法律律例或监管部门取消上述禁止的，履行适合才能后，基 金不受上述禁止。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金经管东说念主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据法律律例的轨则及基金合 同的约定，笃定适合条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合筹商轨则进行监督。对于不适合轨则的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却推行，并文告基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应适合如下轨则： 及格境外基金投资东说念主托管东说念主资历的交易银行。 资历的团结银行入款不适合先基金钞票净值的 30％。   筹商法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资战术，基金公司履行适合才能 后，可相应调治投资组合禁止的轨则。 程、岗亭职责、风险禁止次序和监察稽核轨制，切实防护筹商风险。基金托管东说念主负责对本                                        托管协议 基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户贵府、投资指示、入款 证实书等筹商文献，切实履行托管职责。      （1）基金经管东说念主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付能力等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不当酿成基金财产亏蚀 的，由基金经管东说念主承担职守。      （2）基金经管东说念主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而酿成的亏蚀。流动性风险 主要包括基金经管东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款弗成自恃基金平常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分 提前支取而波及的利息亏蚀影响估值等波及到基金流动性方面的风险。      （3）基金经管东说念主须加强里面风险禁止轨制的拔擢。如因基金经管东说念主职工的个东说念主行动导 致基金财产受到亏蚀的，需由基金经管东说念主承担由此酿成的亏蚀。      （4）基金经管东说念主投资银行入款时，应就干系事宜在更新招募说明书中给予裸露，进行 风险揭示。      （5）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运 作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户经管、利率经管、支付结算等的各项轨则。      （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划拨、账目 查对、到期兑付、提前支取和文献撑捏      （1）适合资历的入款银行，基金经管东说念主应与入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体合营协议》（以下简称《总体合营协议》），笃定《入款协议书》的款式范 本。《总体合营协议》和《入款协议书》的款式范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同商 定。      （2）基金经管东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失 后，入款余额的阐述及兑付办法。      （3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送入款 证实书或其他有用入款凭据的，基金经管东说念主应在《入款协议书》中轨则基金托管东说念主可向存 款分支机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。      （4）基金经管东说念主应在《入款协议书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐 划转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和帐号，未划入指定账户                                        托管协议 的，由入款银行承担一切职守。   （5）基金托管东说念主依据干系律例对《总体合营协议》和《入款证实书》的内容进行复 核，审查入款银行资历等。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行签订的《总 体合营协议》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行入款的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。   （1）基金经管东说念主发送投资指示应接收加密传真花式或两边约定的其他花式。   入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金经管东说念主应按照法律律例和基金合同及托管协议的轨则向基金托管东说念主发送入款投资 指示。对于基金经管东说念主依约定才能发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效力。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话花式向基金托管东说念主阐述。   基金经管东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主推行投资指示留出推行指示所必需的 时代。投资指示传输不足时、未能留出满盈的划款时代，导致资金未能实时到账所酿成的 亏蚀由基金经管东说念主承担。   （2）投资指示的阐述   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先文告基金经管东说念主其名单，并与基 金经管东说念主约定指示发送和接收花式。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主 立即审慎考据筹商内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的推行   基金托管东说念主考据投资指示后，应实时推行。   若因基金托管东说念主罪恶以至资金未能实时到账或者投资指示推行差错所酿成的亏蚀由基 金托管东说念主承担。投资指示推行罢了，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主。   若基金托管东说念主未能推行或仅可部分推行投资指示（不管因基金托管东说念主原因如故基金管 理东说念主原因），基金托管东说念主应实时电话文告基金经管东说念主。   （1）资金划拨   基金经管东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规依期限内推行。入款资金只 能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。                                     托管协议   （2）入款证实书等入款凭据领取   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据称呼，该入款证实书 为基金托管东说念主入款阐述或到期支款的有用凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定 的司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，用特快专递将存 款证实书原件寄送基金托管东说念主指定筹商东说念主；若开户行代为撑捏存单的，由入款行分支机构 指定司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （3）入款证实书等入款凭据的遗失补办   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东说念主向入款银行提议补办央求，基金经管 东说念主应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东说念主兑付时可当作兑付依据的入款说明文 件，并按以上（2）的花式特快专递给托管东说念主。   （4）账目查对   每个责任日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   依期入款行应配合基金托管东说念主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的询证，并在 询证函上加盖依期入款行公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （5）到期兑付   基金经管东说念主提前文告基金托管东说念主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款说明原件 寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应与基金托管 东说念主电话料到。入款到期前基金经管东说念主与入款行阐述入款证实书收到并于到期日兑付入款本 息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金经管东说念主与 入款行研究入款到账时代及利息补付事宜。基金经管东说念主应将研究散伙见告基金托管东说念主，基 金托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金经管东说念主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原存 款证实书复印件上加盖公章并出具干系说明文献后，与入款行指定司帐主管电话阐述后， 入款行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。   淌若入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个责任日支付，入款行需按 当期利率和实质展期天数支付展期利息。   淌若在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原 因，经向入款行说明事理，基金经管东说念主不错提前支取一齐或部分资金，但应继续按原有益                                          托管协议 率计提利息，因提前支取导致的利息亏蚀应由基金经管东说念主承担。      提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款行签订的《入款协议书》推行。      （1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款凭 证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金经管东说念主，并寄送原件给基金托管东说念主代为撑捏；若 入款行代为撑捏存单原件，入款行传真复印件给基金托管东说念主和基金经管东说念主      （2）入款证实书或其他有用入款凭据原件由基金托管东说念主撑捏。基金托管东说念主发现基金管 理东说念主在采纳入款银行时有违犯筹商法律律例的轨则及基金合同的约定的行动，应实时以书 面款式文告基金经管东说念主在 10 个责任日内改良。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未 能在 10 个责任日内改良的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有 要紧违游记动，应立即呈报中国证监会，同期文告基金经管东说念主在 10 个责任日内改良或拒 绝结算，若基金经管东说念主拒虚伪践酿成基金财产的亏蚀，基金托管东说念主不承担任何职守。      （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法 规及行业轨范的、经正经采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交易结算花式。基金经管东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送 给基金托管东说念主，不然由此酿成的亏蚀应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照交易对 手名单的界限在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技艺基金经管东说念主不错调治交易对 手名单，但应将调治散伙至少提前一个责任日书面文告基金托管东说念主。新名单笃定前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金经管东说念主根据 市集需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算花式的，应向基金托管东说念主说明事理，并 在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。      基金经管东说念主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并 负责惩办因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主 笃定的时代内仍未承担讲错职守过甚他干系法律职守的，基金经管东说念主不错对相应亏蚀先行 给予承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行 交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨责 任。                                       托管协议   （五）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，郑重评估中期单据投资业务的 风险，本着审慎、发愤遵法的原则进行中期单据的投资业务。基金经管东说念主根据法律、法 规、监管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的《中期单据投资经管办法》（以下简称 《轨制》），以轨范对中期单据的投资有计划历程、风险禁止。基金经管东说念主《轨制》的内容 与本协议不一致的，以本协议的约定为准。   （1）中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应适正当律、律例及基金合同 中对于该基金投资固定收益类证券的干系比例；   （2）基金经管东说念主经管的一齐公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据所有不当先 该期证券的 10％。   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否适合比例禁止进行过后监督，如发现极度情况， 应实时以书面款式文告基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金经管东说念主接到文告后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和惩办次序。基金托管东说念主 有权随时对所文告县项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主违纪事项未能在限期 内改良的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 基金经管东说念主在 10 个交易日内将中期单据调治至轨则的比例要求。   （六）若本基金参与转融通出借业务，基金经管东说念主应当遵循审慎运筹帷幄的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务历程，有用地防 范和禁止风险，基金托管东说念主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值计 算、种种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违犯法律法 规、基金合同和本托管协议的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等花式文告基金经管东说念主 限期改良。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文告 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金经管东说念主应以书面款式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改良期限。在上 述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金管                                     托管协议 理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求推行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金经管东说念主应在轨则 时代内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金经管东说念主 应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易才能还是告成的指示违犯法律、行政法 规和其他筹商轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主实时改良，由此 酿成的亏蚀由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记动，应实时呈报中国证监会，同期 文告基金经管东说念主限期改良。                                     托管协议          四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主策动的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理 交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未推行或无故蔓延推行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、 基金合同、本协议过甚他筹商轨则时，应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期改良。基金 托管东说念主收到书面文告后应不才一责任日前实时查对并以书面款式给基金经管东说念主发出回函， 说明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求推行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在 轨则时代内回答并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合 提供干系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和果真性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期改良，并将改良散伙呈报中国证监会。                                         托管协议                  五、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 未经基金经管东说念主的正直指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何钞票。不属于基金托 管东说念主实质有用禁止下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主撑捏技艺的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的职守。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 经管东说念主选择次序进行催收。基金经管东说念主未实时催收给基金财产酿成亏蚀的，基金经管东说念主应 负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的亏蚀。 财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的寄托钞票（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过甚收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外 第三方的诈骗、武断、弊端或歇业等原因给寄托财产酿成的亏蚀等不承担职守。   （二）基金资金账户的开立和经管 户”），撑捏基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）”，预留印鉴为托管东说念主钤记。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管                                         托管协议 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行径。 用由基金经管东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主清理责任， 基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限职守公司的轨则推行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的轨则推行。   （四）债券托管专户的开设和经管   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司的 筹商轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （五）其他账户的开立和经管 管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以 书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由经管东说念主进行，重置 后务必实时文告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。经管东说念主保证 所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 托管东说念主。 经管东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按筹商轨则 使用并经管。                                     托管协议   （六）基金财产投资的筹商有价凭据等的撑捏   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守公司上海分公 司/深圳分公司或单据营业中心的代撑捏库，什物撑捏凭据由基金托管东说念主捏有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述 存放机构及基金托管东说念主除外机构实质有用禁止的有价凭据不承担撑捏职守。   （七）与基金财产筹商的要紧合同的撑捏   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件永别由基金经管 东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本协议另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商 的要紧合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金经管东说念主应在 要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金 托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果， 由基金经管东说念主负责。要紧合同的撑捏期限为基金合同间隔后 15 年。                                        托管协议              六、指示的发送、阐述及推行   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金 托管东说念主推行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等筹商事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权文告的内容：基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权文告（以下称“授权 文告”），指定投资指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文告的内容包括被授权东说念主的名 单、签章样本、权限和预留印鉴。授权文告应加盖基金经管东说念主公司公章并写明告成时代。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文告负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。   （二）指示的内容   投资指示是在经管钞票经管策动时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交 易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签 章。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时代、金额、出款和 收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及推行的时代和才能 权限和交易权限内依照授权文告的授权用传真花式或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主认同的 花式向基金托管东说念主发送。基金经管东说念主在发送指示时，应确保干系出款账户有满盈的资金余 额，并为基金托管东说念主留出推行指示所必需的时代。   对于新股、新债申购等网下公开辟行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金经管东说念主应于交易日历货收支金截止时代前 2 小时将期货出 入金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐述已完成交易单元 和鼓吹代码竖立后方可进行。   对于银行间业务，基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发 送至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐述基金托管东说念主已完成文凭和权限竖立后方 可进行钞票经管策动的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金经管东说念主应于行权日 15:00 前将需要托付的                                        托管协议 行权金额及用度书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有 限职守公司指定账户。   对于指定时代出款的交易指示，基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主； 对于基金经管东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应奋勉配合出款，但 如未能出款时基金托管东说念主不承担职守。 阐述。指示以获取基金托管东说念主阐述该指示已得胜接收之时视为投递基金托管东说念主。对于依照 “授权文告”发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效力。 查，考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本 相符，指示复核无误后应在规依期限内实时推行，不得延误。   平常情况下由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的收支金指示，通过时货结算银行银期 转账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他贫苦情况时，基金经管东说念主不错使用期货公司 提供的银期转账系统办理收支金或非银期转账手工收支金   基金经管东说念主使用银期转账系统办理收支金，入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的 划款指示将款项由银行托管账户划至期货结算账户，由基金经管东说念主通过时货公司的银期转 账系统办理入金操作，出金由基金经管东说念主通过时货公司的银期转账系统出金后，再发送指 令给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示将款项由期货结算账户划 往钞票经管策动银行托管账户。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示通过结算 银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东说念主文告期货公司进行入金操作，出 金由基金经管东说念主文告期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金 经管东说念主提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往寄托钞票银行托管账户。   推行完期货出金或入金的操作后，基金经管东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金 划出情况和入金到账情况。   （四）基金经管东说念主发送毛病指示的情形和处理才能   基金经管东说念主发送毛病指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同，指示发送东说念主员无 权或卓著权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示弗成辨识或要素不全导致无法推行等情 形，基金托管东说念主应实时与基金经管东说念主进行电话阐述，暂停指示的推行并要求基金经管东说念主重                                       托管协议 新发送指示。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主传真提供干系交易凭据、合同或其他有用会 计贵府，以确保基金托管东说念主有满盈的贵府来判断指示的有用性。基金托管东说念主待收皆干系资 料并判断指示有用后重新入手推行指示。基金经管东说念主应在合理时代内补充干系贵府，并给 基金托管东说念主预留必要的推行时代。在指示未推行的前提下，若基金经管东说念主毁灭指示，基金 经管东说念主应在原指示上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主， 并电话文告基金托管东说念主。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却推行指示的情形和处理才能   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、《试点办法》、本合 同或其他筹商法律律例的轨则时，应暂缓推行指示，并实时文告基金经管东说念主，基金经管东说念主 收到文告后应实时查对并改良；如干系交易已告成，则应文告基金经管东说念主在 10 个责任日内 改良，并呈报中国证监会。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示推行的处理方法   对于基金经管东说念主的有用指示和文告，除非违犯法律律例、基金合同、托管协议，基金 托管东说念主不得无故拒却或拖延推行。基金托管东说念主未按照基金经管东说念主适正当律律例、基金合同 及本协议轨则的有用指示推行或拖延推行基金经管东说念主的前述有用指示，以至基金的利益受 到损伤的，基金托管东说念主应负抵偿职守。   除因挑升或弊端以至基金的利益受到损伤而负抵偿职守外，基金托管东说念主对推行基金管 理东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏蚀不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的才能   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使 用传真花式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主认同的花式向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主 公司公章的书面变更文告，同期电话文告基金托管东说念主。被授权东说念主变更文告，经基金经管东说念主 与基金托管东说念主以电话花式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主认同的花式阐述后，于授权文告 载明的告成时代告成。基金经管东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更文告的原来送交基金托管 东说念主。变更文告书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传 真为准。   基金托管东说念主更换接收基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前文告基金经管东说念主。   （八）指示的撑捏   指示若以传真款式发出，则原来由基金经管东说念主撑捏，基金托管东说念主撑捏指示传真件。当 两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。                                     托管协议   （九）干系职守   对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以至资金未能实时清 算所酿成的亏蚀由基金经管东说念主承担。因基金经管东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出满盈 推行时代、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述以至资金未能实时清理或交易失败所酿成 的亏蚀由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正确推行基金经管东说念主发送的有用指示，基金财产发 生亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何款式的职守。在平常业务受理渠说念和指示轨则的时代 内，因基金托管东说念主原因未能实时或正确推行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金 托管东说念主高兴担相应的职守，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本合同干系轨则履行款式审核职责，淌若基金经管东说念主的指示存在事实 上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权文告等情形，基金托管东说念主不承担因推行筹商 指示或拒却推行筹商指示而给基金经管东说念主或基金财产或任何第三方带来的亏蚀，一齐职守 由基金经管东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽款式审核义求推行指示而酿成亏蚀的情 形除外。                                           托管协议                  七、交易及清理交收安排      （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构      基金经管东说念主应想象采纳代理证券买卖的证券运筹帷幄机构的轨范和才能，并按照筹商合同 和轨则诈欺基金财产投资权益而高兴担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资标的等。 基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，使用其交易单元当作基金的交 易单元。基金经管东说念主和被选中的证券运筹帷幄机构签订寄托协议，基金经管东说念主应提前文告基金 托管东说念主，并将交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接 收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券运筹帷幄机构托付。基金经管东说念主应根据筹商规 定，在基金的半年度呈报和年度呈报中将所选证券运筹帷幄机构的筹商情况、基金通过该证券 运筹帷幄机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予裸露，并将该等情况及基金 交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面款式文告基金托管东说念主。      基金经管东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同，其他事宜根据法律律例、基金合同的干系轨则推行，若无明确轨则的，可参照筹商证 券买卖、证券经纪机构采纳的司法推行。      基金经管东说念主所采纳的期货公司负责办理寄托钞票的期货交易的清理交割。 保证金监控中心款式清楚本居品成交散伙的交易结算呈报及参照保证金监控中心款式制作 的清楚本居品期货保证金账户权益气象的交易结算呈报。经基金托管东说念主同意，可接收电子 邮件的传送花式当作济急备份花式传输当日交易结算数据。      平常情况下当日交易结算呈报的发送时代应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而酿成数据蔓延发送的，基金经管东说念主应实时文告基金托管东说念主，并在复原后后见告期货公 司立即发送至基金托管东说念主，并电话阐述数据接收气象。若期货公司发送的期货数据有误， 重新向经管东说念主、托管东说念主发送的，经管东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文告托 管东说念主，并电话阐述数据接收气象。 责。      由于交易结算呈报的纪录事项出现与实质交易散伙和权益不符酿成本居品估值策动错 误的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。      （二）基金投资证券后的清理交收安排                                         托管协议   基金经管东说念主和基金托管东说念主在寄托财产场内清理交收及干系风险禁止方面的职责按照附 件《托管银行证券资金结算轨则》的要求推行。   （三）基金申购、赎回和转变业务处理的基本轨则 东说念主。基金经管东说念主豪迈传递的申购、赎回、转变绽放式基金的数据果真性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东说念主发送前一绽放日上述筹商数据，并保证干系数据的准确、完好。 东说念主发送筹商数据，如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商惩办处理花式。基金 经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商轨则保存。 行。不然，由基金经管东说念主承担相应的职守。   为自恃申购、赎回、转变及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专用 账户，该账户由注册登记机构经管。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时 文告基金经管东说念主选择次序进行催收，由此酿成基金亏蚀的，基金经管东说念主应负责向筹商当事 东说念主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款、转变转出款时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，托管东说念主不承担责 任；如系基金经管东说念主的原因酿成，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花式对账外，回购到期付款和与投资筹商 的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的款式、内容、发送、接收和阐述花式等与投资指示一样。   （四）资金净额结算                                        托管协议   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算除名“全额清理、净额交收”的原 则，逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额， 以此笃定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供适合花式，便于基金经管东说念主进行 查询和账务经管。当存在资金账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 时之前从基 金清理账户划往基金资金账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询散伙；当存在 资金账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收 日实时划往基金清理账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的花式查询散伙。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金托管东说念主应实时 文告基金经管东说念主，托管东说念主不承担职守；如系基金经管东说念主的原因酿成，职守由基金经管东说念主承 担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 关轨则在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将分成款划往基金清理账户。                                        托管协议              八、基金钞票净值策动、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的策动、复核与完成的时代及才能   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和，种种基金份额净值的策动，精准 到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个责任日策动基金钞票净值和种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按轨则公告。   基金经管东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值和种种基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金钞票净 值的策动散伙对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照基金合同的约定进行估值。   （三）基金份额净值毛病的处理花式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照基金合同的约定处理份额净值毛病。   （四）基金司帐轨制   按国度筹商部门轨则的司帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐 处理原则，永别独当场竖立、登录和撑捏本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金钞票净值的策动和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核                                         托管协议      基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符 时，应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月实现后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复 核；在每个季度实现之日起 15 个责任日内完成基金季度呈报的编制及复核；在上半年实现 之日起 60 日内完成基金半年度呈报的编制及复核；在每年实现之日起 90 日内完成基金年 度呈报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管 东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度筹商轨则为准。基金年度呈报的 财务司帐呈报应当经过审计。      （八）基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结 果。                                 托管协议              九、基金收益分拨 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照基金合同的约定处理基金收益分拨。                                        托管协议                   十、基金信息裸露   本基金信息裸露事项以法律律例轨则及基金合同“第二十部分 基金的信息裸露”约定 的内容为准。   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律律例、基金合同的筹商轨则进行信息裸露，拟公开 裸露的信息在公开裸露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息裸露办法》及 其他筹商轨则进行信息裸露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从 对方获取的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、上市交易公告 书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期呈报（包括基金年度呈报、基金 半年度呈报和基金季度呈报）、临时呈报、潜入公告、基金份额捏有东说念主大会决议、中国证 监会轨则的其他信息。基金年度呈报需经具有从事证券干系业务资历的司帐师事务所审计 后，方可裸露。   基金经管东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒 体裸露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，在季度呈报、半年 度呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投 资情况。基金经管东说念主应当在季度呈报、半年度呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中裸露国债期货交易情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资战术和投 资标的。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金经管东说念主应在季度呈报、半年度呈报、年度报 告等依期呈报和更新的招募说明书等文献中裸露金融期货交易情况，包括投资战术、捏仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示金融期货交易对基金总体风险的影响以及是否 适合既定的投资战术和投资标的。                                         托管协议      （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露才能      基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守秘要。基金经管东说念主负责办理与基金筹商的信息裸露事宜，对于根据干系法律 律例和基金合同轨则的需要由基金托管东说念主复核的信息裸露文献，在经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主给予公布。      对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管东说念主)在公 告前应见告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。      基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定花式和限时披 露的义务。      基金经管东说念主应当在中国证监会轨则的时代内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会 指定的宇宙性报刊和基金经管东说念主的互联网网站等序言裸露。根据法律律例应由基金托管东说念主 公开裸露的信息，基金托管东说念主将基金托管东说念主的互联网网站公开裸露。      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金干系信息：      （1）不可抗力；      （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧改变，而基金经管东说念主为保障投资东说念主的 利益，决定蔓延估值；      （4）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。      按筹商轨则须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管 东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中轨则需要裸露的事项时，按基金合同轨则公 布。      给予裸露的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时代获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保 证文本的内容与所公告的内容十足一致。                        托管协议              十一、基金用度 基金用度按照基金合同的约定计提和支付。                                       托管协议            十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑捏，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应永别撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善撑捏，则 按干系法律律例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金经管东说念主应将筹商贵府送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和完好性。基金经管东说念主和托管 东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密 义务。                                      托管协议              十三、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金 托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金经管东说念主和基金 托管东说念主都应当按轨则的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基金账 册、交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。                                     托管协议           十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责间隔后，仍应妥善撑捏基金经管业务贵府，保证不作念出对基金 份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金 经管业务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管 东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责间隔后，仍应妥善撑捏基金财产和基金托管业务贵府，保证不 作念出对基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主及 时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金经管东说念主应给予积极配合，并与新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                                        托管协议                   十五、打扰行动      本协议当事东说念主打扰从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金经管东说念主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其 托管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担亏蚀。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法 规轨则的花式公开裸露的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示， 或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等经管东说念主员和其他从 业东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同 或托管协议的轨则进行贬责的除外。      （九）法律律例和基金合同打扰的其他行动，以及依照法律、行政律例筹商轨则，由 中国证监会轨则打扰基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                      托管协议         十六、托管协议的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管协议的变更才能   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得 与基金合同的轨则有任何恣虐。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议间隔出现的情形 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权益义务； 个月内无其他适合的基金经管公司连结其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照基金合同的约定处理基金财产的清理。                                     托管协议                十七、讲错职守   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不适合约定的，应当承担 讲错职守。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金 合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当永别对各自的 行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当根 据各自的罪恶进程永别承担相应的职守。   （三）一方当事东说念主讲错，给另一方当事东说念主酿成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿；给基 金财产酿成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向讲错 方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的亏蚀等； 亏蚀等； 钞票，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外 第三方的诈骗、武断、弊端或歇业等原因给基金钞票酿成的亏蚀等。   （四）一方当事东说念主讲错，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时选择必要的次序，尽 力珍重亏蚀的扩大。   （五）讲错行动虽已发生，但本托管协议八成继续履行的，在最大禁止地保护基金份 额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本协议。若基金经管东说念主或 基金托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可禁止的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主 和基金托管东说念主天然还是选择必要、适合、合理的次序进行搜检，然而未能发现毛病的，由 此酿成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。然而基金经管东说念主 和基金托管东说念主应积极选择必要的次序裁减或摒除由此酿成的影响。                                     托管协议                 十八、争议惩办花式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经友好协商 未能惩办的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁场地为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技艺，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚恳、勤 勉、遵法地履行基金合同和本托管协议轨则的义务，小气基金份额捏有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律统帅。                                       托管协议               十九、托管协议的效力   两边对托管协议的效力约定如下：   （一）基金经管东说念主向中国证监会提交的托管协议草案，应经托管协议当事东说念主两边盖印 以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，协议当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改并郑重 签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管协议 的有用期自其告成之日起至基金财产清理散伙报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自告成之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律约束力。   （四）本协议一式肆份，协议两边各捏壹份，剩余由基金经管东说念主根据需要上报监管机 构二份，每份具有同等法律效力。                                     托管协议                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应给予配 合，承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜， 当事东说念主依据基金合同、筹商法律律例等轨则协商办理。                              托管协议            二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                                        托管协议              附件：托管银行证券资金结算轨则   钞票托管东说念主和钞票经管东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防护结 算风险，轨范结算行动，进一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业 务中的职守，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《证券登记结算经管办法》、《中国证券登记结算有限职守公司结算参与东说念主经管司法》等 筹商法律律例、部门端正及干系业务司法，钞票经管东说念主和钞票托管东说念主就参与中国证券登记 结算有限职守公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务干系事宜轨则如下：   第一条   钞票托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过甚他干系部门核准 具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务干系的托管业 务资历的交易银行；钞票经管东说念主系经中国证监会、中国保监会批准竖立的证券公司、基金 经管公司、保障公司、保障钞票经管公司等投资经管机构。。   第二条   钞票经管东说念主经管并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所市集达成的适合多 边净额结算要求的证券交易，选择托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业 年金、社保基金等），应由钞票托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东说念主负 责参与结算公司多边净额结算业务，钞票经管东说念主应当按照钞票托管东说念主提供的清理散伙，按 时履行交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收职守。   第三条   钞票经管东说念主和钞票托管东说念主同意遵循结算公司制定的业务司法。   第四条   多边净额结算花式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责 办理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与钞票经管东说念主之间证券和 资金的二级清理交收。   第五条   钞票托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理散伙，按照结算业务司法，与结算 公司完成最终不可毁灭的证券与资金交收处理；同期在轨则时限内，与钞票经管东说念主完成不 可毁灭的证券、资金交收处理。   第六条   钞票经管东说念主经管钞票交收讲错应除名谁罪恶谁抵偿的原则。   （一）因钞票经管东说念主头寸匡算毛病等钞票经管东说念主原因导致的交收讲错实质亏蚀，由资 产经管东说念主承担。   （二）因钞票托管东说念主操作过错等钞票托管东说念主原因导致的交收讲错实质亏蚀，由钞票托 管东说念主承担。   （三）由第三方罪恶导致的交收讲错亏蚀，按照最猛进程保护钞票经管东说念主经管托管资                                            托管协议 产捏有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的职守。      除依据干系法律律例和本轨则约定外，钞票托管东说念主不得私自动用钞票经管东说念主经管托管 钞票的证券和资金从事证券交易。钞票托管东说念主私自动用钞票经管东说念主经管托管钞票的证券和 资金酿成亏蚀的，应当对钞票经管东说念主经管钞票及钞票经管东说念主遭受的实质亏蚀承担抵偿责 任。钞票托管东说念主私自动用钞票经管东说念主经管托管钞票的证券和资金得到盈利的，整个因此而 取得的收益归于托管钞票，且钞票经管东说念主不承担任何干系用度。      若钞票经管东说念主罪恶且利用自有资金或按照中国证监会轨则使用风险准备金垫付资金交 收透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的实质亏蚀由钞票经管东说念主承担。      第七条   钞票托管东说念主按照结算公司的轨则，以钞票托管东说念主自己口头向结算公司央求开 立干捆绑算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务轨则应开立的其他结算 账户，用于办理钞票托管东说念主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金 和证券交收业务。      第八条   根据结算公司业务司法，钞票托管东说念主照章向钞票经管东说念主经管钞票收取存入结 算公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金 额过甚额度调治按照结算公司司法以及钞票经管东说念主和钞票托管东说念主的其他书面协议或约定执 行。      若钞票经管东说念主经管钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票 经管东说念主应于轨则时代内补足款项。      第九条   钞票托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最 低备付金）、交收价差保证金等资金利息后，于收息当日向钞票经管东说念主经管钞票支付。      第十条   钞票托管东说念主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交散伙计 算的资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，永别用以策动钞票经管东说念主经管资 产资金和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东说念主当日交易清理散伙。钞票托管东说念主应及 时、高效、安全地完成托管钞票的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管资 产的交收资金应实时计入各托管钞票的银行账户。      第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应及 时与钞票经管东说念主相通。      钞票托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据策动的钞票经管东说念主 T 日交 易清理散伙，完成钞票经管东说念主经管钞票资金、证券的交收。      第十二条 钞票经管东说念主对钞票托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主                                          托管协议 相通，但钞票经管东说念主不得因此拒却履行或蔓延履行当日的交收义务。经两边核实，确属资 产托管东说念主清理差错的，钞票托管东说念主应给予更正并抵偿托管钞票及钞票经管东说念主实质亏蚀；若 经核实，确属结算公司清理差错的，钞票经管东说念主应配结伙产托管东说念主与结算公司相通。若因 钞票经管东说念主在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以至钞票托管东说念主接收清理数据 不完好不正确，酿成清理差错的，职守由钞票经管东说念主承担。   第十三条 为确保钞票托管东说念主与结算公司的平常交收，不影响钞票托管东说念主整个托管资 产的平常运作，平常情况下，交易日（T 日）日终钞票经管东说念主应保证其经管的各托管钞票 资金账户有满盈的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若钞票经管东说念主经管钞票资金账户 T 日余额无法自恃 T+1 日交收要求时，资 产经管东说念主应按照《托管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 12：00 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成清理交收。对于立异居品，补足金额 的时点可在托管协议或其他文献中约定。   第十五条 钞票经管东说念主未按本轨则第十四协议定时限补足透支金额，其行动组成钞票 经管东说念主资金交收讲错，钞票托管东说念主照章按以下花式处理，且钞票经管东说念主应给予配合：   （一）钞票经管东说念主应在不晚于结算公司轨则的时点前两个小时向钞票托管东说念主书面指定 托管钞票证券账户内十分于透支金额价值 120％的证券（按照前一交易日的收盘价策动） 当作交收践约担保物。钞票经管东说念主未能按时指定的，钞票托管东说念主照章自行笃定干系证券作 为交收践约担保物，并实时书面文告钞票经管东说念主。钞票经管东说念主未实时向钞票托管东说念主指定或 指定毛病的，干系职守由钞票经管东说念主承担。   钞票托管东说念主可向结算公司央求，由结算公司协助将干系交收践约担保物给予冻结，资 产经管东说念主应向钞票托管东说念主出具同意结算公司协助钞票托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的 书面文献（对于企业年金基金等波及钞票托管东说念主、钞票经管东说念主及寄托东说念主或受托东说念主的托管资 产，钞票经管东说念主向钞票托管东说念主出具的书面文献应经钞票经管东说念主寄托东说念主或受托东说念主阐述。寄托 东说念主或受托东说念主与钞票托管东说念主、钞票经管东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容 的，视为阐述）。   （二）钞票经管东说念主于 T+2 日在结算公司轨则时代前补足相应资金的，钞票托管东说念主可向 结算公司央求拔除对干系证券的冻结；不然，钞票经管东说念主应配结伙产托管东说念主对冻结证券予 以处置，如钞票经管东说念主不配合，钞票托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面文告 钞票经管东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应源头用于完成交收，不                                     托管协议 足部分钞票经管东说念主实时补足。   第十六条 钞票经管东说念主清爽并阐述，钞票经管东说念主经管钞票顶用于融资回购的债券将作 为钞票托管东说念主干捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票经管东说念主债券 回购交收讲错，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面文告钞票经管东说念主。钞票管 理东说念主应就债券回购交收讲错后结算公司对证押券的处置以及钞票经管东说念主寄托东说念主或受托东说念主所 高兴担的寄托债券投资风险，预先书面见告钞票经管东说念主寄托东说念主或受托东说念主，并由钞票经管东说念主 寄托东说念主或受托东说念主署名阐述。寄托东说念主或受托东说念主与钞票托管东说念主、钞票经管东说念主签署的合同、操作 备忘录等法律文献中有干系内容的，视为阐述。   第十七条 由于钞票经管东说念主原因，其经管钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券 而导致证券交收讲错行动的，钞票托管东说念主暂不托付其相应的应收资金，并照章按照结算公 司筹商讲错金的轨范向钞票经管东说念主收取讲错金。钞票经管东说念主须在两个交易日内补足干系证 券过甚权益。钞票经管东说念主未能补足的，钞票托管东说念主照章根据结算公司干系业务司法进行处 理，由此产生的实质亏蚀由钞票经管东说念主承担，收益归托管钞票整个。   第十八条 因钞票经管东说念主原因发生资金交收讲错时，钞票托管东说念主照章选择以下风险管 理次序，但须提前书面文告钞票经管东说念主：   （一）按照结算公司轨范计收讲错资金的利息和讲错金；   （二）按结算公司轨范调高钞票经管东说念主经管钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三）呈报监管部门及结算公司；   （四）按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停钞票经管东说念主的干捆绑算业务；   （五）根据监管部门或结算公司要求选择的其他次序。   第十九条 如因钞票经管东说念主原因酿成钞票托管东说念主对结算公司出现讲错情形时，结算公 司实施干系风险经管次序激励的效果由钞票经管东说念主自行承担，由此酿成钞票经管东说念主经管资 产及钞票托管东说念主实质亏蚀，钞票经管东说念主应负责抵偿。   如因钞票托管东说念主原因酿成未实时将钞票经管东说念主应收资金支付给钞票经管东说念主或未实时委 托证券登记结算机构将钞票经管东说念主应收证券划付到钞票经管东说念主证券账户的，钞票托管东说念主应 当对钞票经管东说念主承担讲错职守；如因钞票托管东说念主原因酿成对结算公司交收讲错的，相应后 果由钞票托管东说念主承担。以上酿成的托管钞票及钞票经管东说念主的实质亏蚀，钞票托管东说念主应负责 抵偿。   第二十条 本轨则任何一方未能按本轨则的约定履行各项义务均将被视为讲错，除法 律律例或结算公司业务司法另有轨则，或本轨则另有约定外，讲错方高兴担因其讲错行动                                      托管协议 给对方和托管钞票酿成的实质亏蚀。如两边均有讲错情形，则根据实质情况由两边永别承 担各自应负的讲错职守。   第二十一条 淌若协议的一方或两边因不可抗力弗成履行本轨则时，可根据不可抗力 的影响部分或一齐免除职守。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票经管东说念主弗成预思、不可避 免、弗成克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力弗成履行本轨则时，应实时文告对方并在 合理期限内提供受到不可抗力影响的说明，并选择适合次序珍重亏蚀的扩大。   第二十二条 本轨则未尽事宜及因履行本轨则而产生的争议或纠纷，如经友好协商未 能惩办的，选择以劣等_1_种花式惩办：（1）提交中国国外仲裁委员会华南分会根据该会 其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁场地在深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具 有约束力，仲裁费由败诉方承担。（2）向有统帅权的法院拿告状讼惩办。   第二十三条 钞票经管东说念主和钞票托管东说念主本轨则适用于当今及以后由钞票经管东说念主经管、 钞票托管东说念主托管的整个业务品种。   第二十四条 本轨则有用技艺，若因法律律例、结算公司业务司法发生变化导致本规 定的内容与届时有用的法律律例、业务司法的轨则不一致的，应当以届时有用的法律法 规、业务司法的轨则和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务司法 和上述协议对本轨则进行相应的修改和补充。