鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资          基金         托管协议   基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                       鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议                                                     目 录                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议   鉴于鑫元基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限株连公司，拟召募鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关系法律规则的法律解释具备担任基金托管东说念主的经验和智力；   鉴于鑫元基金管理有限公司拟担任鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投 资基金的基金管理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任鑫元中证 800 红利低波动 指数型证券投资基金的基金托管东说念主；   基金管理东说念主承诺其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵寓及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易论说管理办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别联系工 作的呈报》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益总计 东说念主身份识别职责联系问题的呈报》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关系法律法 规、监管法律解释，将严格慑服上述法律解释；承诺投资的资金去处不触及洗钱、恐怖 融资和逃税等步履；承诺依据法律规则的强制性要求向基金托管东说念主出示真确有 效的身份证件或者其他身份解释文献，提供真确灵验的业务性质与股权或者控 制权结构、在法律规则允许的范围内提供居品受益总计东说念主的信息和贵寓，并在 洞悉居品受益总计东说念主发生变化时，实时见告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完 成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法行恶行为；   基金管理东说念主承诺其不属于集合国及关系国度、组织、机构发布且得到我国 承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关系风险名 单内的企业或个东说念主；不位于被集合国及关系国度、组织、机构制裁且得到我国 承认的国度和地区；   基金管理东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的 现行法律规则、监管法律解释的要求，履行了个东说念主信息处理者高兴担的义务。对于 按法律解释应向基金托管东说念主提供的当然东说念主个东说念主信息，其已按照关系法律规则、监管 法律解释的要求，履行了必需的手续，并已取得了当然东说念主的同意或者授权；   在不违抗法律规则法律解释且具备充分、适合授权的前提下，基金托管东说念主有权 根据现实情况将本协议项下部分或沿路运营事项（包括但不限于钞票守护、账                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 户管理、资金划转、管帐核算、投资监督、托管论说等）交由交通银行股份有 限公司其他分支机构处理；  在不违抗法律规则法律解释且具备充分、适合授权的前提下，本协议项下的托 管业务运营相接步履交通银行股份有限公司上海市分行，负责本协议项下钞票 守护、账户管理、资金划转、管帐核算、投资监督、托管论说等运营事项；  为明确鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本 协议；  除非文义另有所指，本协议的总计术语与《鑫元中证 800 红利低波动指数 型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中 界说的相应术语具有相易的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条 款解释。                           鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议                   一、基金托管协议当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    成立时期：2013 年 8 月 29 日    批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    注册老本：东说念主民币 17 亿元    组织花样：有限株连公司    存续时期：握续打算    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放生意检会区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准开荒机关及批准开荒文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织花样：股份有限公司    存续时期：握续打算                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议            二、基金托管协议的依据、目标和原则  本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》（以下简称《流动性风险管 理法律解释》）、《基金合同》过火他联系法律解释刚烈。  本协议的目标是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投 资运作、净值打算、收益分派、信息露馅及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。  基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜对等自发、本分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本协议。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招 募讲解书的法律解释。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括标的指数成份股及 备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内 照章刊行或上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上 市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期票据、场所政府债、政府提拔债券、政府提拔机构 债券、次级债、可调度债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、 超短期融资券等）、钞票提拔证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协 议入款、依期入款过火他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律规则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应 中国证监会关系法律解释）。   本基金可根据法律规则的法律解释参与融资、转融通证券出借业务。   如法律规则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当关节后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不 低于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股过火备选成份股的钞票不低于非 现款基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不高出股票钞票的 10%；每 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律规则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适合关节后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 对基金投资比例进行监督。根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应 顺应以下法律解释：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%；                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 投资于标的指数成份股过火备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不高出股票钞票的 10%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类钞票提拔证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的沿路钞票提拔证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （5）本基金握有的灭亡（指灭亡信用级别）钞票提拔证券的比例，不得超 过该钞票提拔证券范围的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类钞票提拔 证券，不得高出其各类钞票提拔证券预计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票提拔证 券。基金握有钞票提拔证券时期，要是其信用等级下跌、不再顺应投资尺度， 应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的身分甚而基金不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （11）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 合约价值不得高出基金钞票净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的卖 出股指期货合约价值不得高出基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易日基 金钞票净值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 预计（轧差打算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何交易日日终，握有的买入国债期货 合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的 卖出洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日 基金钞票净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，预计（轧差打算）应当顺应基金合同关 于债券投资比例的联系约定；   （15）在本基金投资期货的任何交易日日终，本基金握有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票提拔 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理法律解释》所述流动性受限钞票的范围； 平均打算； 整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资不顺应 本条上述法律解释的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权 利金总和不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金 钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩张，与 境内上市交易的股票合并打算，法律规则或监管部门另有要求的除外；   （19）法律规则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定除外，因证券或期 货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会法律解释 的迥殊情形除外。法律规则另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之 日起启动。   法律规则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合关节后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的法律解释扩张。 金投资辞败北履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政规则和中国证监会法律解释辞让的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实 际限度东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资方向和投资策略，罢黜基 金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 制，按照市集公说念合理价钱扩张。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律规则赐与露馅。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   在基金合同凯旋后 2 个职责日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与 本机构有控股关系的推动、现实限度东说念主或者与本机构有首要狠恶关系的公司名 单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并呈报对方。   法律规则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东说念主履行适合关节后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的法律解释扩张。 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律规则的法律解释和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间债券市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供顺应法律规则及行业尺度的银行间债券市集 交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证明收到 该名单。基金管理东说念主应依期和不依期对银行间债券市集现券及回购交易敌手的 名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证明， 新名单自基金托管东说念主证明当日凯旋。新名单凯旋前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间债券市集交易时，有株连限度交易敌手的资信 风险，由于交易敌手资信风险引起的蚀本，基金管理东说念主应当负责向关系株连东说念主 追偿。 金管理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下法律解释：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律解释，就本基金银行入款业务另 行签订书面协议，明确两边在关系协议签署、账户开设与管理、投资指示传达                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 与扩张、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、 传递、守护等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东说念主的正当权益。  （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。  （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等联系法律规则，以及国度联系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项法律解释。  （1）基金投资流畅受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的呈报》等联系法律规则法律解释。  （2）流畅受限证券，包括由关系法律规则圭表的非公开刊行股票、公开发 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由 于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流畅受限证券。  （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 投资额度和投资比例限度情况。基金管理东说念主应至少于初次扩张投资指示之前两 个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行 审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边招供 的方式证明收到上述贵寓。  （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律 规则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已握有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟执                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 填塞的时期进行审核。  （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的甩掉或防护要领进行补充书面讲解，并保留搜检基金 管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论说等备查贵寓 的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝扩张联系指示。因断绝扩张该指示酿成基 金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何株连，并有权论说中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何株连。 金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律规则的法律解释及基金合同的约定，对基金 钞票净值打算、各类基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入 证明、基金收益分派、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬 数据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的 功绩弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应株连，并 有权在发现后论说中国证监会。  （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法律解释时 间内回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照规则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供 关总计据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违抗《基金法》及 其他联系规则、《基金合同》和本协议法律解释的步履，应实时以书面花样呈报基 金管理东说念主限期改良，基金管理东说念主收到呈报后应实时查对，并以电话或书面花样 向基金托管东说念主反馈，讲解违法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主呈报的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主有 权论说中国证监会。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应立即论说中国证监会，同 时呈报基金管理东说念主在限期内改良。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政规则和其他联系法律解释， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝扩张，立即呈报基金管理东说念主，并按规 定向中国证监会论说。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易关节也曾凯旋的指示违抗法律、行政 规则和其他联系法律解释，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈报基金管理 东说念主，并按法律解释向中国证监会论说。  （四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询管帐师事务所看法后，不错依照法律规则及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  基金托管东说念主依照关系法律规则的法律解释和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体规 则依照关系法律规则的法律解释和基金合同的约定扩张。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过火他联系规则、《基金合同》和本协议法律解释，基金管理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主打算的基金钞票净值和 各类基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照规则规 定和《基金合同》法律解释进行关系信息露馅和监督基金投资运作等步履。  基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主守护的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供 基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在法律解释时期内回应并改正。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私自挪用基金资 产、未扩张或无故蔓延扩张基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议过火他联系法律解释的，应实时以书面花样 呈报基金托管东说念主在限期内改良，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面形 式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对呈报县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主呈报的违法事项未能在限 期内改良的，基金管理东说念主应论说中国证监会。对基金管理东说念主按照规则要求需向 中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东说念主应积极配合提供关总计据贵寓和 轨制等。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即论说中国证监会，同 时呈报基金托管东说念主在限期内改良。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议               五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、贬责、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户，基金管理东说念主和期货经纪机构按照法律解释开立期货账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产 的完好和孤苦。 应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金管理东说念主遴选 要领进行催收。由此给基金酿成蚀本的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的蚀本。基金托管东说念主对此不承担任何株连，但应给予积极的协助。   （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前杀青召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用顺应 《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出 具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金管理东说念主应将召募到的沿路资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系解释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主制作、守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、收取申购款、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户 进行。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的形态开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。  （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 株连公司开立证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并呈报基金托管东说念主。证券资金账户 用于本基金证券交易结算资金的存管、场内证券交易的结算，并与本基金银行 入款账户之间建立唯独银证转账对应关系，证券经纪机构对开立的证券资金账 户内存放的资金的安全承担株连，基金托管东说念主不负责守护证券资金账户内存放 的资金。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面 同意，基金管理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律效果及给本基金酿成的蚀本沿路 由基金管理东说念主承担。 务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务除外的行为。  （五）债券托管账户的开立和管理 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限株连公司及银行间市集清理所股份有 限公司以本基金的形态开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 资金的清理。基金管理东说念主负责央求基金插足寰球银行间同行拆借市集进行交易， 由基金管理东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金管理东说念主保存。     （六）期货账户的开立和管理     基金管理东说念主、证券经纪机构应当按照关系法律解释开立期货资金账户，在中国 金融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照 联系法律解释开荒。     基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。     （七）基金投资银行入款账户的开立和管理     入款账户必须以基金形态开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主图章）及基金管理东说念主公章。     本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款协议或 入款证明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、入款到期指定收款账户等细目。     为防护迥殊情况下的流动性风险，入款协议中应当约定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本协议刚烈日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律规则的法律解释和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系法律解释使用并管理。     （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构现实灵验限度的本基金钞票不承担守护株连。     银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。     基金托管东说念主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辨                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护株连。  （十）与基金财产联系的首要合同的守护  由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件折柳由基金托 管东说念主、基金管理东说念主守护，关系业务关节另有限制除外。除本协议另有法律解释外， 基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应尽可能保证握有二份以 上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件，基金管 理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限不低于法律规则或监管 机关法律解释的期限。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，原则上合同原 件不得转机。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议             六、指示的发送、证明和扩张  基金管理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东说念主通过基 金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的划款指示执 行银证互转。  基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项 收付指示，基金托管东说念主扩张基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等有 关事项。基金管理东说念主发送指示应接纳电子传真、邮件、电子指示或两边招供的 其他方式。  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权  基金管理东说念主应事前书面呈报（以下简称“授权呈报”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员（以下简称“被授权东说念主”）名单、签章样本、预留印鉴和启用日 期，注明相应的权限。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权呈报应加盖公章。 基金管理东说念主发出授权呈报后，以电话花样或两边招供的其他花样向基金托管东说念主 证明，授权呈报自其上头注明的启用日历启动凯旋，在而后三个职责日内基金 管理东说念主应将授权呈报的原本送交基金托管东说念主。  基金托管东说念主收到授权呈报后，将签章和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权呈报当日以电话或两边招供的其他花样向基金管理东说念主证明。  基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主显露，但法律规则另有法律解释或有权机关另有要 求的除外。  （二）指示的内容  指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等扩张支付所需内容，加盖预留印鉴及被授权东说念主的签章。  （三）指示的发送、证明和扩张的时期和关节  基金管理东说念主应按照《基金法》过火他联系规则、《基金合同》和本协议的 法律解释，在其正当的打算权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权呈报”确定的被授权东说念主代表基金管理东说念主用电子直连                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 或传确凿方式向基金托管东说念主发送。发送后基金管理东说念主实时通过电话与基金托管 东说念主证明指示内容。基金管理东说念主必须在 15：00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并 确保基金银行账户有填塞的资金余额，15：00 之后发送付款指示或杀青 15：00 账户资金不足的，基金托管东说念主弗成保证在当日完成划付。对基金管理东说念主在莫得 充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予扩张，独立即 呈报基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩张该指示而酿成蚀本的株连。如 基金管理东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付 款指示并与基金托管东说念主电话证明。基金管理东说念主指示传输不足时或账户资金不 足，未能留出填塞的扩张时期，甚而指示未能实时扩张的，基金托管东说念主不承担 由此导致的蚀本。基金管理东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。基金托管 东说念主依照“授权呈报”法律解释的方法证明指示灵验后，方可扩张指示。指示扩张完 毕后，基金托管东说念主应实时呈报基金管理东说念主。基金管理东说念主承诺发送给基金托管东说念主 的指示所加盖章鉴及被授权东说念主的签章真确、灵验、完好，基金托管东说念主仅根据基 金管理东说念主的授权文献对指示、印鉴、签章进行形态相符性的花样审查，对其真 实性不承担株连。   （四）基金管理东说念主发送造作指示的情形和处理关节   基金管理东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息造作，指示中遑急信息疲塌不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管理东说念主的指示造作时，有权视情况暂缓或断绝扩张，并及 时呈报基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律规则暂缓、断绝扩张指示的情形和处理关节   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资 指示违抗联系基金的法律规则、《基金合同》、本协议的法律解释，如交易未凯旋， 则不予扩张独立即呈报基金管理东说念主；如交易已凯旋，则以书面花样呈报基金管 理东说念主限期改良。基金管理东说念主收到呈报后应实时查对，并以约定花样向基金托管 东说念主反馈，由此酿成的蚀本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律规则、《基金合同》、本协议的法律解释，应暂缓、断绝扩张指示，呈报基                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 金管理东说念主改正。要是基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示扩张的处理方法  基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照基金管理东说念主发送的平常指示扩张，应 在发现后实时遴选要领赐与弥补，给基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金财产 酿成蚀本的，对由此酿成的顺利经济蚀本负抵偿株连。  （七）被授权东说念主的更换  基金管理东说念主撤换被授权东说念主或蜕变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个职责 日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更呈报，注明启用日历， 同期电话呈报基金托管东说念主。被授权东说念主变更呈报自其上头注明的启用日历起启动 凯旋。基金管理东说念主对授权呈报的内容的修改自启用日历起凯旋。基金管理东说念主在 而后三个职责日内将被授权东说念主变更呈报的原本送交基金托管东说念主。  要是基金管理东说念主也曾消除或更动对指示发送东说念主员的授权，况且书面呈报基 金托管东说念主，则对于在变更呈报的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担株连。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议            七、交易及清理交收安排  （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的尺度和关节  基金管理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构。  基金管理东说念主应代表基金与被选拔的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他 约定的花样，基金管理东说念主应实时以书面花样呈报基金托管东说念主，并按法律规则要 求在法定信息露馅公告中露馅关系内容。基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪 机构可就本基金参与场内证券交易、结算等具体事项另行签订证券经纪管事协 议，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券交收及关系 资金交收过程中的职责和义务。  基金管理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律规则、基金合同的关系法律解释扩张，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构选拔的法律解释扩张。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  对于基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内扩张，不得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在扩张基金管理东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金 托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示并实时呈报基金管理东说念主。基金管理 东说念主在发送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的划款处理时期和在途时期。在基 金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主顺应法律规则、《基金合 同》、本协议的指示不得拖延或断绝扩张。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主 有权止付但应实时电话呈报基金管理东说念主，由此酿成的蚀本由基金管理东说念主承担。  支付结算以转账花样进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行诊疗。  本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限株连公司（以下简称“中国结算”）的关系 法律解释，动作结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 交易触及的证券资金的清理交收。基金管理东说念主应慑服联系登记结算机构制定的 关系业务法律解释和法律解释，该等法律解释和法律解释自动成为本条件约定的内容。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订协议，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 各类证券交易、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和完好，并承担因证券经纪机构原因导致本基金 清理交收业务无法完成给本基金酿成的蚀本；若由于基金管理东说念主的投资步履造 成基金投资清理难题和风险的，由基金管理东说念主负责责罚，由此给本基金、基金 托管东说念主和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的蚀本由基金管理东说念主承担。  基金管理东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金银行入款账户。基金托管东说念主对基金管理东说念主的指示根据本协议约 定查对无误后，通过银证转账方式扩张指示。  本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。如因基金托管东说念主的本人原因在清理上酿成基金钞票的蚀本，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金份额握有东说念主、基金及基金管理东说念主的蚀本；要是因为基金管理东说念主 的投资运作步履而酿成基金投资清理难题和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 呈报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责责罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由 此给本基金、基金托管东说念主和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的蚀本由基金管理 东说念主承担。  （三）基金投资期货后的清理交收安排  本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的平常结算、交收业务无法 完成的株连。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订协议，明确三方在本基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、 期货交易、交易用度、数据传输，以及风险限度与监督等方面的职责和义务。  基金管理东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 实性负责。由于交易结算论说的纪录事项出现与现实交易驱散和权益不符酿成 本基金估值打算造作的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担株连。  （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对  对基金的交易记录，由基金管理东说念主按日进行查对。对外露馅基金份额净值 之前，必须保证今日总计现实交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统统一致。 要是交易记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不真确，由 此导致的蚀本由基金的管帐株连方承担。基金管理东说念主每一交易日以两边招供的 方式在当日沿路交易杀青后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。  对什物券账目，关系各方依期进行账实查对。  基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。  两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。  （五）申购、赎回、调度怒放式基金的资金清理和数据传递的时期、关节 及托管协议当事东说念主的株连界定 给基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东说念主指示实时划付赎回及调度款项。 交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户 净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时呈报基金 管理东说念主遴选要领进行催收，由此给基金酿成蚀本的，由株连方承担。基金管理 东说念主负责向株连方追偿基金的蚀本，基金托管东说念主应给予积极的协助。 托管东说念主依据划款指示在与联系当事东说念主约定的到账日历前将净应付额（包含赎回                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 产生的应付用度）划至基金管理东说念主指定账户。基金管理东说念主应实时呈报基金托管 东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此酿成的蚀本，由株连方承担。基金管 理东说念主负责向株连方追偿基金的蚀本，基金托管东说念主应给予积极的协助。  （六）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息露馅办法》的联系法律解释在法律解释序论公告。 管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。 时期。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议            八、基金钞票净值打算和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的打算与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律规则或 基金合同的法律解释暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的指导看法》过火他法律、规则的法律解释。基金资 产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个职责日交易杀青后打算当日的基金钞票净值和各类基金份额净值， 以约定方式发送给基金托管东说念主。各类基金份额净值是按照每个职责日闭市后， 各类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，各类基金份额净值 均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或蚀本由基金 财产承担。基金管理东说念主不错开荒大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国 家另有法律解释的，从其法律解释。   基金托管东说念主对基金净值打算驱散复核后，将复核驱散反馈给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主按法律解释对各类基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有法律解释的除外），以其估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后 经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据（最近交易日后经济环境 发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的）标明估值日 或最近交易日的报价弗成真确响应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市 价及首要变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法律解释的除 外），中式第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所 已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法律解释的除外），中式第三方估 值基准管事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；   （3）交易所市集上市交易的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；  （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩张。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的灭亡股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；  （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息提拔的估值时期确定其公允价值；  （3）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会联系法律解释确定公允价值。 三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权 固定收益品种（另有法律解释的除外），中式第三方估值基准管事机构提供的相应 品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。 现实收款日历间中式第三方估值基准管事机构提供的相应品种的唯独估值全价 或保举估值全价，同期应充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 算价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 协会的关系法律解释进行估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。 按国度最新法律解释估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 关节及关系法律规则的法律解释或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律规则，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐主株连方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核 株连。因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金净值的打算驱散对外予 以公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的蚀本以及因该交易日基金钞票净 值打算顺延造作而引起的蚀本，基金托管东说念主不承担相应株连。   （二）估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的要领确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本人的罪状酿成估值造作，导致其他当事东说念主遇到蚀本的， 罪状的株连东说念主应当对由于该估值造作遇到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。  上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成蚀本机，估值造作株连方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作株连方承 担；由于估值造作株连方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成蚀本的， 由估值造作株连方对顺利蚀本承担抵偿株连；若估值造作株连方也曾积极配合， 况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿株连。估值造作株连方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值 造作已得到更正。  （2）估值造作的株连方对子系当事东说念主的顺利蚀本负责，分歧波折蚀本负责， 况且仅对估值造作的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作株连方仍应付估值造作负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不沿路返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益蚀本（“受损方”），则估值 造作株连方应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥 得利确当事东说念主享有要求寄托不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当事东说念主也曾 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和高出其现实蚀本的差额部分支付给估值造作株连 方。  （4）估值造作诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。  估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关节如下：                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议   （1）查明估值造作发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的株连方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的株连方进行 更正和抵偿蚀本；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与改良，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的要领驻防蚀本进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律规则或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法第 12 项条件进行估值时，所造 成的谬误不动作基金份额净值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、指数编制机构、证券 /期货经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准管事机构及入款银行品级三方 机构发送的数据造作、遗漏，或国度管帐战略变更、市集法律解释变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、适合、 合理的要领进行查验，然则未能发现该造作的，由此酿成的基金钞票估值造作， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿株连。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极 遴选必要的要领甩掉或削弱由此酿成的影响。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制扩张。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的灭亡                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 记账方法和管帐处理原则，折柳独就地建立、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务计算的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表、依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月折柳孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。依期辩论文献应按中国证监会的要 求公告。   在《基金合同》凯旋后，基金招募讲解书、基金居品贵寓摘录的信息发生 首要变更的，基金管理东说念主应在 3 个职责日内，更新基金招募讲解书和基金居品 贵寓摘录，并登载在法律解释网站上，其中基金居品贵寓摘录还应当登载在基金销 售机构网站或营业网点。除首要变更之外，基金招募讲解书和基金居品贵寓概 要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基 金管理东说念主不错不再更新基金招募讲解书和基金居品贵寓摘录。基金管理东说念主在季 度杀青之日起 15 个职责日内完成季度论说编制并公告；在上半年杀青之日起两 个月内完成中期论说编制并公告；在每年杀青之日起三个月内完成年度论说编 制并公告。基金合同凯旋不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   基金管理东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，经盖章后，以约 定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个职责日内进行复 核，并将复核驱散实时以书面或两边约定的其他方式呈报基金管理东说念主。对于季 度论说、中期论说、年度论说、更新招募讲解书和基金居品贵寓摘录等，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门法律解释的时期内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准。要是                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基 金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报 中国证监会备案。  基金托管东说念主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核已矣后， 需向基金管理东说念主进行书面或电子证明，以备有权机构对关系文献审核查验。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议                九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有各类基金份额的数目按 比例向基金份额握有东说念主进行分派。   （一）基金收益分派应该顺应基金合同中收益分派原则的法律解释，具体法律解释 如下： 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》凯旋起火 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握 有东说念主可对 A 类、C 类基金份额折柳选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 管事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金灭亡类别每一 基金份额享有同均分派权；   在不违抗法律规则的法律解释、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东说念主利 益无现实性不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗， 不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策确凿定与公告   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的联系法律解释在法律解释序论公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的打算方法，依照《业务法律解释》扩张。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议               十、基金信息露馅  （一）守密义务  除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理法律解释》及中国证监会对于基金信息露馅的联系法律解释进行露馅 除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开露馅前的基金信息、从对方取得的业务 信息过火他不宜公开露馅的基金信息应予守密，不得向任何第三方显露。法律 规则另有法律解释的以及向监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外。  如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息露馅或公开。  （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息露馅中的职责和信息露馅关节  基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律规则、《基金合同》的法律解释各自 承担相应的信息露馅职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。  本基金信息露馅的文献，包括基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管 协议、基金居品贵寓摘录、基金份额发售公告、《基金合同》凯旋公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括基金年度论说、基 金中期论说和基金季度论说（含钞票组合季度论说）），以及临时论说、清爽 公告、基金份额握有东说念主大会决议、清表面说、基金投资股指期货、国债期货相 关信息、基金投资股票期权关系信息、基金投资钞票提拔证券关系信息、基金 投资港股通标的股票关系信息、实施侧袋机制时期的信息露馅、基金参与融资 及转融通证券出借业务关系信息、基金投资存托凭证关系信息及中国证监会规 定的其他信息，由基金管理东说念主拟定并公布。  基金托管东说念主应按本协议第八条第（六）款的法律解释对关系论说进行复核。基 金年度论说中的财务管帐论说应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的 管帐师事务所审计后方可露馅。  本基金的信息露馅公告，必须在中国证监会法律解释序论发布。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议   （三）暂停或蔓延信息露馅的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时；   （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系法律解释出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主论说讲解该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期论说和年度论说的构成部分。                       鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议                     十一、基金用度    （一）基金管理东说念主的管理费    本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下：    H＝E×0.50%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致 后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个职责日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致 后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个职责日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    （三）销售管事费    本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费 率为 0.40%。    本基金销售管事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。销售 管事费的打算方法如下：    H＝E×0.40%÷以前天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议   销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致 后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个职责日 内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规 定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   销售管事费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主理事等各项用度。   （四）从基金钞票中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、销 售管事费之外的其他基金用度，应当依据联系法律规则、《基金合同》的法律解释 扩张；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或 基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用；标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，基金合同凯旋之前的讼师费、会 计师费和信息露馅用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不顺应《基金 法》、《运作办法》等联系法律解释以及《基金合同》的其他用度有权断绝扩张。 要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗联系法律规则的联系法律解释和《基金合同》、 本协议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解释， 要是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无方正或合理的意义，不错断绝支付。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议          十二、基金份额握有东说念主名册的守护  基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应折柳守护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律规则法律解释的最低期限。如弗成妥善守护，则按关系法律规则承担株连。  在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将联系资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完好性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应慑服守密义务。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议            十三、基金联系文献档案的保存  基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关系 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系资 料。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、管帐论说、交易记录和遑急合同等，保存期限不低于法律规则或监管 机关法律解释的期限。  除本协议另有约定外，基金管理东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文 本原本投递基金托管东说念主处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨 等联系的合同、协议传真给基金托管东说念主。  基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主领受基 金的联系文献。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章消除或被照章宣告歇业；   （4）法律规则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或预计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主 所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起 凯旋；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议凯旋后依照《信息露馅办法》的联系法律解释在法律解释序论公告；   （6）顶住：基金管理东说念主职责休止的，基金管理东说念主应妥善守护基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时领受。新任基金管理东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责休止的，应当按照法律规则法律解释聘用顺应《中 华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章闭幕、被照章消除或被照章宣告歇业；   （4）法律规则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或预计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主 所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起 凯旋；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议凯旋后依照《信息露馅办法》的联系法律解释在法律解释序论公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律规则法律解释聘用顺应《中 华东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议   原基金管理东说念主和基金托管东说念主折柳按上述关节职责休止后，基金份额握有东说念主 大会需在六个月内选任新基金管理东说念主和基金托管东说念主。在新基金管理东说念主和基金托 管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东说念主和基金托管东说念主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议凯旋后依照《信息露馅办法》的联系法律解释在规 定序论上集合公告。   （四）新任或临时基金管理东说念主领受基金管理业务，或新任或临时基金托管 东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律 规则和基金合同的法律解释不时履行关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的 利益酿成损伤的步履。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在不时履行关系职责时期， 仍有权按照基金合同的法律解释收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和关节的约定，但凡 顺利援用法律规则或监管法律解释的部分，如改日法律规则或监管法律解释修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 顺利对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议              十五、辞败北履  本协议项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主不得从事以下辞败北履：  （一）《基金法》辞让的步履。  （二）除罪人律规则及中国证监会另有法律解释，托管协议当事东说念主用基金财产 从事《基金法》辞让的投资或行为。  （三）除《基金法》过火他联系规则、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为本人和任何第三东说念主谋 取利益。  （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系规则规 定的方式公开露馅的信息，对他东说念主显露。  （五）基金管理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。  （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主扩张指示留出填塞时期的情况下， 基金托管东说念主对基金管理东说念主顺应法律规则、《基金合同》、本协议的指示拖延或 断绝扩张。  （七）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有法律解释的，基金托管东说念主动 用或贬责基金财产。  （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主为灭亡机构，相互出资或者握有股份。基 金托管东说念主、基金管理东说念主在行政上、财务上莫得相互孤苦，其高档管理东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。  （九）《基金合同》投资限制中辞让投资的步履。  （十）法律规则、《基金合同》和本协议辞让的其他步履。  法律规则或监管部门取消或变更上述辞让性法律解释的，如适用于本基金，在 基金管理东说念主履行适合关节后，则本基金不受上述关系限制或按照变更后的法律解释 扩张。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议         十六、基金托管协议的变更、休止与基金财产的清理  （一）基金托管协议的变更  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的法律解释有任何突破。修改后的新协议，应按法律解释报 中国证监会备案。  （二）基金托管协议的休止 他事由酿成其他基金托管东说念主袭取基金财产； 他事由酿成其他基金管理东说念主袭取基金管理权； 休止事项。  （三）基金财产的清理  自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个职责日内成立基金财产清理小组， 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （1）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。  （2）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统一袭取基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清表面说；  （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 论说出具法律看法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》法律解释的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清表面说登载在法律解释网站上，并将清表面说领导性公告登载在法律解释报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规法律解释的最低期限。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议              十七、失约株连  （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不顺应约定的， 应当承担失约株连。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律规则或者本协议约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应 当折柳对各自的步履照章承担抵偿株连；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿株连，对蚀本的抵偿，仅限于顺利蚀本。 一方承担连带株连后有权根据另一方罪状进度向另一方追偿。然则发生下列情 况，当事东说念主免责： 或中国证监会的法律解释动作或不动作而酿成的蚀本等； 酿成的蚀本等。  要是由于本协议一方当事东说念主（“失约方”）的失约步履给基金钞票或基金 投资者酿成蚀本，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的蚀本，则守约方有权向失约方追索由此遇到的总计顺利蚀本。  当事东说念主一方失约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的要领，勉力 驻防蚀本的扩大。莫得遴选适合要领甚而蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因驻防蚀本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。  由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾遴选必要、适合、合理的要领进行查验，然则未能 发现该造作或未能幸免造作发生的，由此酿成基金钞票或基金投资者蚀本，基 金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿株连。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的要领甩掉或削弱由此酿成的影响。  （三）托管协议当事东说念主违抗托管协议，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，高兴 担抵偿株连。  （四）失约步履虽已发生，但本协议不祥不时履行的，在最大限制地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本协议。               鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议 （五）本协议所指蚀本均为顺利蚀本。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议             十八、争议责罚方式  两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，应通过 友好协商或者长入责罚。托管协议当事东说念主不肯通过协商、长入责罚或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委员会， 根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对两边当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方 承担。  争议处理时期，关系各方当事东说念主应信守各自的职责，不时古道、勤苦、尽 责地履行《基金合同》和本协议法律解释的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。  本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之目标，在此不包括香港至极行 政区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议             十九、基金托管协议的服从   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管协议草 案，应经托管协议当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名或盖章，协议当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管协议草案。 托管协议以报中国证监会注册的文本为隆重文本。   （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起凯旋。基金托管协议的灵验期自其凯旋之日起至基金财产清理驱散报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管协议自凯旋之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律管理 力。   （四）基金托管协议原本一式 3 份，除上报联系监管机构 1 份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主各握有 1 份，每份具有同等的法律服从。               鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议            二十、其他事项 本协议未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律规则等法律解释协商办理。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金-托管协议            二十一、基金托管协议的签订 《鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金托管协议》当事东说念主盖章过火法 定代表东说念主或授权代表署名/盖章、签订地点、签订日历