（原标题：申万宏源承销保荐：因保荐西藏国策违法，被证监会出具警示函）

2024年10月18日，中国证监会露出了对申万宏源承销保荐的行政处罚信息。

行政监管法式决定书浮现，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策初度公成就行股票并上市经由中，格式庄重东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司开心，从事违犯公司与西藏国策坚贞的保荐契约的活动。格式组东谈主员上述违法活动，反馈出申万宏源证券承销保荐有限职守公司未能严格模范从业东谈主员捏业活动、督促从业东谈主员勉力守法。

上述情形违犯了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券刊行上市保荐业务解决目的》第五条及《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决目的》第六条的规章。按照《证券刊行上市保荐业务解决目的》第六十四条及《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决目的》第三十二条的规章，我会决定对你们弃取出具警示函的监督解决法式。

年内被罚2次

面包财经阐述监管部门通报统计，本年以来申万宏源承销保荐已收到监管部门开出的2张罚单。

2024年8月6日，寰球股转公司露出对操纵券商偏激他来去参与东谈主弃取理论警示、监管关爱、约见讲话、条款提交书面承诺监管法式的情况公示。其中，申万宏源承销保荐因未勉力守法，被条款提交书面承诺。

（著述序列号：1848249356927504384/PLH）