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风控作为不到位,某基金公司被出具警示函
发布日期:2024-11-04 21:07    点击次数:77

证监会网站10月29日发布厦门证监局出具的警示函闪现,厦门奥马哈私募基金有限公司(以下简称奥马哈公司)在处罚、应用私募基金财产经由中,未能充分引申严慎力图的义务,风险司法作为不到位,时任基金司理余某盛利用所处罚基金财产为本东谈主及投资者之外的东谈主牟取利益。奥马哈公司法定代表东谈主陈某娟、合规风控负责东谈主陈某未能力图遵法,对上述违纪问题负有连累。

厦门证监局决定对奥马哈公司、陈某娟、陈某、余某盛遴荐出具警示函的监督处罚作为,并记入诚信档案。条目上述当事东谈主吸取造就,切实进行整改,加强干系法律法则学习,强化合规处罚与风险司法,严格轨范私募基金处罚运作,厚爱投资者正当职权。