鹏华中证沪港深科技龙头指数  证券投资基金（LOF）      托管协议 基金经管东说念主：鹏华基金经管有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     二零二四年十二月                                                       目          录      鉴于鹏华基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限连累公司， 按照联系法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的经验和才智，拟召募刊行鹏华中证沪港深科 技龙头指数证券投资基金（LOF）；      鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才智；      鉴于鹏华基金经管有限公司拟担任鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）的 基金经管东说念主，招商银行股份有限公司拟担任鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF） 的基金托管东说念主；      为明确鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）的基金经管东说念主和基金托管东说念主之 间的权益义务关系，特制订本托管协议；      除非另有约定，《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义，若有吃力应以基金合 同为准。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募表露书的规 定。                       一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金经管东说念主（也可称钞票经管东说念主） 称呼：鹏华基金经管有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主：张纳沙 成立日历：1998 年 12 月 22 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会［1998］31 号文 组织形态：有限连累公司 注册成本：1.5 亿元 存续期间：捏续策动 策动畛域：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织形态：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 252.20 亿元 存续期间：捏续策动             二、基金托管协议的依据、目标和原则   （一）坚毅托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》            （以下简称“《运作办法》                       ”）、                         《公开召募证券投资基金信息闪现经管 办法》(以下简称“《信息闪现办法》”)、                    《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》 （以下简称“《流动性风险经管章程》”）等关联法律法则、基金合同过火他关联章程制订。   （二）坚毅托管协议的目标   坚毅本协议的目标是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值规画、收益分拨、信息闪现及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）坚毅托管协议的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。             三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、 投资比例、投资死心、关联方交易等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券弃取法子 的，基金经管东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实质投资 是否适合基金合同对于证券弃取法子的约定进行监督。    本基金的投资畛域为具有精采流动性的金融用具，包括标的指数成份股过火备选成份股 （包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、 债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、可调治债券、可交换债券等）                 、债券回购、银行入款、货币阛阓用具、钞票复旧证券、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相 关章程）。    本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在执行妥当法子后，不错 将其纳入投资畛域。    基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交 易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基 金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资畛域会作念相应 调治。    （1）投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80％；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；    （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票复旧证券的比例，不得卓著基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金捏有的一起钞票复旧证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%，中国证监 会章程的特殊品种除外；    （5）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票复旧证券的比例，不得卓著该钞票复旧 证券畛域的 10%；    （6）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票复旧证券，不得超 过其种种钞票复旧证券揣度畛域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复旧证券。基金捏有资 产复旧证券期间，如若其信用等第下落、不再适合投资法子，应在评级文牍发布之日起 3 个月 内给予一起卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%；    （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求： 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的畛域；    （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金钞票净值 的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣度不得卓著本基金钞票净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不适合该 比例死心的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资畛域保捏一致；    （14）本基金钞票总值不卓著基金钞票净值的 140%；    （15）本基金仅在投资股指期货时顺从下列要求：    a.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金钞票净值的   b.本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金捏有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差规画）应当适合 基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交 易日基金钞票净值的 20%；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资死心。   除上述第（2）、（7）、              （10）、（12）                      、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金畛域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性死心等基金经管东说念主之外的 成分以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基 金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不适合第（10）项章程的，基金经管东说念主不得新增出借业 务；但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起最先。   法律法则或监管部门取消或调治上述死心，如适用于本基金，基金经管东说念主在执行妥当法子 后，则本基金投资不再受联系死心或按调治后的章程引申。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实质限度东说念主或者与 其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当适合基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱引申。联系交易必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则给予闪现。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的镇定董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主在执行适 当法子后，则本基金投资不再受联系死心或按变更后的章程引申。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主弃取存 款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金经管东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，笃定适合条目的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否适合关联章程进行监督。对于不适合章程的银行入款，基 金托管东说念主不错断绝引申，并文牍基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应适合如下章程： 入款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例死心；投资于具有基金托管东说念主经验 的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例揣度不得卓著 20%；投资于不 具有基金托管东说念主经验的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的比例揣度不得 卓著 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资战术，基金经管东说念主执行妥当法子 后，可相应调治投资组合死心的章程。 职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防护关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按期 入款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献， 切实执行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才智等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不当形成基金财产亏空的，由 基金经管东说念主承担连累。   （2）基金经管东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的亏空。流动性风险主 要包括基金经管东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成得志基金肤浅结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏空影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险限度轨制的修复。如因基金经管东说念主职工职务步履导致基 金财产受到亏空的，需由基金经管东说念主承担由此形成的亏空。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作办 法》等关联法律法则，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与适合经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体和解协议》                ），笃定《入款协议书》的形态范本。                                《总体和解协议》和 《入款协议书》的形态范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体和解协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金经管东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款笔据的办理方式、 邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及入款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 请托入款证实书或其他灵验入款笔据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切连累。   （6）基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，经管东说念主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机 构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具肃穆书面说明书。变更文牍的投递方式同 开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，因按期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行签订的《总体 和解协议》、      《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）入款证实书等入款笔据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款笔据（下称“存 款笔据”），该入款笔据为基金入款说明或到期支款的灵验笔据，且对应每笔入款仅能开具独一 入款笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款笔据复印件并与 基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款笔据原件通过快递寄送或上门请托至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为督察入款笔据的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份 入款笔据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款笔据的遗失补办   入款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行提议补办苦求，基金经管东说念主应督 促入款银行尽快补办入款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门请托至托管东说念主，原入款笔据 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，对于存期卓著 3 个月的按期入款，入款银行应于 每季末后 5 个责任日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成的 资金被挪用、盗取的连累由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款笔据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定磋商东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将入款笔据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话磋商。入款到期前基金经管 东说念主与入款银行说明入款笔据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金经管东说念主与存 款银行计议入款到账时辰及利息补付事宜。基金经管东说念主应将计议结尾见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日文牍基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《入款协议书》中章程，入款笔据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款笔据复印件上加盖公章并出具联系表露注解文献后，与入款 银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议 约定利率和实质缓期天数支付缓期利息。   如若在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基 金经管东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行签订的《入款协议书》引申。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违犯关联法律法则的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形态文牍基金经管东说念主在 10 个责任日内改造。基金经管东说念主对基金 托管东说念主文牍的违章事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。基金托 管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应立即文牍中国证监会，同期文牍基金经管东说念主在 10 个 责任日内改造或断绝结算，若因基金经管东说念主拒不引申形成基金财产亏空的，联系亏空由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何连累。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法则 及行业法子的、经肃穆弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金经管东说念主有连累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的亏空应由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的畛域 在银行间债券阛阓弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券 阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金经管东说念主不错调治交易敌手名单，但应将调治 结尾至少提前一个责任日书面文牍基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金经管东说念主根据市 场需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主表露情理，并在与交 易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易执法进行交易，并负责 责罚因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及亏空。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主笃定的 时辰内仍未承担失言连累过火他联系法律连累的，基金经管东说念主不错对相应亏空先行给予承担， 然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同执行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨连累。   （五）本基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开荒行股票等运动受限证券 关联问题的文牍》等关联监管章程。 经管办法》法式的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁定 期的可交易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 连累公司、中央国债登记结算有限连累公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的关联基金投资运动受限证券的投资有策动历程、风险限度轨制。基金投资非公开荒行股 票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金经管东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有宽裕的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书 面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。   基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活珍惜时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担通盘亏空。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何连累。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金经管东说念主 应保证上述信息的真正、完满，并应至少于拟引申投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时辰进行审核。      由于基金经管东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担连累。                   《基金合同》、《托管协议》审核基金经管东说念主投资运动受限证 券的步履。如发现基金经管东说念主违犯了《基金合同》、                       《托管协议》以过火他联系法律法则的关联 章程，应实时文牍基金经管东说念主，并申报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的犯罪、违章以及违犯《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予引申，独立即文牍基金经管东说念主改造，基金经管东说念主不予改造或已代表基金签署合同不得不引申 时，基金托管东说念主应向中国证监会文牍。 露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。      （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、勤恳遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应适正当律法则及监管机构的联系规 定。      （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值规画、 种种基金份额净值规画、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息闪现、基金宣传 推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面请示等方式文牍基金经管东说念主限 期改造。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文牍后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金经管东说念主应以书面形态给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，表露违章原因及改造期限。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通 知的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应文牍中国证监会。      （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基金经管东说念主应在章程时辰 内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督文牍的事项，基金经管东说念主应积极配合提 供联统共据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易法子也曾收效的指示违犯法律、行政法则和 其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金经管东说念主实时改造，由此形成的损 失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在执行其文牍义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应实时文牍中国证监会，同期文牍 基金经管东说念主限期改造。               四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主规画 的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、联系信息闪现和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故蔓延引申基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管协议过火他关联章程时，应实时以书面形态文牍基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到书 面文牍后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形态给基金经管东说念主发出回函，表露违章原因及 改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业务引申核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主应在章程时辰 内回应并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵寓 以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真正性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时文牍中国证监会，同期文牍基 金托管东说念主限期改造，并将改造结尾文牍中国证监会。                   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 基金经管东说念主的高洁指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主实质 灵验限度下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的连累。 并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主选定措施进行催收，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏空。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、轻狂、谬误或歇业等原因给基金钞票形成的亏空等不承担连累。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主东说念主数适合《基金法》、           《运作办法》等关联章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一起资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基金经管东说念主应聘用适合《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资文牍。出具的验资文牍由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 督察基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“鹏华中证 沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行动。 由基金经管东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东说念主算帐责任，基金管 理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司 的章程引申。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关联章程开立、使用并经管；若无联系章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限连累公司和银行 间阛阓算帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金经管东说念主保证 所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按关联章程使用并 经管。   （七）基金财产投资的关联有价笔据等的督察   基金财产投资的关联什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限连累公司或单据营业中心的代督察库，什物督察笔据由基金托管东说念主捏有。什物证券等 有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构实质灵验限度的有价笔据不承担督察连累。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件差别由基金经管东说念主、基 金托管东说念主督察。除本协议另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同 应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金 经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金经管东说念主负责。重 大合同的督察期限不低于法律法规则程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得飘摇。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、说明及引申   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主引申基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。   基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（遴聘电子报文传送的电子指示、网上托管 银行经管东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预 先设定的业务执法自动产生的电子指示）                  。经管东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基 金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日 期等。启用函应加盖基金经管东说念主公司公章。   经管东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传简直传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示说明东说念主员过火磋商方式。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权文牍的内容：基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权文牍（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文牍的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权文牍应加盖基金经管东说念主公司公章并写明收效时辰。基金经管东说念主应使用传 真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权文牍，同期电话文牍基金托管 东说念主。授权文牍经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的 方式说明后，于授权文牍载明的收效时辰收效，未注明收效时辰的以授权文牍的题名日历为生 效日历。基金经管东说念主在尔后三个责任日内将授权文牍的原来送交基金托管东说念主。授权文牍书原来 内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文牍负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法规则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在经管本基金时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金经管东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及引申的时辰和法子 和交易权限内依照授权文牍的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主招供的方式向 基金托管东说念主发送。基金经管东说念主在发送指示时，应确保联系出款账户有宽裕的资金余额，并为基 金托管东说念主留出引申指示所必需的时辰。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金经管东说念主应于交易日历货收支金截止时辰前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金经管东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和 鼓励代码建树后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主说明基金 托管东说念主已完成文凭和权限建树后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时辰出款的交易指示，基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金经管东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 “授权文牍”发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。 考证指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指 令复核无误后应在规按期限内实时引申。   肤浅情况下由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的收支金指示，通落后货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫情况时，基金经管东说念主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东说念主文牍期货公司进行入金操作，出金由基 金经管东说念主文牍期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   引申完期货出金或入金的操作后，基金经管东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未引申的前提下，若基金经管东说念主撤消指示，基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话文牍基金托管东说念主。   （四）基金经管东说念主发送舛错指示的情形和处理法子 能辨识或要素不全导致无法引申等情形。 停指示的引申并要求基金经管东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供联系交 易笔据、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东说念主有宽裕的贵寓来判断指示的灵验性。基 金托管东说念主待收王人联系贵寓并判断指示灵验后从头最先引申指示。基金经管东说念主应在合理时辰内 补充联系贵寓，并给基金托管东说念主预留必要的引申时辰，不然基金托管东说念主对因此形成的延误不承 担连累。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝引申指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本协议或其他关联法律法则的章程时，应暂缓引申指示，并实时文牍基金经管东说念主，基金经管东说念主 收到文牍后应实时查对并改造；如联系交易已收效，则应文牍基金经管东说念主在 10 个责任日内纠 正，并文牍中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后执行了 对基金经管东说念主的文牍以及向中国证监会的文牍义务后，即视为王人备执行了其投资监督职责。对 于基金经管东说念主违犯《基金法》、              《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关联法律法则的章程 形成基金财产亏空的，由基金经管东说念主承担一起连累，基金托管东说念主免于承担连累。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示引申的处理方法   对于基金经管东说念主的灵验指示和文牍，除非违犯法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述舛错 ，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延引申，不然应就基金或基金经管东说念主由此产生的 亏空负补偿连累。   除因特意或谬误以致基金、基金经管东说念主的利益受到毁伤而负补偿连累外，基金托管东说念主对执 行基金经管东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担补偿连累。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改革被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主公司公 章的书面变更文牍，同期电话文牍基金托管东说念主。被授权东说念主变更文牍，经基金经管东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的方式说明后，于授权文牍载明的收效时 间收效，同期原授权文牍失效。基金经管东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更文牍的原来送 交基金托管东说念主。变更文牍书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。   基金托管东说念主更换采纳基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前文牍基金经管东说念主。   （八）指示的督察   指示若以传真形态发出，则原来由基金经管东说念主督察，基金托管东说念主督察指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系连累   对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时算帐 所形成的亏空由基金经管东说念主承担。因基金经管东说念主原因形成的传输不足时、未能留出宽裕引申时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明以致资金未能实时算帐或交易失败所形成的亏空由 基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正确引申基金经管东说念主发送的灵验指示，基金财产发生亏空的，基 金托管东说念主不承担任何形态的连累。在肤浅业务受理渠说念和指示章程的时辰内，因基金托管东说念主原 因形成未能实时或正确引申正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主本旨担相应 的连累，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议联系章程执行形态审核职责，如若基金经管东说念主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权文牍等情形，基金托管东说念主不承担因引申关联指示或 断绝引申关联指示而给基金经管东说念主或基金钞票或任何第三方带来的亏空，一起连累由基金管 理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽形态审核义务引申指示而形成亏空的情形除外。                七、交易及算帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货策动机构 和章程欺骗基金财产投资权益而本旨担的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资标的等。基金 经管东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券策动机构，使用其交易单元当作基金的交易单元。 基金经管东说念主和被选中的证券策动机构签订交易单元租用协议，基金经管东说念主应提前文牍基金托 管东说念主，并将交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求采纳结算 数据。基金经管东说念主应根据关联章程，在基金的中期文牍和年度文牍中将所选证券策动机构的有 关情况、基金通过该证券策动机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予闪现， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形态文牍基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系章程引申，若无明确章程的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构弃取的执法引申。   （1）基金经管东说念主所弃取的期货公司负责办理寄予钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金经管东说念主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金经管东说念主发送以 阛阓监控中心形态清楚本基金成交结尾的交易结算文牍及参照阛阓监控中心形态制作的清楚 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算文牍。经基金托管东说念主同意，可遴聘电子邮件的传送 方式当作济急备份方式传输当日交易结算数据。   肤浅情况下当日交易结算文牍的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金经管东说念主应实时文牍基金托管东说念主，并在规复后见告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话说明数据采纳情景。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金经管东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文牍基金托 管东说念主，并电话说明数据采纳情景。   （3）基金经管东说念主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、真正性负责。   由于交易结算文牍的记录事项出现与实质交易结尾和权益不符形成本基金估值规画舛错 的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担连累。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及联系风险限度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求引申。   （三）基金申购、赎回和调治业务处理的基本章程 基金经管东说念主应答传递的申购、赎回、调治灵通式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一灵通日上述关联数据，并保证联统共据的准确、完满。 发送关联数据，如因各式原因，该系统无法肤浅发送，两边可协商责罚处理方式。基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保存。 则，由基金经管东说念主承担相应的连累。   为得志申购、赎回、调治及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构经管。 日历并文牍基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 经管东说念主选定措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 亏空。   划付赎回款、调治转出款时，如基金资金账户有宽裕的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主不承担连累，连累 由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、采纳和说明方式等与投资指示相通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢职“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供妥当方式，便于基金经管东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结尾；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有宽裕的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担连累；如系基金经管东说念主的原因形成，连累由基金经管东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章顺次言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。               八、基金钞票净值规画、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的规画、复核与完成的时辰及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的规画， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精 度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。本基金种种基金份额将差别规画基金份额净值。   基金经管东说念主每个责任日规画基金钞票净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金经管东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 金的基金司帐连累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的规画结尾 对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制引申。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，差别独当场建树、记录和督察本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与文牍的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行镇定的复核。查对不符时，应 实时文牍基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据王人备一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 季度终了之日起 15 个责任日内完成基金季度文牍的编制及复核；在上半年终了之日起 2 个月 内完成基金中期文牍的编制及复核；在每年终了之日起三个月内完成基金年度文牍的编制及 复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度关联章程为准。基金年度文牍的财务司帐文牍应当经适合 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金经管 东说念主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。   （七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制结尾。               九、基金收益分拨 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                  十、基金信息闪现   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、基金合同的关联章程进行信息闪现，拟公开闪现 的信息在公开闪现之前应予守秘。除按《基金法》                      、基金合同、                           《信息闪现办法》、                                   《流动性风险 经管章程》过火他关联章程进行信息闪现外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方获取的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违 反守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息闪现或公开。   （二）信息闪现的内容   基金的信息闪现内容主要包括基金招募表露书、基金合同、托管协议、基金居品贵寓纲要、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金份额上市交易公告书、基金按期文牍（包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金季 度文牍）、临时文牍、澄澈公告、基金份额捏有东说念主大会决议、算帐文牍、实施侧袋机制期间的 信息闪现、中国证监会章程的其他信息。基金年度文牍中的财务司帐文牍需经适合《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可闪现。   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等按期文牍和更 新的招募表露书等文献中闪现股指期货交易情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险 规画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资战术和投 资标的。   若本基金投资钞票复旧证券，基金经管东说念主应在基金年度文牍及中期文牍中闪现其捏有的 钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和文牍期内通盘的钞票复旧证券 明细。基金经管东说念主应在基金季度文牍中闪现其捏有的钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占 基金净钞票的比例和文牍期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票复旧证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度文牍、中期文牍、年度 文牍等按期文牍和更新的招募表露书等文献中闪现参与融资及转融通证券出借业务的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就文牍期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念刺目表露。   基金经管东说念主应当在按期文牍和招募表露书（更新）等文献中闪现参与港股通交易的联系情 况。若中国证监会另有章程的，从其章程。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息闪现中的职责和信息闪现法子   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息闪现过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守高明。基金经管东说念主负责办理与基金关联的信息闪现事宜，对于根据联系法律法则和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息闪现文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主给予公布。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其执行按照法定方式和限时闪现的 义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予闪现的基金信息通过适合中国证监 会章程条目的宇宙性报刊及《信息闪现办法》章程的互联网网站闪现。根据法律法则应由基金 托管东说念主公开闪现的信息，基金托管东说念主在章顺次言公开闪现。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延闪现基金联系信息：   (1)因不可抗力以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   (2)基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)占基金格外比例的投资品种的估值出现要紧转机，而基金经管东说念主为保障投资东说念主的利益， 决定蔓延估值；   （4）出现基金经管东说念主以为属于会导致基金经管东说念主弗成出售或评估基金钞票的蹙迫事故的 任何情况；   （5）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息闪现文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要闪现的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须闪现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法规则程将信息 置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主 应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                     十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.15 %÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。               十二、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。基 金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管东说念主和基金托 管东说念主应差别督察基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律法规则程的最低期限。如弗成妥善保 管，则按联系法律法则承担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期文牍和年度文牍前，基金经管东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满性。基金经管东说念主和托管东说念主 不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。                   十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存      基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金经管东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限督察。保存期限不低于法律法规则程的最低期限。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主采纳相应 文献。      （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和缺陷合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法规则程的最低期限。            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责阻隔后，仍应妥善督察基金经管业务贵寓，保证不作念出对基金份额 捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业 务的派遣手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金经管东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                  十五、不容步履   本协议当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金经管东说念主不刚正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担亏空。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法则规 定的方式公开闪现的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不镇定，其高档经管东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行贬责的除外。   （九）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法则关联章程，由中国 证监会章程不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。           十六、托管协议的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更法子   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何打破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议阻隔的情形 月内无其他妥当的托管机构相连其原有权益义务； 月内无其他妥当的基金经管公司相连其原有权益义务；   （三）基金财产的算帐   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  十七、失言连累   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不执行本协议或执行本协议不适合约定的，应当承担失言 连累。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违犯《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当差别对各自的步履照章 承担补偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的邪恶 进程对由此形成的径直亏空差别承担相应的连累。   （三）一方当事东说念主失言，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏空的，应就径直亏空进行补偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向失言方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 当作而形成的亏空等； 的亏空等； 通信故障、电力故障、规画机病毒迤逦过火它或然事故，所导致的亏空等；   （四）一方当事东说念主失言，另一方当事东说念主在职责畛域内有义务实时选定必要的措施，极力防 止亏空的扩大。   （五）失言步履虽已发生，但本托管协议好像无间执行的，在最大限制地保护基金份额捏 有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当无间执行本协议。若基金经管东说念主或基金托管 东说念主因执行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主天然也曾选定必要、妥当、合理的措施进行查验，可是未能发现舛错的，由此形成基 金财产或投资东说念主亏空，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿连累。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主 应积极选定必要的措施平缓或排除由此形成的影响。                十八、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商未能责罚 的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁执法进 行仲裁。仲裁所在为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间诚挚、勤恳、 遵法地执行基金合同和本托管协议章程的义务，防御基金份额捏有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。                十九、托管协议的效率   两边对托管协议的效率约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改并肃穆签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的有 效期自其收效之日起至基金财产算帐结尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金经管东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应给予配合，承 担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关联法律法则等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                 附件：托管银行证券资金结算章程   钞票托管东说念主和钞票经管东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防护结算风 险，法式结算步履，进一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东说念主民共和国证券法》、                 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算经管 办法》、    《中国证券登记结算有限连累公司结算参与东说念主经管执法》等关联法律法则、部门规则及 联系业务执法，钞票经管东说念主和钞票托管东说念主就参与中国证券登记结算有限连累公司（以下简称 “结算公司”      ）多边净额结算业务联系事宜章程如下：   第一条   钞票托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过火他联系部门核准具备 证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务联系的托管业务经验的 交易银行；钞票经管东说念主系经中国证监会、中国保监会批准成立的证券公司、基金经管公司、保 险公司、保障钞票经管公司等投资经管机构。   第二条   钞票经管东说念主经管并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所阛阓达成的适合多边 净额结算要求的证券交易，选定托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由钞票托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东说念主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票经管东说念主应当按照钞票托管东说念主提供的算帐结尾，按时执行交收义务， 并承担对钞票托管东说念主的最终交收连累。   第三条   钞票经管东说念主和钞票托管东说念主同意顺从结算公司制定的业务执法。   第四条   多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票经管东说念主之间证券和资金的 二级算帐交收。   第五条   钞票托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐结尾，按照结算业务执法，与结算公司 完成最终不可撤消的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票经管东说念主完成不可撤消的 证券、资金交收处理。   第六条   钞票经管东说念主经管钞票交收失言应罢职谁邪恶谁补偿的原则。   （一）因钞票经管东说念主头寸匡算舛错等钞票经管东说念主原因导致的交收失言实质亏空，由钞票管 理东说念主承担。   （二）因钞票托管东说念主操作谬误等钞票托管东说念主原因导致的交收失言实质亏空，由钞票托管东说念主 承担。   （三）由第三方邪恶导致的交收失言亏空，按照最猛进程保护钞票经管东说念主经管托管钞票捏 有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的连累。   除依据联系法律法则和本章程约定外，钞票托管东说念主不得私自动用钞票经管东说念主经管托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东说念主私自动用钞票经管东说念主经管托管钞票的证券和资金 形成亏空的，应当对钞票经管东说念主经管钞票及钞票经管东说念主遭受的实质亏空承担补偿连累。钞票托 管东说念主私自动用钞票经管东说念主经管托管钞票的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益归 于托管钞票，且钞票经管东说念主不承担任何联系用度。   若钞票经管东说念主邪恶且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的实质亏空由钞票经管东说念主承担。   第七条    钞票托管东说念主按照结算公司的章程，以钞票托管东说念主本身口头向结算公司苦求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司联系业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东说念主所托管钞票在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务执法，钞票托管东说念主照章向钞票经管东说念主经管钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火 额度调治按照结算公司执法以及钞票经管东说念主和钞票托管东说念主的其他书面协议或约定引申。   若钞票经管东说念主经管钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东说念主应于章程时辰内补足款项。   第九条    钞票托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票经管东说念主经管钞票支付。   第十条   钞票托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交结尾规画的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，差别用以规画钞票经管东说念主经管钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东说念主当日交易算帐结尾。钞票托管东说念主应实时、高效、安 全地完成托管钞票的证券交易资金算帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应 实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票算帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票经管东说念主相易。   钞票托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据规画的钞票经管东说念主 T 日交易 算帐结尾，完成钞票经管东说念主经管钞票资金、证券的交收。   第十二条   钞票经管东说念主对钞票托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主沟 通，但钞票经管东说念主不得因此断绝执行或蔓延执行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管 东说念主算帐差错的，钞票托管东说念主应给予更正并补偿托管钞票及钞票经管东说念主实质亏空；若经核实，确 属结算公司算帐差错的，钞票经管东说念主应配结伴产托管东说念主与结算公司相易。若因钞票经管东说念主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以致钞票托管东说念主采纳算帐数据不完满不正确，形成 算帐差错的，连累由钞票经管东说念主承担。   第十三条   为确保钞票托管东说念主与结算公司的肤浅交收，不影响钞票托管东说念主通盘托管钞票 的肤浅运作，肤浅情况下，交易日（T 日）日终钞票经管东说念主应保证其经管的各托管钞票资金账 户有宽裕的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若钞票经管东说念主经管钞票资金账户 T 日余额无法得志 T+1 日交收要求时，钞票 经管东说念主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票经管东说念主未按本章程第十四契约定时限补足透支金额，其步履组成钞票管 理东说念主资金交收失言，钞票托管东说念主照章按以下方式处理，且钞票经管东说念主应给予配合：   （一）钞票经管东说念主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向钞票托管东说念主书面指定托 管钞票证券账户内格外于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价规画）当作交 收践约担保物。钞票经管东说念主未能按时指定的，钞票托管东说念主照章自行笃定联系证券当作交收践约 担保物，并实时书面文牍钞票经管东说念主。钞票经管东说念主未实时向钞票托管东说念主指定或指定舛错的，相 关连累由钞票经管东说念主承担。   钞票托管东说念主可向结算公司苦求，由结算公司协助将联系交收践约担保物给予冻结，钞票管 理东说念主应向钞票托管东说念主出具同意结算公司协助钞票托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等触及钞票托管东说念主、钞票经管东说念主及寄予东说念主或受托东说念主的托管钞票，钞票管 理东说念主向钞票托管东说念主出具的书面文献应经钞票经管东说念主寄予东说念主或受托东说念主说明。寄予东说念主或受托东说念主与 钞票托管东说念主、钞票经管东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有联系内容的，视为说明）。   （二）钞票经管东说念主于 T+2 日在结算公司章程时辰前补足相应资金的，钞票托管东说念主可向结 算公司苦求肃清对子系证券的冻结；不然，钞票经管东说念主应配结伴产托管东说念主对冻结证券给予处置， 如钞票经管东说念主不配合，钞票托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面文牍钞票经管东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如联系交易尚未完成交收的，应领先用于完成交收，不足部 分钞票经管东说念主实时补足。   第十六条   钞票经管东说念主概念并说明，钞票经管东说念主经管钞票顶用于融资回购的债券将当作 钞票托管东说念主联系结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票经管东说念主债券回购 交收失言，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面文牍钞票经管东说念主。钞票经管东说念主应就 债券回购交收失言后结算公司对证押券的处置以及钞票经管东说念主寄予东说念主或受托东说念主所本旨担的委 托债券投资风险，预先书面见告钞票经管东说念主寄予东说念主或受托东说念主，并由钞票经管东说念主寄予东说念主或受托东说念主 署名说明。寄予东说念主或受托东说念主与钞票托管东说念主、钞票经管东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有联系内容的，视为说明。   第十七条    由于钞票经管东说念主原因，其经管钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收失言步履的，钞票托管东说念主暂不请托其相应的应收资金，并照章按照结算公司关联 失言金的法子向钞票经管东说念主收取失言金。钞票经管东说念主须在两个交易日内补足联系证券过火权 益。钞票经管东说念主未能补足的，钞票托管东说念主照章根据结算公司联系业务执法进行处理，由此产生 的实质亏空由钞票经管东说念主承担，收益归托管钞票通盘。   第十八条   因钞票经管东说念主原因发生资金交收失言时，钞票托管东说念主照章选定以下风险经管 措施，但须提前书面文牍钞票经管东说念主：   （一） 按照结算公司法子计收失言资金的利息和失言金；   （二） 按结算公司法子调高钞票经管东说念主经管钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 文牍监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务执法向结算公司申报暂停钞票经管东说念主的联系结算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求选定的其他措施。   第十九条    如因钞票经管东说念主原因形成钞票托管东说念主对结算公司出现失言情形时，结算公司 实施联系风险经管措施激励的效率由钞票经管东说念主自行承担，由此形成钞票经管东说念主经管钞票及 钞票托管东说念主实质亏空，钞票经管东说念主应负责补偿。   如因钞票托管东说念主原因形成未实时将钞票经管东说念主应收资金支付给钞票经管东说念主或未实时寄予 证券登记结算机构将钞票经管东说念主应收证券划付到钞票经管东说念主证券账户的，钞票托管东说念主应当对 钞票经管东说念主承担失言连累；如因钞票托管东说念主原因形成对结算公司交收失言的，相应效率由钞票 托管东说念主承担。以上形成的托管钞票及钞票经管东说念主的实质亏空，钞票托管东说念主应负责补偿。   第二十条   本章程任何一方未能按本章程的约定执行各项义务均将被视为失言，除法律 法则或结算公司业务执法另有章程，或本章程另有约定外，失言方本旨担因其失言步履给对方 和托管钞票形成的实质亏空。如两边均有失言情形，则根据实质情况由两边差别承担各自应负 的失言连累。   第二十一条   如若协议的一方或两边因不可抗力弗成执行本章程时，可根据不可抗力的 影响部分或一起免除连累。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票经管东说念主弗成预念念、不可幸免、弗成 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力弗成执行本章程时，应实时文牍对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的表露注解，并选定妥当措施防患亏空的扩大。   第二十二条   本章程适用于当前及以后由钞票经管东说念主经管、钞票托管东说念主托管的通盘业务 品种。   第二十三条   本章程灵验期间，若因法律法则、结算公司业务执法发生变化导致本章程 的内容与届时灵验的法律法则、业务执法的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务 执法的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务执法和上述协议对 本章程进行相应的修改和补充。