鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同  鑫元基金管理有限公司 鑫元中证 800 红利低波动指数型     证券投资基金       基金合同  基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二四年十一月                                                               鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同                                                             目         录                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同                第一部分    弁言   一、坚强本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，标准基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基 金辅导》”）和其他斟酌法律律例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金斟酌的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有粉碎，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他斟酌轨则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金 法》、基金合同偏激他斟酌轨则召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错逼迫未达约定意见、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募发挥书。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   基金管理东谈主依照恪称牵累、赤诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募发挥书、基金合同、基金居品云尔提要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有粉碎，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。   六、本基金如果投资内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下允许买卖的香 港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往法则等相反带来的私有风险，包括 港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交往，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同建立地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 财富投资于港股通标的股票或选拔不将基金财富投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   七、本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较 大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制斟酌的风险。   八、本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。 法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   九、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行 约定的法子后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募发挥书的斟酌 章节。侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行额外标记，并不得办理                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读斟酌内容并选藏本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                        鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 红利低波动指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用更正和补 充 明书》偏激更新 基金居品云尔提要》偏激更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的更正                        鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机 关对其时常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经斟酌政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常更正）及斟酌法律律例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受鑫元基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 本基金参与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不洞开申购、 赎回，并按轨则进行公告）                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 标准基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同投降 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东谈主管理的其他基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入 肯求份额总和后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 时根据抓有期限收取赎回用度，不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额抓有东谈主服务的用度                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 建立的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖轨则范畴内的香港 联合交往所上市的股票的交往机制，或有权机构对该交往机制的修改或颐养 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开垦行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 致公允价值存在重要省略情趣的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在重要省略情趣的财富；（3）其他财富价值存在重要不确                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 定性的财富 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金   二、基金的类别  股票型证券投资基金   三、基金的运作方式  契约型、洞开式   四、基金的投资意见  本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数雷同的总 申报，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。   五、基金的最低召募份额总额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度  本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  本基金认购费率按招募发挥书及基金居品云尔提要的轨则实行。   七、基金存续期限  不如期   八、标的指数  本基金的标的指数为中证 800 红利低波动指数   九、基金份额类别设立                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分辩设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩筹划和公告基金份额净值，筹划公式为计 算日各种别基金财富净值除以筹划日该类别基金份额总和。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。斟酌基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金管理东谈主详情，并在招募发挥书及基金居品云尔提要中公告。   在不违背法律律例、基金合同且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，在履行适正当子后，基金管理东谈主可根据现实情况对基金份额分类办法及 法则进行颐养、或者住手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别 等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。斟酌基金份额类别的具体法则等斟酌事项 届时将另行公告。   十、将来条件许可情况下的基金模式转型   若将来本基金管理东谈主推出追踪吞并标的指数的交往型洞开式指数基金 （ETF），则基金管理东谈主不错在履行适正当子后使本基金颐养为该交往型洞开式 指数基金（ETF）的团结基金运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金 份额抓有东谈主大会。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同             第四部分   基金份额的发售      一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。  妥当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      二、基金份额的认购  本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。  本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募发挥书及基 金居品云尔提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。  有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 所有，其中利息转份额的数据以登记机构的记载为准。  基金认购份额具体的筹划方法在招募发挥书中列示。  认购份额的筹划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。  销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 实接收到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资 东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募发挥书或斟酌公告。 体限制和处理方法请参见招募发挥书或斟酌公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔认购肯求单独筹划。 金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例 要求的，基金管理东谈主有权拒却该等一都或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同获胜后登记机构的阐述为准。                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募发挥书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资。基金管理东谈主自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》获胜；不然《基金合同》不获胜。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》获胜事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动收尾前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可获胜时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列作事： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富范畴   《基金合同》获胜后，畅通 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给予披 露；畅通 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个作事日内向中国 证监会陈诉并提倡贬责有缠绵，贬责有缠绵包括抓续运作、颐养运作方式、与其他基 金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。              鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回方法   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在基金管理东谈主网站或其他斟酌公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业方法或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时辰（若本基金参与港股通交往且该交 易日为非港股通交往日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按轨则进行公告）， 但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他额外情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购开动公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同获胜之日起不跳跃 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中轨则。   在详情申购开动与赎回开动时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或颐养 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行筹划； 轨则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在不违背法律律例轨则，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新法则开动实施前依 照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法子，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购获胜。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回肯求获胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生精深赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同斟酌要求处理。   遇交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交往系统故障、港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东谈主及基金托管                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 东谈主所能逼迫的要素影响业务处理进程，则赎回款项划付时辰相应顺延。3、申购 和赎回肯求的阐述   基金管理东谈主应以交往时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如斟酌法律律例以及中国证监会另有轨则， 则依轨则实行。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在不违背法律律例的范畴内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的阐述时辰进行颐养，并必须 在颐养实施日前按照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募发挥书或斟酌公告。 体轨则请参见招募发挥书或斟酌公告。 参见招募发挥书或斟酌公告。 参见招募发挥书或斟酌公告。 范畴或比例上限请参见招募发挥书或斟酌公告。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采选上述措施对基金范畴给予控 制。具体轨则请参见招募发挥书或斟酌公告。 和赎回份额的数目限制，或新增范畴逼迫措施。基金管理东谈主必须在颐养实施前依 照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在本日收市后筹划，并按基金合同的约定公告。遇额外情况，经履行适正当子， 不错适合延伸筹划或公告。 发挥书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募发挥书 及基金居品云尔提要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，有用份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募发挥书及基金居品云尔提要中列 示。赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照斟酌法律律例设定，具体 见招募发挥书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 体的筹划方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的轨则详情，并在招募发挥 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范畴内颐养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作标准遵从斟酌法律律例以及 监管部门、自律法则的轨则。 份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销斟酌， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按斟酌监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 导致基金管理东谈主无法筹划当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在重要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%麇集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计抓有的基金份额上限的。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据斟酌轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一都或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 导致基金管理东谈主无法筹划当日基金财富净值。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在重要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的斟酌要求处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   九、精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额 总和后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一都赎回肯求时， 按普通赎回法子实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日络续赎回，直到一都赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生精深赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回肯求跳跃前一个 洞开日总份额 20%以上时，如基金管理东谈主以为支付该投资东谈主的赎回肯求有贫困 或以为因支付该投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值造 成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施宽限办理赎回肯求，对于该基金份额抓有 东谈主当日跳跃上一洞开日基金总份额 20%以上的部分赎回肯求，将进行宽限办理； 对于该基金份额抓有东谈主 20%以内的部分，基金管理东谈主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求 一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时选拔取消                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被取销；选拔宽限赎回的，将自动转 入下一个洞开日络续赎回，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础 筹划赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。   （4）暂停赎回：畅通 2 个洞开日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募发挥书轨则的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额抓有东谈主，发挥斟酌处理方 法，同期依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 轨则在轨则媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十一、基金颐养   基金管理东谈主不错根据斟酌法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 斟酌法则由基金管理东谈主届时根据斟酌法律律例及本基金合同的轨则制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与斟酌机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交往过户或者按 照斟酌法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 斟酌法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据获胜司法书记将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的斟酌云尔，对于妥当条件的非交往过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的步骤收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的步骤收取转托管费。   十四、如期定额投资斟酌   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资斟酌，具体法则由基金管理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资斟酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在斟酌公告或更新的招募发挥书中所轨则的如期定 额投资斟酌最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例另有轨则的除外。   如斟酌法律律例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的交往方法或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募发挥书或斟酌公 告。      十八、在不违背斟酌法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行适正当子后对上述申购和赎回以 及磋交易务的安排进行补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                           鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主简况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    建立日历：2013 年 8 月 29 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织边幅：有限作事公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续谋划    斟酌电话：021-20892000    （二）基金管理东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及斟酌法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度斟酌法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的斟酌行动进行监督和处                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及斟酌法律轨则决定基金收益的分派有缠绵；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞职权，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金领受证券经纪机构交往结算模式，基金管理东谈主 有权选拔代表本基金进行场内交往、四肢结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券交往 模式的颐养；   （16）在妥当斟酌法律、律例的前提下，制订和颐养斟酌基金认购、申购、 赎回、颐养、转托管、如期定额投资和非交往过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以赤诚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分辩 管理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按斟酌轨则筹划并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则，履行信息败露 及陈诉义务；   （12）保守基金交易隐痛，不闪现基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他斟酌轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照拂人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有缠绵，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关云尔，保存期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在轨则时辰发出，况且 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金斟酌的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到斟酌云尔的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；                          鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （19）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 获胜，基金管理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行获胜的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易熟练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东谈主：任德奇   成赶紧间：1987 年 3 月 30 日   批准建立机关及批准建立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   组织边幅：股份有限公司   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   存续时间：抓续谋划                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   （二）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据斟酌阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以赤诚信用、费力尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）建立成心的基金托管部门，具有妥当要求的营业方法，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分辩设立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金斟酌的重要合同及斟酌凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐痛，除《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹划的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为斟酌的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东谈主有未实行《基金合同》轨则的行动，还应当发挥基金托管东谈主是否采选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他斟酌云尔，保存期 限不低于法律律例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作斟酌账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或斟酌轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （21）实行获胜的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并投降《基金合同》、招募发挥书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）选藏基金信息败露，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；                鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同  （5）在其抓有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限作事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实行获胜的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同            第八部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不建立 日常机构。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金步骤或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范畴或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或估计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的基金份额类别设立、住手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、颐养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生重要变化；   （5）在法律律例和中国证监会允许范畴内颐养斟酌申购、赎回、颐养、基 金交往、非交往过户、如期定额投资、转托管等业务法则；   （6）基金管理东谈主履行适正当子后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付发挥注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中发挥本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和斟酌东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付发挥注解妥当法律律例、《基金合 同》和会议文告的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 边幅或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布斟酌领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不干涉收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付发挥注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议法子 比照现场开会和通信方式开会的法子进行；基金份额抓有东谈主不错领受书面、网罗、 电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集 东谈主详情并在会议文告中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则法子详情和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份发挥注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄发挥注解，不然提交 妥当会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议文告轨则的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在妥当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大明白 知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                      鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、获胜与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额抓有东谈主大会决议自获胜之日起依照《信息败露办法》的斟酌轨则在 轨则媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行获胜的基金份额抓有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则斟酌基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若斟酌 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日斟酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日斟酌基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日斟酌基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）斟酌基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的斟酌轨则以本节额外约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文斟酌约定。      十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致斟酌内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   第九部分   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金管理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一）基金管理东谈主的更换法子 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金管理东谈主； 抓有东谈主大会决议获胜后依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的嘱咐手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主斟酌的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议获胜后依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告； 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主核 对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议获胜后依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则 媒介上联合公告。      三、新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务，或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例 和基金合同的轨则络续履行斟酌职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 酿成毁伤的行动。原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在络续履行斟酌职责时间，仍有 权按照基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。      四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致斟酌内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则订 立托管协议。   坚强托管协议的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹划、收益分派、信息败露及互相监督等斟酌事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同             第十一部分    基金份额的登记      一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他妥当条件的机构 办理。基金管理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理协议，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金交往阐述、披发红利、建立并支撑基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关轨则于开动实施前在轨则媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资意见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数雷同的总 申报，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。   二、投资范畴   本基金的投资范畴为具有细腻流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业 债、公司债、中期单据、地方政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、次级 债、可颐养债券（含交往分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、财富支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期 进款偏激他银行进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会斟酌 轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）财富的比例不低 于基金财富的 90%；投资于标的指数成份股偏激备选成份股的财富不低于非现 金基金财富的 80%；投资港股通标的股票的比例不跳跃股票财富的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适正当子后，不错颐养上述投资品种的投资比例。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   三、投资策略   （一）股票投资策略  本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应颐养。但 在因额外情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可采选包 括成份股替代策略在内的其他指数投资工夫适合颐养基金投资组合，以达到细腻 追踪标的指数的目的。额外情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股长久停牌；（4）标的指 数成份股进行配股、增发或被经受合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数成份股如期或临时颐养；（7）标的指数编制方法发生变化；（8） 其他基金管理东谈主认定不妥当投资标的指数成份股的情形或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。  在普通阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的都备值不跳跃 0.35%，年 化追踪舛错不跳跃 4%。如因指数编制法则颐养或其他要素导致追踪偏离度和跟 踪舛错跳跃上述范畴，基金管理东谈主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进 一步扩大。  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出颐养的，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策法子后实时对斟酌成份股进行颐养。   （二）债券投资策略   在债券组合的构建和颐养上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等要素概述分析，动态颐养债券组合，竭力 得回稳健的投资收益。   久期建立是根据对宏不雅经济数据、金融阛阓运行特色等各方面要素的分析确 定组合的合座久期，在遵从组合久期与运作周期的期限适合匹配的前提下，有用 地逼迫合座财富风险。当揣测利率上升时，适合裁汰投资组合的意见久期，揣测 利率水平诽谤时，适合延长投资组合的意见久期。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   本基金在对宏不雅经济周期和货币计策分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予地方性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给漫衍以及 投资者的期限偏好，揣测收益率期限结构的变化形态，从而详情合理的组合期限 结构。通过领受麇集策略、两头策略和梯形策略等，在长久、中期和短期债券间 进行动态颐养，从而达到预期收益最大化的目的。   类属财富建立策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的建立。在详情组 合久期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 详情各子类财富的建立权重，即详情债券、进款、回购以及现款等财富的比例。 类属建立主要根据各部分的相对价值详情，增抓相对低估、价钱将上升的类属， 减抓相对高估、价钱将下落的类属，从而获取较高的总申报。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济计策的分析，揣测将来收益率弧线的变动趋势，概述斟酌组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业特性、盈利智商、 偿债智商、流动性等要素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采选分散化投资策略，严格逼迫组合合座的违 约风险水平。   可颐养债券（含交往分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有招架下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。可颐养债券、 可交换债券的选拔结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债要求深远研究 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和细腻流动 性的可颐养债券、可交换债券，获取稳健的投资申报。   （三）财富支抓证券投资策略   证券化是将穷乏流动性但或者产生踏实现款流的财富，通过一定的结构化安 排，对财富中的风险与收益进行分离组合，进而颐养成不错出售、流通，并带有 固定收入的证券的过程。财富支抓证券投资要害在于对基础财富质地及将来现款 流的分析，本基金将在国内财富证券化居品具体计策框架下，领受基本面分析和                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 逼迫财富支抓证券的总体投资范畴并进行分散投资，以诽谤流动性风险。   （四）金融滋生品投资策略   为更好地竣事投资意见，本基金在正经风险管理的前提下，以套期保值为目 的，限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交往成本低和杠杆 操作等特色，提高投资组合运作成果。   为有用逼迫债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济形势和证券趋 势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，限度运用国债期货来提高投资组合的运作成果。在国债期货投资 过程中，本基金将最初对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等斟酌进 行追踪监控。   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，在严格逼迫风险的前 提下，审慎选拔流动性好、交往活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券阛阓的判断，结合期权订价模子，选拔估值合理的股票期权合约。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交往的股票投资策略实行。 具体将结合对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等要素的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。   （六）参与融资及转融通证券出借业务策略   为了更好地竣事投资意见，在加强风险戒备并投降审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将利用融资买入证券四肢组合流动性管理器具，提高基金的资金使用成果，以 餍足基金现货交往、期货交往、赎回款支付等流动性需求。参与转融通证券出借 业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、 出借证券流动脾性况等要素的基础上，合理详情出借证券的范畴、期限和比例。 若斟酌融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新轨则，                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 以妥当上述法律律例和监管要求的变化。   将来，跟着阛阓发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不转变投资 意见的前提下，遵从法律律例的轨则，在履行适正当子后，相应颐养或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）财富的比例不低于基金财富的 90%； 投资于标的指数成份股偏激备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票财富的 10%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （4）本基金抓有的一都财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的各种财富支抓 证券，不得跳跃其各种财富支抓证券估计范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，如果其信用等级下落、不再妥当投资步骤，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的要素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保抓一致；   （11）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得跳跃基金财富净值的 10%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日 内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金财富 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧 差筹划）应当妥当基金合同对于股票投资比例的斟酌约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，估计（轧差筹划）应当妥当基金合同对于债券投 资比例的斟酌约定；   （15）在本基金投资期货的任何交往日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当妥当以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限财富的范畴；                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 均筹划； 整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不妥当本 条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权 金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并筹划，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定除外，因证券或期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述轨则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的斟酌约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受斟酌限制或按颐养后的轨则实行。   为可贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、现实 逼迫东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交往的，应当妥当基金的投资意见和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实行。斟酌交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。重要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适正当子后，则本基金投资不再受斟酌限制或按照变更后的轨则实行。   五、标的指数及事迹比拟基准   本基金的标的指数：中证 800 红利低波动指数   本基金的事迹比拟基准为：中证 800 红利低波动指数收益率*95%+银行活期 进款利率（税后）*5%   中证 800 红利低波动指数从中证 800 指数样本中及第 100 只畅通分成、股息 率较高且波动率较低的证券四肢指数样本，领受股息率加权，以反馈中证 800 指 数样本中股息率较高且波动率较低上市公司证券的合座发达。   将来若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉并提倡贬责方 案，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有缠绵确如时间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 利益优先原则支撑基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应适正当子，并在颐养实施前依照《信息败露办法》的 斟酌轨则在轨则媒介上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于夹杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。本基金为指数基金，具有与标的指数雷同的风险收益特 征。  本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交往法则等相反带来的私有风险。      七、基金管理东谈主代表基金欺骗斟酌职权的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募发挥书的轨则。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据斟酌法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤独。   四、基金财产的支撑和刑事作事   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律作事， 其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的轨则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章放胆、被照章取销或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东谈主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同               第十四部分   基金财富估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金斟酌的证券、期货交往方法的交往日以及国度法律 律例轨则需要对外败露基金净值的非交往日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支抓证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情斟酌金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门斟酌轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的重要事件的，应领受最近交往日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交往日的报价不可真正反馈公允价值的，搪塞报价进行颐养，详情公允价 值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有斟酌财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫详情公允价值。领受估值工夫详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得斟酌财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并详情公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值 日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经 济环境未发生重要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最 近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄（最近交往日后经济环境发生了 重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可真正反馈公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变 化要素，颐养最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交往所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），及第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）交往所阛阓上市交往的公开垦行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交往 的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的吞并股票的市值（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当前 情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值工夫详情其公允价值；   （3）初度公开垦行未上市的股票，领受估值工夫详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会斟酌轨则详情公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间阛阓上含权固 定收益品种（另有轨则的除外），及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的唯独估值全价或推选估值全价。 现实收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交往日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的斟酌轨则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及斟酌法律律例的轨则或者未能充分可贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据斟酌法律律例，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐主作事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核作事。 因此，就与本基金斟酌的管帐问题，如经斟酌各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的筹划结果对外给予公布，由 此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交往日基金财富净值筹划顺延 乖僻而引起的损失，基金托管东谈主不承担相应作事。      五、估值法子 日该类基金份额的余额数目筹划，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东谈主不错建立大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个作事日筹划基金财富净值及各种基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金财富估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按轨则对外公布。      六、估值乖僻的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值乖僻时，视为该类基金份额净值乖僻。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值乖僻，导致其他当事东谈主遇到损失的，错误 的作事东谈主应当对由于该估值乖僻遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值乖僻处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值乖僻的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖僻已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值乖僻作事方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值乖僻发生的用度由估值乖僻作事方承担； 由于估值乖僻作事方未实时更正已产生的估值乖僻，给当事东谈主酿成损失的，由估 值乖僻作事方对径直损失承担补偿作事；若估值乖僻作事方还是积极协作，况且 有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乖僻作事方搪塞更正的情况向斟酌当事东谈主进行阐述，确保估值乖僻已得 到更正。   （2）估值乖僻的作事方对斟酌当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值乖僻的斟酌径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖僻而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乖僻作事方仍搪塞估值乖僻负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乖僻 作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对得回欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不 当得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值乖僻作事方。   （4）估值乖僻颐养领受尽量还原至假定未发生估值乖僻的正确情形的方式。   估值乖僻被发现后，斟酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值乖僻发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值乖僻发生 的原因详情估值乖僻的作事方；                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （2）根据估值乖僻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖僻酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值乖僻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖僻的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值乖僻处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乖僻的更正向斟酌当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现乖僻时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；乖僻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 财富价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和各种基金份额净值筹划由基金管理东谈主负责，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日交往收尾后筹划当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息败露办法》等斟酌轨则以及《基金合 同》约定对基金净值给予公布。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   十、额外情形的处理 舛错不四肢基金份额净值乖僻处理。 货经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构及进款银行等级三方机构 发送的数据乖僻、遗漏，或国度管帐计策变更、阛阓法则变更等非基金管理东谈主与 基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的措 施进行搜检，可是未能发现该乖僻的，由此酿成的基金财富估值乖僻，基金管理 东谈主和基金托管东谈主解任补偿作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的 措施排斥或消弱由此酿成的影响。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步骤和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹划 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的筹划方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个作事日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按斟酌合同轨则支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据斟酌律例及相应协议 轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募发挥书的轨则或斟酌公告。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的斟酌税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度斟酌税收征收的轨则代扣代缴。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同          第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有缠绵以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分辩选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金吞并类别每一基 金份额享有同等分派权；   在不违背法律律例的轨则、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分派有缠绵                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   基金收益分派有缠绵中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有缠绵的详情、公告与实施   本基金收益分派有缠绵由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募发挥书的轨则 或斟酌公告。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照斟酌轨则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同             第十八部分    基金的信息败露      一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏激他斟酌轨则。斟酌法律律例对于信 息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。      二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信 息通过妥当中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资 者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别发挥外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募发挥书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品云尔提要、 基金份额发售公告 基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体法子，发挥基金居品的特性等触及基金投 资者重要利益的事项的法律文献。 发挥基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。   基金居品云尔概如果基金招募发挥书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金提要信息。基金管理东谈主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、败露与 更新基金居品云尔提要。   基金合同获胜后，基金招募发挥书、基金居品云尔提要的信息发生重要变更 的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募发挥书和基金居品云尔提要， 并登载在轨则网站上，其中基金居品云尔提要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募发挥书、基金居品云尔提要其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。   基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募发挥书和基金居品云尔 提要。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募发挥书领导性公告和基金合同领导性公告登载在                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募发挥书、基金居品云尔提要、基金 合同和基金托管协议登载在轨则网站上，其中基金居品云尔提要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在轨则网站上。   （二）《基金合同》获胜公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载《基金合同》获胜公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在轨则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募发挥书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （五）基金如期陈诉，包括年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉（含财富组合季 度陈诉）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于轨则网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   《基金合同》获胜不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （六）临时陈诉   本基金发生重要事件，斟酌信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关轨则编制临时陈诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 逼迫东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务斟酌行动受到重要行政处罚、刑事处罚； 现实逼迫东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额抓有东谈主权益的，斟酌信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹。   （八）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （九）计帐陈诉   基金合同出现断绝情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则 网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货斟酌信息   基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募发挥书 （更新）等文献中败露股指期货、国债期货交往情况，包括交往计策、抓仓情况、 损益情况、风险斟酌等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的 影响以及是否妥当既定的投资计策和投资意见等。   （十一）基金投资股票期权斟酌信息   若本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在如期信息败露文献中败露参与 股票期权交往的斟酌情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险斟酌、估 值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资计策和投资意见。   （十二）基金投资财富支抓证券斟酌信息   基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其抓有的财富支抓证券总 额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和陈诉期内所有的财富支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中败露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓 证券市值占基金净财富的比例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支抓证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票斟酌信息   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等如期陈诉 和招募发挥书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末 本基金在香港地区证券阛阓的权益投资漫衍情况及按斟酌法律律例及中国证监 会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资香港股票阛阓 的信息败露另有轨则的，从其轨则。   （十四）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，斟酌信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 和招募发挥书的轨则进行信息败露，详见招募发挥书的轨则。   （十五）基金参与融资及转融通证券出借业务斟酌信息   若本基金参与融资及转融通证券出借交往的，应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等如期陈诉和招募发挥书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券 出借交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况 等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重要关联交旧事项作念详 细的发挥。   （十六）基金投资存托凭证斟酌信息   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交往的股票实行。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定成心部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及斟酌从业东谈主员不得闪现未公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会斟酌基金信息 败露内容与边幅准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照斟酌法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈诉、更新的招募发挥书、基金居品云尔提要、基金计帐陈诉等 斟酌基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家败露信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证斟酌报送信息的真正、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，擢升信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有重要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 金普通投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当妥当中 国证监会斟酌轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将斟酌档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照斟酌法律法 规轨则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 财富价值时；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议获胜后依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行斟酌法子后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主连续的； 的要素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责有缠绵进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一承袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有缠绵，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的斟酌重要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐                鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及斟酌文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低期限。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同             第二十部分       负约作事   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损 害的，应当分辩对各自的行动照章承担补偿作事；因共同行动给基金财产或者基 金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿作事，对损失的补偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况的，相应确当事东谈主免责： 中国证监会的轨则四肢或不四肢而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，《基金合同》或者络续履行的应当络续履行。非负约方当事东谈主在职 责范畴内有义务实时采选必要的措施，尽力扎眼损失的扩大。莫得采选适合措施 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因扎眼损失扩大 而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可逼迫的要素导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的措施进行搜检，可是未能 发现乖僻或未能幸免乖僻发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主 和基金托管东谈主解任补偿作事。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的 措施消弱或排斥由此酿成的影响。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同        第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争 议，如经友好协商或者调和未能贬责的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，并对各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、费力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。                鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同         第二十二部分   基金合同的着力  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 表东谈主或授权代表署名或盖印并在召募收尾后经基金管理东谈主向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面阐述后获胜。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律经管力。 基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公方法和营业方法查阅，但应以基金合同的原本为准。                鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按斟酌法律律例协 商贬责。                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同           第二十四部分    基金合同内容节录      一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金管理东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及斟酌法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度斟酌法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的斟酌行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及斟酌法律轨则决定基金收益的分派有缠绵；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞职权，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼职权或者                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金领受证券经纪机构交往结算模式，基金管理东谈主 有权选拔代表本基金进行场内交往、四肢结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券交往 模式的颐养；   （16）在妥当斟酌法律、律例的前提下，制订和颐养斟酌基金认购、申购、 赎回、颐养、转托管、如期定额投资和非交往过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以赤诚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分辩 管理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按斟酌轨则筹划并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则，履行信息败露 及陈诉义务；   （12）保守基金交易隐痛，不闪现基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他斟酌轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照拂人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有缠绵，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关云尔，保存期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在轨则时辰发出，况且 保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金斟酌的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到斟酌云尔的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼职权或实施其 他法律行动；                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 获胜，基金管理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行获胜的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据斟酌阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以赤诚信用、费力尽责的原则抓有并安全支撑基金财产；   （2）建立成心的基金托管部门，具有妥当要求的营业方法，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分辩设立账户，孤独核算，分账管理，                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金斟酌的重要合同及斟酌凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐痛，除《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹划的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为斟酌的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东谈主有未实行《基金合同》轨则的行动，还应当发挥基金托管东谈主是否采选 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他斟酌云尔，保存期 限不低于法律律例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作斟酌账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或斟酌轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他斟酌轨则，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临放胆、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构并文告基金管理东谈主；                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行获胜的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的职权与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （1）负责阅读并投降《基金合同》、招募发挥书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）选藏基金信息败露，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行获胜的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不建立 日常机构。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金步骤或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范畴或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或估计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的基金份额类别设立、住手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、颐养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生重要变化；   （5）在法律律例和中国证监会允许范畴内颐养斟酌申购、赎回、颐养、基 金交往、非交往过户、如期定额投资、转托管等业务法则；   （6）基金管理东谈主履行适正当子后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付发挥注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中发挥本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和斟酌东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付发挥注解妥当法律律例、《基金合 同》和会议文告的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 边幅或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布斟酌领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不干涉收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付发挥注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议法子 比照现场开会和通信方式开会的法子进行；基金份额抓有东谈主不错领受书面、网罗、 电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集 东谈主详情并在会议文告中列明。  （五）议事内容与法子                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同  议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会议论的其他事项。  基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则法子详情和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份发挥注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和斟酌方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄发挥注解，不然提交 妥当会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议文告轨则的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在妥当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大明白 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。                      鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额抓有东谈主大会决议自获胜之日起依照《信息败露办法》的斟酌轨则在 轨则媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行获胜的基金份额抓有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则斟酌基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若斟酌 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日斟酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日斟酌基金份额的二分之一（含二分 之一）；                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 于在权益登记日斟酌基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）斟酌基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的斟酌轨则以本节额外约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文斟酌约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致斟酌内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。      三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有缠绵以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分辩选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金吞并类别每一基 金份额享有同等分派权；   在不违背法律律例的轨则、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行颐养，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分派有缠绵   基金收益分派有缠绵中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有缠绵的详情、公告与实施   本基金收益分派有缠绵由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 资的筹划方法，依照《业务法则》实行。  （七）实施侧袋机制时间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募发挥书的轨则 或斟酌公告。   四、与基金财产管理、运用斟酌用度的索取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 和诉讼费； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提步骤和支付方式  本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金财富净值                     鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹划 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.40%年费率计提。销售服 务费的筹划方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个作事日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按斟酌合同轨则支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据斟酌律例及相应协                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 议轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募发挥书的轨则或斟酌公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的斟酌税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度斟酌税收征收的轨则代扣代缴。      五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资意见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数雷同的总 申报，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。   （二）投资范畴   本基金的投资范畴为具有细腻流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单据、企业 债、公司债、中期单据、地方政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、次级 债、可颐养债券（含交往分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资                    鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 券等）、财富支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协议进款、如期 进款偏激他银行进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会斟酌 轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）财富的比例不低 于基金财富的 90%；投资于标的指数成份股偏激备选成份股的财富不低于非现 金基金财富的 80%；投资港股通标的股票的比例不跳跃股票财富的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适正当子后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）财富的比例不低于基金财富的 90%； 投资于标的指数成份股偏激备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票财富的 10%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；   （4）本基金抓有的一都财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券范畴的 10%；                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的各种财富支抓 证券，不得跳跃其各种财富支抓证券估计范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，如果其信用等级下落、不再妥当投资步骤，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的要素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保抓一致；   （11）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得跳跃基金财富净值的 10%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日 内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金财富 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧 差筹划）应当妥当基金合同对于股票投资比例的斟酌约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，估计（轧差筹划）应当妥当基金合同对于债券投                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 资比例的斟酌约定；   （15）在本基金投资期货的任何交往日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、 买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当妥当以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限财富的范畴； 均筹划； 整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不妥当本 条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权 金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并筹划，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定除外，因证券或期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述轨则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 合基金合同的斟酌约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同获胜之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受斟酌限制或按颐养后的轨则实行。   为可贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、现实 逼迫东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交往的，应当妥当基金的投资意见和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实行。斟酌交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。重要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东谈主 履行适正当子后，则本基金投资不再受斟酌限制或按照变更后的轨则实行。   六、基金财富净值的筹划方法和公告方式   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东谈主在详情斟酌金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 计准则》、监管部门斟酌轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的重要事件的，应领受最近交往日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交往日的报价不可真正反馈公允价值的，搪塞报价进行颐养，详情公允价 值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有斟酌财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫详情公允价值。领受估值工夫详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得斟酌财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并详情公允价值。   （三）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值 日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经 济环境未发生重要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最 近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄（最近交往日后经济环境发生了 重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可真正反馈公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变 化要素，颐养最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交往所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），及第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）交往所阛阓上市交往的公开垦行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交往 的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的吞并股票的市值（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，领受在当前 情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值工夫详情其公允价值；   （3）初度公开垦行未上市的股票，领受估值工夫详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会斟酌轨则详情公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间阛阓上含权固 定收益品种（另有轨则的除外），及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的唯独估值全价或推选估值全价。 现实收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或推选估值全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。                 鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交往日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的斟酌轨则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及斟酌法律律例的轨则或者未能充分可贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据斟酌法律律例，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐主作事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核作事。 因此，就与本基金斟酌的管帐问题，如经斟酌各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的筹划结果对外给予公布，由 此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该交往日基金财富净值筹划顺延 乖僻而引起的损失，基金托管东谈主不承担相应作事。   （四）基金净值信息                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   《基金合同》获胜后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在轨则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议获胜后依照《信息败露办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行斟酌法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的要素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责有缠绵进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督                  鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同 下进行基金计帐。 东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）    《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一承袭基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有缠绵，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的斟酌重要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。                   鑫元中证 800 红利低波动指数型证券投资基金－基金合同   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及斟酌文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争 议，如经友好协商或者调和未能贬责的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，并对各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、费力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，可贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公方法和营业方法查阅，但应以基金合同的原本为准。