鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金   （LOF）更新的招募说明书      （2024 年第 2 号）  （由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金隔断分        级运作变更而来）    基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                         垂危领导    本基金由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来，鹏华中证高铁产业 指数分级证券投资基金经 2015 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证高铁 产业指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕767 号文）注册，进行召募。根据关系 法律法例，《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》已于 2015 年 5 月 27 日郑重奏效， 基金管理东说念主于该日起郑重早先对基金财产进走运作管理。    根据《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证高铁产业指数分级证 券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的带领成见》等法律法例礼貌隔断鹏华高铁 A 份 额与鹏华高铁 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定序言发布《对于鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金之鹏华高铁 A 份额和鹏华高铁 B 份 额隔断运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来往所恳求鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基 金的两级子份额隔断上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中 证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日郑重奏效，《鹏华中证高铁产 业指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完竣。中国证监会对鹏华中证高铁产业指数分 级证券投资基金隔断分级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值和市集出路等作出实 质性判断或保证。    本基金标的指数为中证高铁产业指数，标的指数关系信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 10%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，选取波及高铁基础工程、高铁整车、高铁电气工程、高铁通讯设 备、高铁信息系统、高铁营运等业务的上市公司证券参加高铁产业主题；    （3）将（2）中剩余证券按照畴昔一年日均总市值由高到低名次，选取名次在前 50 的证券行为指 数样本。 过 15%。 www.csindex.com.cn。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金 前，应全面了解本基金的居品特性，充分计划自身的风险承受武艺，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括但不限于：市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基 金稀奇风险（包括行为指数基金的风险和行为上市基金的风险）相当他风险，等等。      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为 证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的风险收益特征。      本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将濒临流动性风险、信用风险、市集风险相当他风 险。      基金的过往功绩并不预示其改日阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金阐扬 的保证。      基金管理东说念主依照恪称株连、敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。投资有风险，投资东说念主在 投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品良友纲领等信息泄露文献，自主 判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容关联的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个来往日内泄露的对于上述紧要 变更的关系公告。                     目 录 一、绪   言 二、释   义 三、基金管理东说念主 四、基金托管东说念主 五、关系服务机构 六、基金的历史沿革和存续 七、基金份额的上市与来往 八、基金份额的申购与赎回 九、基金的非来往过户、转托管、冻结与解冻、转让 十、基金的投资 十一、基金的功绩 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分拨 十五、基金的用度与税收 十六、基金的管帐与审计 十七、基金的信息泄露 十八、风险揭示 十九、基金的隔断与计帐 二十、基金合同的内容选录 二十一、基金托管左券的内容选录 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 二十三、其他应泄露事项 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 二十五、备查文献                       一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以 下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称 “《流动性礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作教训第 3 号——指数基金教训》（以下简称 “《指数基金教训》”）等关联法律法例的礼貌，以及《鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金 （LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写。   本招募说明书说明了鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性文牍或者紧要遗漏，并对其真确性、 准确性、完竣性承担法律服务。本基金由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更 而来。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同相当他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应谨慎查阅基金合同。                       二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来 何灵验改进和补充 金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 书》相当更新 以相当他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其常常作念出的改进 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 规礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 换、非来往过户、转托管及按期定额投资等业务 取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的场外 机构，以及可通过深圳证券来往所来往系统办理基金销售业务的会员单元 基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外 赎回 理本基金基金份额的申购、赎回和上市来往的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为 场内申购、场内赎回 户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限服务公司 的基金份额也称为场外份额 的基金份额也称为场内份额 于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额相当变动情况的账户 所东说念主民币平凡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 补救及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 为 为 份额兑换为现款的行径 份额总和后扣除申购恳求总和及基金补救中转入恳求份额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额 的 10％ 额和 I 类基金份额基金资产入网提，属于基金的营运用度 不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额， 称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务 费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分袂 公布基金份额净值 将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额补救为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管的行径 的行径 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种 投资方式 的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期进款（含左券约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开荒行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务违约 无法进行转让或来往的债券等 金养息投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 价值总和 过程 金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等序言 相当更新 份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并 支付用度的业务                                三、基金管理东说念主      （一）基金管理东说念主概况                     出资东说念主称号                 出资额（万元）          出资比例                 国信证券股份有限公司                   7,500           50%             意大利欧利盛成本资产管理股份             公司（Eurizon Capital SGR           7,350           49%                  S.p.A.）             深圳市北融信投资发展有限公司                    150            1%                      总    计                  15,000         100%  （二）主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文书、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文书、董事长。自 2024 年 4 月早先担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月早先担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 金钱管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月早先担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华为时刻有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东说念主力资源总部副总 司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月早先担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ,董 事 , 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实践官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外实践委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席实践官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席实践官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实践官。现自便大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月早先担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣 保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月早先担任鹏华基金管理有限公司董事。   张元先生,安谧董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、剪辑，甘肃省委研究室 处事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限服务公司董事长兼党委 文书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限服务公司监事长兼党委副文书。自   高臻女士,安谧董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责贷款管理和 运营，名堂波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林 投资参谋人有限公司实践合伙东说念主。自 2012 年 12 月早先担任鹏华基金管理有限公司董事。   蒋毅刚先生,安谧董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月早先担任鹏华基金管 理有限公司董事。   黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实践董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司实践董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司实践董事、行政总裁。自 2013 年 11 月早先担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。   陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部管帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任管帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融事迹部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月早先担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）管帐部，历自便大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东说念主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东说念主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 实践委员会成员。现自便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月早先担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处参谋人； 东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自 2022 年 9 月早先担任鹏华基金 管理有限公司监事。      郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事迹部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月早先担任鹏华基金管理有限公司监事。      左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、总 司理助理、首席合规群众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月早先担任鹏华基金管理 有限公司监事。      邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国火器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月早先担任鹏华基金管理有限公司董事。      高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、防守长，自 2014 年      高永杰先生,防守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事磨真金不怕火部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司防守长。      韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开荒银行资金局主任科员，寰宇社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。      梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自      李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行国外业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。      刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司参谋参谋人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、总裁助理、职工 监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理、 北京分公司总司理。      罗英宇先生,国籍中国,管理学硕士,17 年证券从业教化。曾任招商银行股份有限公司高档模范 员，博时基金管理有限公司信息时刻部高档模范员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任信 息时刻部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及养殖品投资部金融科技副总监，现担任量化及 养殖品投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理,2020 年 12 月至 2022 年 03 月担任股息 ETF 基金司理,2020 年 12 月至 2022 年 01 月担任鹏华股息龙头 ETF 连合基金司理,2021 年 01 月至 2022 年 司理,2021 年 01 月担任鹏华一带一说念基金司理,2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理,2021 年 08 月担 任鹏华国证半导体芯片 ETF 连合基金司理,2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理,2021 年 11 月担任大数 据 ETF 基金司理,2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理,2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理,2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理,2022 年 08 月担任车联网基金司理,2023 年 09 月担任 ETF 基金司理,2024 年 04 月担任鹏华中证车联网主题 ETF 发起式连合基金司理,罗英宇具备基金从业资 格。      本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      （三）基金管理东说念主的职责 登记事宜；      （四）基金管理东说念主的承诺 办法》、《信息泄露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全里面收敛轨制，选定灵验方法，阻难 造孽行径的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抵抗允地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来往活 动；      （7）冒昧株连，不按照礼貌履行职责；      （8）法律、行政法例以及中国证监会拦阻的其他行径。 范例，敦厚信用、勤快尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪计算；      （2）违抗法律法例、基金合同或托管左券；      （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；      （5）断绝、侵扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧株连、徒然权益，不按照礼貌履行职责；      （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来往行为；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来往；      （10）违抗证券来往所业务司法，利用对敲、倒仓等罪犯技能旁边市集价钱，扯后腿市集递次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息泄露和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗成份；      （13）以不正当技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法例拦阻的行径。      （1）依照关联法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的来往行为；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往相当他行为。      （五）基金管理东说念主的里面收敛轨制      基金管理东说念主的里面收敛效率以下原则：      （1）健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决 策、实践、监督、反馈等各个要领；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，真贵内控轨制的灵验执 行；      （3）安谧性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安谧，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计算管理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面收敛后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当稳当国度法律、法例、规章和各项礼貌；      （2）全面性原则：里面收敛轨制应当涵盖基金管理东说念主计算管理的各个要领，不得留有轨制上的空 白或破绽；   （3）审慎性原则：制定里面收敛轨制应当以审慎计算、戒备和化解风险为起点；   （4）当令性原则：里面收敛轨制的制定应当跟着关联法律法例的养息和基金管理东说念主计算计策、经 营方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险收敛委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险收敛计策和收敛政策、协 调突发紧要风险等事项。   （2）公司防守长负责对基金管理东说念主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、带领基金管理 东说念主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直禀报。   （3）公司计算管理层、防守长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种风险赐与充 分的评估和戒备，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹备，并实时选定戒备和收敛方法。   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期或不按期检 查里面收敛轨制的实践情况，促使公司各项计算管理行为的范例运行。   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东说念主合座层 面进行多维度风险分析。   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时禀报的义务。   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险收敛”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险收敛理念和方法落实到每一个业务要领当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行禀报、反馈的义务。   （1）公司通过不休健全法东说念主治理结构，充分领会安谧董事和监事会的监督职能，力图从源流上杜 毫不正当关联来往、利益运输和里面东说念主收敛局势的发生，保护投资东说念主利益和公司正当权益。   （2）管理层自如成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险戒备透露，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险透露链接到公 司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）公司依据自身计算特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间相互监督制衡、防守长和 监察稽核部监督的、权责融合、严实灵验的三说念内控防地。   （4）建立并不休完善里面收敛体系及里面收敛轨制：自成立来，公司不休完善内控组织架构、控 制模范、收敛方法以及收敛职责，建立健全里面收敛体系。通过不休地对里面收敛轨制进行改进和更 新，公司的里面收敛轨制不休走向完善。   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭建设、岗亭 职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和业务过程上进行风险收敛。   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建设上选定了严格的分离轨制，竣事了 基金投资与来往、来往与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 相互制衡机制，从岗亭建设上减少和戒备操作及操守风险。   （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理服务。   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、禀报、收敛以及监督模范，并经过适当 的收敛过程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作关联的风险，通过了了的禀报渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、收敛，使部门和管理层即时 垄断风险现象并实时、快速作出风险收敛决策。   （9）建立自动化监督收敛系统：公司启用了恒生来往系统以及自行开荒的投资办法监控系统等计 算机援手收敛系统，对投资比例限制、“拦阻买入股票名单”、交叉来往等方面进行电子化收敛，有 效地阻难了运作风险和操守风险。   （10）不休强化投资范例，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资范例，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、拦阻和限制投资股票轨制，并由研究小组负责真贵，系数股票投资必须实足从股 票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对各基金顺从基金合同的情况进行评估，戒备契 约风险。   （11）当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基 金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，空洞计划成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟 踪流毒的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应养息。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面收敛轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的服务；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面收敛的泄露真确、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面收敛体系和里面收敛轨制。                    四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家实足由企业法东说念主理股的股份制交易银行，总行设在 深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月到手地刊行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选定国外管帐模范上市的公司。2006年9月又成 功刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10月5日期骗H股逾额配售， 共刊行了24.2亿H股。限制2023年12月31日，本集团总资产110,284.83亿元东说念主民币，高档法下成本充足 率17.88%，权重法下成本充足率14.96%。 部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发团队、风险管理团 队、系统与数据团队、名堂维持团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。招商银行行为托管业务资 质最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管 （QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基 金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管伙同自身在托管行业深耕 22 年的专科武艺和转变精神，推出“招商银行托管 +”服务品牌，以“践行价值银行计策，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托 管银行”品牌愿景为教训，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更 佳”的“4+方向”，以转变的“服务居品化”为方法论，全场所助力资管机构竣事可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子 品牌，不休转变托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统 和“6S”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首 个托管大数据平台，到手托管国内第一只券商聚拢资产管理预备、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持，竣事 从单一托管服务商向全面投资者服务机构的滚动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不休晋升,频年来得回业内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转变 “十佳金融居品转变奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖” “最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管 银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转变“十佳金融居品转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限服务公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 晋升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经权 威媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托 管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金 托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 “中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月， 荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱 风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金 托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业 务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理 托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月 荣获中央国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”； 份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。  （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董 事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理 有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限服务公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行 长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事 长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济预备专科本科学 历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行预备财务部总司理助理、副总司理，总行零卖空洞 管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理， 郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本 行财务负责东说念主、董事会秘书。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历 任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银 行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京 分行副行长，具有 20 余年银行从业教化，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深切 的研究和丰富的实务教化。   （三）基金托管业务计算情况   限制 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度关联法律法例和行业监管轨制，坚持称职计算、范例运作的 计算理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，戒备和化解计算风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险 收敛轨制，确保托管业务信息真确、准确、完竣、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、过程的不休完善。      招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险戒备体系：      一级里面收敛及风险戒备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行阻难和收敛；总行风险管理 部、法律合规部、审计部安谧对资产托管业务进行评估监督，并建议内控晋升管理建议。      二级里面收敛及风险戒备是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团队，负责部门里面风险 阻难和收敛，实时发现里面收敛弱势，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部门总司理室禀报。      三级里面收敛及风险戒备是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，效率内收敛衡原则，视业务 的风险进程制定相应监督制衡机制。      （1）全面性原则。里面收敛笼罩各项业务过程和操作要领、笼罩系数团队和岗亭，并由全部东说念主员 参与。      （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以戒备风险、审慎计算为启程 点，体现“内控优先”的要求。      （3）安谧性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对安谧，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。里面收敛的查验、评价部门安谧于里面收敛的建立和实践部门。      （4）灵验性原则。里面收敛灵验性包含里面收敛想象的灵验性、里面收敛实践的灵验性。里面控 制想象的灵验性是指里面收敛的想象笼罩了系数应关爱的垂危风险，且想象的风险叮嘱方法适当。内 部收敛实践的灵验性是指里面收敛大致按照想象要求严格灵验实践。      （5）稳当性原则。里面收敛稳当招商银行托管业务风险管理的需要，并大致跟着托管业务计算战 略、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行 改进和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻碍，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险戒备的办法。      （7）垂危性原则。里面收敛在竣事全面收敛的基础上，关爱垂危托管业务垂危事项和高风险环 节。      （8）制衡性原则。里面收敛大致竣事在托管组织体系、机构建设、权责分拨及业务过程等方面相 互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、管帐核算、资 金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基 本礼貌、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构脉络显露、管理要求明确，心仪风险管理全笼罩的 要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份方法， 选定加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，系数的业务信息须经过严格的授权方能进行 访谒。   （3）客户良友风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格守密，除法 律法例和其他关联礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时刻系统风险收敛。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实行双东说念主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并建设门禁，系数电脑建设密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统选定两地三中心的救急备份管理 方法等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激发机制、加强 东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等关联法律法 规的礼貌及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合 规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送的投资指 令、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违抗法律法例、基金合同的指示拒 绝实践，独立即文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来往模范也曾奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联 礼貌，或者违抗基金合同约定，实时以书面体式文牍基金管理东说念主进行整改，整改的时限应稳当法律法 规及基金合同允许的养息期限。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对质据并以书面体式向基金托管东说念主发 出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中 国证监会。                        五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   商酌电话：0755-82021233   传真：0755-82021155 商酌东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 商酌电话：010-88082426 传真：010-88082018 商酌东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 商酌电话：021-68876878 传真：021-68876821 商酌东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区成耸立途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 商酌电话：027-85557881 传真：027-85557973 商酌东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 商酌电话：020-38927993 传真：020-38927990 商酌东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 商酌东说念主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东说念主：陆晨曦 商酌东说念主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 商酌东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 商酌东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 商酌东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 商酌东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 商酌东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）证券公司销售机构 注册地址：天津市经济时刻开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 商酌东说念主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：曹宏 商酌东说念主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 商酌东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 商酌东说念主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 商酌东说念主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东说念主：施华 商酌东说念主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 商酌东说念主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 商酌东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东说念主：姚志勇 商酌东说念主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 商酌东说念主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 商酌东说念主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 商酌东说念主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 商酌东说念主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 商酌东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞楼 法定代表东说念主：庞介民 商酌东说念主：熊丽 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法定代表东说念主：陈林 商酌东说念主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 商酌东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 商酌东说念主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表东说念主：俞洋 商酌东说念主：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 商酌东说念主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：冯鹤年 商酌东说念主：姜世圣 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 商酌东说念主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 商酌东说念主：梁丽 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周全 商酌东说念主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开荒区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 商酌东说念主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 商酌东说念主：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 商酌东说念主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 商酌东说念主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：肖林 商酌东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达    商酌东说念主：业清扬    客户服务电话：95565    网址：www.cmschina.com    注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市晨曦区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层    法定代表东说念主：沈如军    商酌东说念主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    商酌东说念主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    商酌东说念主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：李玮    商酌东说念主：朱琴    客户服务电话：95538    网址：www.zts.com.cn 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 商酌东说念主：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 商酌东说念主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 商酌东说念主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 商酌东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （3）期货公司销售机构 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼 法定代表东说念主：王广学 商酌东说念主：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主：张皓 商酌东说念主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 商酌东说念主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 商酌东说念主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 商酌东说念主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728    网址：www.hcfunds.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼    法定代表东说念主：李柳娜    商酌东说念主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网址：http://fund.sina.com.cn/    注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区望京 SOHO T3 A 座 19 层    法定代表东说念主：李楠    商酌东说念主：戚晓强    客户服务电话：400-159-9288    网址：danjuanapp.com    注册地址：北京市北京经济时刻开荒区宏达北路 10 号 5 层 5122 室    办公地址：北京晨曦区大望路金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    商酌东说念主：丛瑞丰    客户服务电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法定代表东说念主：王德英    商酌东说念主：田媛    客户服务电话：400-610-5568    网址：www.boserawealth.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 商酌东说念主：王清臣 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主：巩巧丽 商酌东说念主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：王莉 商酌东说念主：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱大厦 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东说念主：路昊 商酌东说念主：茆勇强 客户服务电话：952303 网址：www.huaruisales.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东说念主：王苏宁 商酌东说念主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东说念主：故国明 商酌东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 商酌东说念主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东说念主：汪静波 商酌东说念主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东说念主：Giamberto Giraldo 商酌东说念主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 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办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东说念主：吕柳霞 商酌东说念主：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：王廷富 商酌东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号良一又大厦 B301-305 法定代表东说念主：许欣      商酌东说念主：屠帅颖      客户服务电话：400-100-2666      网址：www.qiangungun.com      注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼      办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801      法定代表东说念主：薛峰      商酌东说念主：邓爱萍      客户服务电话：4006-788-887      网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一说念腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东说念主：刘明军      商酌东说念主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国外大厦 12 层      法定代表东说念主：李科      商酌东说念主：王超      客户服务电话：95510      网址：fund.sinosig.com      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室      法定代表东说念主：TEO WEE HOWE      商酌东说念主：叶健      客户服务电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东说念主：吴强   商酌东说念主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东说念主：肖雯   商酌东说念主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金管理东说念主可根据关联法律法例要求，根据实情，采纳其他稳当要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券来往所会员单元（具体名单可在深圳 证券来往所网站查询）。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   商酌电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东说念主：丁志勇   （三）出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯    办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    商酌电话：021-31358666    传真：021-31358666    商酌东说念主：陈颖华    承办讼师：清晨、孙睿    （四）审计基金资产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平凡合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    实践事务合伙东说念主：李丹    办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    商酌电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    商酌东说念主：施翊洲    承办管帐师：单峰、胡莲莲                         六、基金的历史沿革和存续    （一）基金的历史沿革    本基金由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金隔断分级运作并变更而来，鹏华中证高铁产业 指数分级证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的礼貌，经 中国证监会 2015 年 4 月 29 日证监许可〔2015〕767 号文注册。召募期间灵验认购份额 基金管理东说念主得回中国证监会书面证据后，《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》于    根据《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证高铁产业指数分级证 券投资基金应根据《对于范例金融机构资产管理业务的带领成见》等法律法例礼貌隔断鹏华高铁 A 份 额与鹏华高铁 B 份额的运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定序言发布《对于鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金之鹏华高铁 A 份额和鹏华高铁 B 份 额隔断运作并修改基金合同的公告》，向深圳证券来往所恳求鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基 金的两级子份额隔断上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中 证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日郑重奏效，《鹏华中证高铁产 业指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日失效。    （二）基金运作方式和类别   上市契约型洞开式，股票型证券投资基金   （三）基金的存续期间   不按期   （四）基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 东说念主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 在投资东说念主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的基金份 额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度 的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各种基金份额分袂建设代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在来往所上 市来往（场内份额上市来往，场外份额不上市来往），A 类基金份额持有东说念主可进行跨系统转托管；C 类 基金份额和 I 类基金份额通过场外方式申购，不在来往所上市来往。除经基金管理东说念主另行公告，C 类 基金份额和 I 类基金份额持有东说念主不可进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额 将分袂计较并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在不违抗法律法例礼貌、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况 下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多、减少或养息基金份额类别建设、对基金份额分 类办法及司法进行养息并依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定序言公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。   （五）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   基金合同奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 东说念主应当向中国证监会禀报并建议惩办决策，如补救运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有礼貌时，从其礼貌。                 七、基金份额的上市与来往   基金合同奏效后，在稳当法律法例和深圳证券来往所礼貌的上市条件的情况下，基金管理东说念主可申 请本基金的 A 类基金份额在深圳证券来往所上市与来往。如无超过说明，本部分约定仅适用于基金 A 类基金份额。   （一）上市来往的地点   深圳证券来往所。   （二）上市来往的时刻   本基金于 2021 年 1 月 18 日早先在深圳证券来往所上市来往。   （三）上市来往的司法 所来往司法》相当他关系礼貌。   （四）上市来往的用度   本基金上市来往的用度按照深圳证券来往所关系司法及关联礼貌实践。   （五）上市来往的行情揭示   本基金在深圳证券来往所挂牌来往，来往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示本 基金前一来往日的基金份额净值。   （六）上市来往的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照深圳证券来往所的关系礼貌实践。   （七）其他事项   关系法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的司法等关系礼貌内容进行养息 的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会，并在本基金更新的招 募说明书中列示。   若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市来往的新功能，基金管理东说念主 不错在履行适当的模范后加多相应功能。                  八、基金份额的申购与赎回   基金合同奏效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A 类基金份额投资者可通过场内 或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基金份额和 I 类基金份额投资者可通过场外方式对 基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主洞开式基金账户 下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下。   （一）基金份额的场外申购与赎回   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理东说念主的直销机构和基金管理东说念主寄托的其他 销售机构的销售网点。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金于 2021 年 1 月 5 日起每个洞开日洞开日常申购、赎回、补救和按期定额投资业务。   申购和赎回的洞开日为上海证券来往所、深圳证券来往所的平方来往日（基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在洞开日办理申 购和赎回恳求。洞开日的具体业务办理时刻见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者补救。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或补救恳求且登记机构证据接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时刻变更或其他特殊情况，基金管 理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的有 关礼貌在指定序言上公告。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类基金份额净值为基准进行 计较；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主礼貌的时刻以内毁灭；   （4）场外赎回效率“先进先出”原则，即按照基金份额登记的先后次序进行司法赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主必须在新司法早先实 施前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。   （1）申购和赎回的恳求方式   基金投资者必须根据基金销售机构礼貌的模范，在洞开日的具体业务办理时刻向基金销售机构提 出申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在提交赎回恳求时，必须 有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   （2）申购和赎回恳求的证据   T 日礼貌时刻受理的恳求，平方情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来往的灵验性进 行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构礼貌的其他方式查询申购与 赎回的成交情况并妥善期骗正当权利。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到 申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结果为准。对于恳求果然 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   （3）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证据基金份额时，申购奏效。   投资东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   申购选定全额缴款方式，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不成立，若申购不成立或无 效，申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回恳求到手后，基金管理东说念主将通过基金登记机构相当关系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多半赎回、基金合同载明的暂停赎回或 其它减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同的关联条目处理。   （1）投资者通过其他场外售售机构申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，单笔最低申购金额 为 1 元（含申购费）。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额，初度最低 申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通 过网上直销渠说念申购的不受前述限制。各销售机构可根据业务情况建设高于或便是本公司设定的上述 单笔申购最低金额，如果销售机构业务司法礼貌的最低单笔申购金额高于 1 元东说念主民币，以销售机构的 礼貌为准。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。投资者办理关系业务时，请效率 销售机构的具体业务礼貌；   （2）投资者单个来往账户最低基金份额余额为 0.01 份，若某笔赎回将导致投资者在某一场外售 售机构的某一来往账户内托管的单只基金份额余额不足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基 金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额不设限制；   （4）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当选定 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切 实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告；   （5）基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，养息上述对申购的金额和赎回的份 额等数目限制，基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定序言公告。   （1）申购用度   本基金 A 类基金份额的场外申购费率随投资者申购金额的加多而减少。投资者不错屡次申购本基 金，申购费率按每笔申购恳求单独计较。本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：         申购金额 M（元）                   申购费率             M＜100 万                     1.20％             M≥500 万                    每笔 100 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回用度   本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：             持有期限 Y                     赎回费率             Y＜7 日                       1.50％             Y≥2 年                       0.00％   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，宝石续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产，其余用于支付市集推行、注册登记 费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额、I 类基金份额的场外赎回费率如下表所示：              持有期限 Y                       赎回费率                Y＜7 日                       1.50%                Y≥7 日                       0.00％   本基金 C 类/I 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   （3）基金管理东说念主不错根据基金合同的关系约定养息费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定序言公告。   （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。具体处理原则与操作范例效率关系法律法例以及监管部门、自律司法的礼貌。   （5）基金管理东说念主不错在不抗拒法律法例礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销 预备，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。    （1）基金份额净值的计较    本基金各种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。    （2）申购份额的计较    基金的申购选定“金额申购”方式。 申购份额的计较公式如下：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法为：    净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；    申购用度＝申购金额－净申购金额；    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。    当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法为：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。    例：某投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 1.20％。假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000／（1＋1.20％）＝49,407.11 元；    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元；    申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份。    即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为    申购份额＝申购金额／申购当日 C 类/I 类基金份额净值    例：某投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 元，假定申购当日该类基金份额净值 为 1.2980 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000／1.2980＝77,041.60 份    即，若该投资者在场外申购本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 元，假定申购当日该类基金份额净 值为 1.2980 元，则可得到 77,041.60 份该类基金份额。 计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。   （3）赎回金额的计较   基金的赎回选定“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计较，计较 公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。   赎回金额为实践证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场 外赎回金额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持偶然刻为一年六个月，对应的赎回 费率为 0.25％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.4830＝148,300.00 元；   赎回用度＝148,300.00×0.25％＝370.75 元；   净赎回金额＝148,300.00－370.75＝147,929.25 元。   即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持偶然刻为一年六个月，假定赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的净赎回金额为 147,929.25 元。   例：某投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持偶然刻为六个月，对应的赎回 费率为 0。假定赎回当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.3230＝132,300.00 元；   赎回用度＝132,300.00×0％＝0.00 元；   净赎回金额＝132,300.00－0.00＝132,300.00 元。   即，若该投资者在场外赎回本基金 C 类/I 类基金份额 100,000 份，持偶然刻为六个月，假定赎回 当日该类基金份额净值为 1.3230 元，则可得到的净赎回金额为 132,300.00 元。   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者 自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行养息，但不得内容影 响投资者的正当权益，并最迟于早先实施前 3 个服务日在指定序言公告。      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：      （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。      （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的申购恳求。      （3）证券/期货来往所来往时刻非平方停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。      （5）基金资产畛域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金功绩产生负 面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）指数编制单元或指数发布机构因颠倒情况使指数数据无法平方计较、计较失实或发布颠倒 时。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 进步 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选定估值时刻仍 导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购 恳求。      （9）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应当根据关联礼貌在指定序言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时收复申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项：      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。      （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或 减速支付赎回款项。      （3）证券/期货来往所来往时刻非平方停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。      （4）连气儿两个或两个以上洞开日发生多半赎回。      （5）不息接受赎回恳求将挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选定估值时刻仍 导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回恳求。      （7）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4） 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）多半赎回的认定   若本基金单个洞开日内的基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金补救中转出恳求份额总和后 扣除申购恳求份额总和及基金补救中转入恳求份额总和后的余额)进步上一洞开日基金总份额的   （2）多半赎回的处理方式   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期 赎回。 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按 单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不息赎 回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被毁灭。缓期的赎回恳求 与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。 受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在 指定序言上进行公告。 赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回恳求。对其他赎回恳求东说念主 （“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求在当日根据前述“1）全额赎回”或 “2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主进步 10%的赎 回恳求按比例证据。对当日未予证据的赎回恳求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主 在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将 被毁灭；采纳缓期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 应司法进行处理，基金补救中转出份额的恳求的处理方式遵命关系的业务司法及届时开展补救业务的 公告。   （3）多半赎回的公告：当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书礼貌的其他方式在 3 个来往日内文牍基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 指定序言上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在指定序言上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时刻为 1 日，基金管理东说念主应于再行洞开日，在指定序言上刊登基金再行洞开申 购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净值。   （3）如发生暂停的时刻进步 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停收尾，基金再行洞开申购或赎回 时，基金管理东说念主依照关联法律法例的礼貌在指定序言上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最 近 1 个服务日的各种基金份额净值。   （4）如发生暂停的时刻进步 2 周，暂停期间，基金管理东说念主应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。当连 续暂停时刻进步 2 个月的，基金管理东说念主不错养息刊登公告的频率。暂停收尾，基金再行洞开申购或赎 回时，基金管理东说念主依照关联法律法例的礼貌在指定序言上连气儿刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并 公布最近 1 个服务日的各种基金份额净值。   （二）基金份额的场内申购与赎回   本基金 C 类基金份额、I 类基金份额不洞开场内申购与赎回。如无超过说明，本节所述基金份额 仅指场内 A 类基金份额。   投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务经验并经深圳证券来往所和中 国证券登记结算有限服务公司招供的深圳证券来往所会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   申购和赎回的洞开日为上海证券来往所、深圳证券来往所的平方来往日（基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在洞开日办理申 购和赎回恳求。洞开日的具体业务办理时刻为深圳证券来往所来往时刻。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者补救。投资 者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或补救恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。      基金合同奏效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时刻变更或其他特殊情况，基金管 理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的有 关礼貌在指定序言上公告。      （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的 A 类基金份额净值为基准进行 计较；      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；      （3）当日的场内申购与赎回恳求不错在深圳证券来往所礼貌的时刻以内毁灭；      （4）场内申购与赎回业务效率深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司的关系业务规 定。      基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主必须在新司法早先实 施前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。      （1）申购和赎回的恳求方式      基金投资者必须根据基金销售机构礼貌的模范，在洞开日的具体业务办理时刻向基金销售机构提 出申购或赎回的恳求。      投资者在申购本基金时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在提交赎回恳求时，必须 有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。      （2）申购和赎回恳求的证据      T 日礼貌时刻受理的恳求，平方情况下，基金登记机构在 T＋1 日内为投资者对该来往的灵验性进 行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构礼貌的其他方式查询申购与 赎回的成交情况并妥善期骗正当权利。      基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到 申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结果为准。对于恳求果然 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。      （3）申购和赎回的款项支付      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证据基金份额时，申购奏效。      投资东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。      申购选定全额缴款方式，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不成立，若申购不成立或无 效，申购款项将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      投资者 T 日赎回恳求到手后，基金管理东说念主将通过基金登记机构相当关系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多半赎回、基金合同载明的暂停赎回或 其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同的关联条目处理。      （1）投资者通过深圳证券来往所会员单元申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金额为 1,000 元；      （2）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当选定 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切 实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告；      （3）基金管理东说念主、深圳证券来往所、基金登记机构可根据市集情况，在法律法例允许的情况下， 养息上述对申购的金额和赎回的份额等数目限制，基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息泄露办 法》的关联礼貌在指定序言公告。      （1）申购用度      投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额，申购费率按每笔申购恳求单独计较。      本基金 A 类基金份额的场内申购费率：                申购金额 M（元）                 申购费率                  M＜500 万                    0                  M≥500 万             按笔收取，每笔 100 元      申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。      （2）赎回用度      本基金 A 类基金份额的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的加多而减少。      本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：                持有期限 Y                  赎回费率                Y＜7 日                    1.50％                Y≥7 日                    0.50％      赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。 本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，宝石续持有期不少于 7 日的 投资者收取的赎回费总额的 25％应归入基金财产，其余用于支付市集推行、注册登记费和其他必要的 手续费。   （3）基金管理东说念主不错根据基金合同的关系约定养息费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关联礼貌在指定序言公告。   （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。具体处理原则与操作范例效率关系法律法例以及监管部门、自律司法的礼貌。   （5）基金管理东说念主不错在不抗拒法律法例礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销 预备，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行关系手续 后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。   （1）基金份额净值的计较   T 日的 A 类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适当延长计较或公告。本基金 A 类基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第   （2）申购份额的计较   基金的申购选定“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，计较公式如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额－净申购金额；   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值。   申购的灵验份额由按实践证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金份额净值为基准 计较。场内申购份额计较结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到整数位， 少许部分对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分铁心，余额计入基金资产）。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申购费率为 0％。假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1＋0％）＝50,000 元；   申购用度＝50,000－50,000＝0 元；      申购份额（保留两位）＝50,000／1.3860＝36,075.04 份；      申购份额（实践）＝36,075 份；      返还金额＝0.04×1.3860＝0.06 元。      即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为      （3）赎回金额的计较      基金的赎回选定“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的 A 类基金份额净值为基准进行计较，计较 公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值；      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度。      赎回金额为实践证据的灵验赎回份额乘以当日 A 类基金份额净值并扣除相应的用度后的余额。场 内赎回金额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流毒计入 基金财产。      例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持偶然刻为 1 个月，对应的赎回费率 为 0.50％。假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.3830 元，则可得到的赎回金额为：      赎回金额＝100,000×1.3830＝138,300.00 元；      赎回用度＝138,300.00×0.50％＝691.50 元；      净赎回金额＝138,300.00－691.50＝137,608.50 元。      即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，假定赎回当日 A 类基金份额净值为      关联场内断绝或暂停申购的情形及处理方法、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式、 多半赎回的情形及处理方式、再行洞开申购或赎回的公告等内容请参见本招募说明书中对于“基金份 额的场外申购与赎回”部分的关系礼貌以及深圳证券来往所、基金登记机构的关联礼貌，并据此执 行。      （三）基金的补救      基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他 基金之间的补救业务，基金补救不错收取一定的补救费，关系司法由基金管理东说念主届时根据关系法律法 规及基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。      （四）按期定额投资预备   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资预备，具体司法由基金管理东说念主另行礼貌。投资东说念主在办 理按期定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或 更新的招募说明书中所礼貌的按期定额投资预备最低申购金额。        九、基金的非来往过户、转托管、冻结与解冻、转让   （一）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非来往过户 以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于稳当条件的非来往过户恳求按基金登记机构的 礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   （二）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管的行径。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的销售机构 （网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎回或上市来往的 会员单元（来往单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （4）本基金系统内转托管的具体业务按照登记机构的关系业务礼貌办理。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进 行转托管的行径。   （2）基金份额跨系统转托管后，持有期限将再行计较，赎回时按变更后的持有期限计较适用赎回 费率。   （3）处于质押、冻结状态及深圳证券来往所、注册登记机构礼貌的其他情形时，基金份额不可办 理跨系统转托管。   （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的关系业务礼貌办 理。如日后 C 类基金份额或 I 类基金份额通达跨系统转托管的，基金管理东说念主将另行公告。   （三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、稳当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的 来往场所或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份 额转让业务。                     十、基金的投资   （一）投资方向   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35％以 内，年追踪流毒收敛在 4％以内。   （二）投资范围   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股相当备选成份股（含中小 板、创业板股票相当他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、资产维持证券以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳当中国证监会的关系礼貌）。   本基金可依据法律法例的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成 份股相当备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应养息。   （三）标的指数   中证高铁产业指数   改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚而标的指 数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会禀报并建议惩办决策，如更换基金标的指数、补救运作方式，与其他基金合并、或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金管理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个来往日的指数信息效率基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）投资策略   本基金选定被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合， 并根据标的指数成份股相当权重的变化进行相应养息。   当预期成份股发生养息或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回等对本 基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无 法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行适当变通和养息，接力缩短追踪 流毒。   本基金力图基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度不进步 0.35％，年跟 踪流毒不进步 4％。如因指数编制司法养息或其他因素导致追踪偏离度和追踪流毒进步上述范围，基 金管理东说念主应选定合理方法幸免追踪偏离度、追踪流毒进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其慢慢买入，在接力追踪流毒最小化 的前提下，本基金可选定适当方法，以缩短买入成本。当遭遇成份股停牌、流动性不足等其他市集因 素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将养息或其他影响指数复制的因素时， 本基金不错根据市集情况，伙同研究分析，对基金财产进行适当养息，以期在礼貌的风险承受限制之 内，尽量缩小追踪流毒。   （2）股票投资组合的养息   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股相当权重的变动而进行相应养息，本基金还 将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令养息，以保证基金份额净值增 长率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪流毒最小化。基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分 析，如发现流动性欠佳的个股将可能选定合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能 不可按照成份股权重持有成份股，基金将会选定合理方法寻求替代。   根据标的指数的养息司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行养息。   根据指数编制司法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行养息时， 本基金将根据各成份股的权重变化进行相应养息；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行养息，从而灵验追踪标的指数；   根据法律、法例礼貌，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金不错 对投资组合管理进行适当变通和养息，接力缩短追踪流毒。   本基金不错根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资 组合将选定从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断改日利率变化，并利用 债券订价时刻，进行个券采纳。   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融养殖居品。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要采纳流动性好、来往活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响 及投资组合仓位养息的来往成本，达到踏实投资组搭伙产净值的办法。   基金管理东说念主将建立股指期货来往决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货的投资审批 事项，同期针对股指期货来往制定投资决策过程和风险收敛等轨制并报董事会批准。   本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并伙同权证订价模子及价值挖掘策略、价差策略、双 向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求踏实确当期收益。   本基金将空洞运用计策资产配置和战术资产配置进行资产维持证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极养息投资策略，严格顺从法律法例和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上得回踏实收益。   本基金可在空洞计划预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资方向，在加强风险戒备并顺从审慎计算原则的前提下，本基金可根据投资管理 的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理笃定出借证券的范围、期限和比例。   （五）投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：      （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股相当备选成份股 的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5％ 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；      （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；      （4）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；      （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得进步该权证的 10％；      （6）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得进步上一来往日基金资产净值的 0.5％；      （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得进步基金资产净值的      （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％，中国证监会礼貌 的特殊品种除外；      （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得进步该资产维持证券畛域的      （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产维持证券，不得进步其各 类资产维持证券统统畛域的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资产维持证 券期间，如果其信用品级下落、不再稳当投资模范，应在评级禀报密布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40％； 在寰宇银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；      （14）基金总资产不得进步基金净资产的 140％；      （15）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的      （16）本基金在职何来往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金 资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资 产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳当基 金合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一来往 日基金资产净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不稳当前述所礼貌比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%；   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （24）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、股权分置更变中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不稳当上述 礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行养息；因前述因素甚而基金投资比例不稳当上 述第（23）条文矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的关联约 定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 查验自基金合同奏效之日起早先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当模范后，则 本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌实践。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来往、旁边证券来往价钱相当他不正当的证券来往行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行为。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股推动、实践收敛东说念主或者与其他重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当稳当基 金的投资方向和投资策略，效率基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益阻碍，关系来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并履行信息泄露义务。紧要关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述拦阻性礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当模范后，则 本基金投资不再受关系限制。      （六）功绩比拟基准      中证高铁产业指数收益率×95％＋交易银行活期进款利率（税后）×5％      中证高铁产业指数由业务范围涵盖高铁产业的 A 股上市公司组成，要素股数目不进步 50 家，并采 用解放流畅养息市值进行加权计较，反应高铁产业在 A 股的合座走势，为投资者提供新的投资标的。      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的功绩比拟基准推出，或者 是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东说念主不错在取得基金托管东说念主同意后 变更功绩比拟基准，不需要召集基金份额持有东说念主大会，但需报中国证监会备案并实时公告。      （七）风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为 证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的风险收益特征。      基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变本基金的内容性风险 收益特征，但由于风险品级分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级 结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。      （八）基金的投资组合禀报      基金管理东说念主的董事会、董事保证本禀报所载良友不存在虚假纪录、误导性文牍或紧要遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律服务。      基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 01 月 18 日复核了本禀报中的 财务办法、净值阐扬和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性文牍或者紧要遗 漏。      本禀报中财务良友未经审计。      本禀报期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。 序号             名堂                         金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                61,366,779.35           93.96        其中：债券                                            -               -        资产维持证券                                           -               -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -               - （1） 禀报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别                    公允价值（元）               占基金资产净值比例(%)   A     农、林、牧、渔业                                         -             -   B     采矿业                                              -             -   C     制造业                                  26,614,791.50         41.12         电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                                         -            -         供应业  E      建筑业                                  14,990,161.72           23.16  F      批发和零卖业                                           -               -  G      交通运载、仓储和邮政业                          17,328,541.00           26.77  H      住宿和餐饮业                                           -               -         信息传输、软件和信息时刻服  I                                                 748,363.00         1.16         务业  J      金融业                                              -               -  K      房地产业                                             -               -  L      租出和商务服务业                                235,134.90            0.36  M      科学研究和时刻服务业                            1,416,322.00            2.19  N      水利、环境和全球设施管理业                                    -               -  O      住户服务、修理和其他服务业                                    -               -  P      磨真金不怕火                                               -               -  Q      卫生和社会服务                                          -               -  R      文化、体育和文娱业                                        -               -  S      空洞                                               -               -        统统                                 61,333,314.12            94.75 （2） 禀报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  代码         行业类别                 公允价值（元）                  占基金资产净值比例(%)   A    农、林、牧、渔业                                      -                 -   B    采矿业                                           -                 -   C    制造业                                   30,037.55              0.05        电力、热力、燃气及水坐褥和  D        供应业                                            -                  -  E     建筑业                                            -                  -  F     批发和零卖业                                         -                  -  G     交通运载、仓储和邮政业                                    -                  -  H     住宿和餐饮业                                         -                  -        信息传输、软件和信息时刻服  I        务业                                     3,427.68              0.01  J     金融业                                           -                 -  K     房地产业                                          -                 -  L     租出和商务服务业                                      -                 -  M     科学研究和时刻服务业                                    -                 -  N     水利、环境和全球设施管理业                                 -                 -  O     住户服务、修理和其他服务业                                 -                 -  P     磨真金不怕火                                            -                 -  Q     卫生和社会服务                                       -                 -  R     文化、体育和文娱业                                     -                 -  S     空洞                                            -                 -        统统                                    33,465.23              0.05 （3） 禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 禀报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）         占基金资产净值比例（%） （2） 禀报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                  公允价值        占基金资产净值比例   序号         股票代码      股票称号        数目（股）                                                  （元）            （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本禀报期内未发生股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要采纳流动性好、来往活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响 及投资组合仓位养息的来往成本，达到踏实投资组搭伙产净值的办法。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案窥伺，或在禀报编制日前一 年内受到公开质问、处罚的情形   大秦铁路股份有限公司在禀报编制日前一年内受到西安铁路监督管理局的处罚。   上海正大工程股份有限公司在禀报编制日前一年内受到上海市民防办公室的处罚。   以上证券的投资已实践里面严格的投资决策过程，稳当法律法例和公司轨制的礼貌。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同礼貌的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号                    金额（元） （4） 禀报期末持有的处于转股期的可补救债券明细 注：无。 （5） 禀报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。                           流畅受限部分的公允 占基金资产净值   流畅受限情况  序号    股票代码        股票称号                             价值（元）    比例（%）     说明 （6） 投资组合禀报附注的其他翰墨形色部分    由于四舍五入的原因，投资组合禀报中数字分项之和与统统项之间可能存在尾差。                              十一、基金的功绩    基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金招募说 明书。    《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》奏效以来的投资功绩相当与同期基准的比 较如下表所示    鹏华中证高铁产业指数（LOF）A                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3                     2-4                      准差 2   收益率 3 同奏效日)至 -40.01%       3.62%   -40.76%     3.44%     0.75%          0.18% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效日至 2023 -64.07%    1.59%   -73.85%       1.55%   9.78%    0.04% 年 12 月 31 日    鹏华中证高铁产业指数（LOF）C                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3                2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日                              十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以相当他 投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以相当他基金财产账户相安谧。    （四）基金财产的责罚    本基金财产安谧于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权 东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌责罚外，基金 财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                             十三、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的来往日以及国度法律法例礼貌需要对外泄露基金 净值的非来往日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。    （三）估值方法      （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，养息最近来往市价，笃定公允价钱。      （2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值，估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息并笃定公允价钱。      （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息并确 定公允价钱。      （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值时刻笃定公允价值。来往所上市的资产支 持证券，选定估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股和配股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无来往 的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选定估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公开荒行有明确锁按期的股票，归拢股票在来往所上市后，按来往所上市的归拢股票的 估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关联礼貌笃定公允价值。 值。 大变化的，以最近来往日的结算价估值。 性。 值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关系法律法例的 礼貌或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 筹备后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。      （四）估值模范 数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。      基金管理东说念主每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。      （五）估值失实的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的服务东说念主应当对由于该估值失实遭受损失 当事东说念主("受损方")的径直损失按下述"估值失实处理原则"给予抵偿，承担抵偿服务。      上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。      （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实服务方应实时谐和各方，实时进行 更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未实时更正已产生的 估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值失实服务方已 经积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实服务方叮嘱更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估值失实的 关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值失实服务方仍应 对估值失实负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利 益损失("受损方")，则估值失实服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回 不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不当得利返还的总和进步其实践 损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实养息选定尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因笃定估值失实的 服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 选定合理的方法阻难损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分筹备后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额持有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对或对基金管 理东说念主选定的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主 的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计较失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统建设而产生的净值计较尾差，以基金管理东说念主计较 结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 延长估值时； 致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息泄露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来往收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按约定对 基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 失实处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、适当、合理的方法进行查验，然则未能发现该失实而造 成的基金资产估值失实，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错解任抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应 积极选定必要的方法减弱或排斥由此变成的影响。                   十四、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分拨； 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；本基金场内收益分拨方式为现款分成； 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨利润上有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可养息 基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有 东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》实践。对于 场内份额，效率深圳证券来往所及中国证券登记结算有限服务公司的关系礼貌。                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00％年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.00 ％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20％的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，I 类基金份 额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率计提。标的指数许可使用 费的计较方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费逐日计较，逐日累计至每季季末，按季支付（当季不足 50,000 元的，按 送标的指数许可使用费划款指示，基金托管东说念主复核后于次季前 10 个服务日内从基金财产中一次性支 付给标的指数供应商。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   标的指数供应商根据相应指数许可左券变更标的指数许可使用费率和计较方式时，基金管理东说念主需 依照关联礼貌最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定序言公告。 个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户用度，由基金管理东说念主于本基 金成立一个月后的 5 个服务日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户用度义务。   上述"（一）基金用度的种类"中第 5－12 项用度，根据关联法例及相应左券礼貌，按用度实践支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的礼貌代扣代缴。                     十六、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在指定序言公告。                      十七、基金的信息泄露   （一）本基金的信息泄露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、基金合同相当 他关联礼貌。   （二）信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主相当日常机构（如有）等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 礼貌泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等序言泄露，并保证基金投资者大致按 照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄露的信息良友。   （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开泄露的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息选定阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召开的规 则及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回 安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效 后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。 《基金合同》奏效后，基金居品良友纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内， 更新基金居品良友纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友纲领其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品资 料纲领。      基金变更后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管左券登载在网站上。      本基金获准在深圳证券来往所上市来往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来往的三个服务日 前，将基金份额上市来往公告书登载于指定网站上，并将上市来往公告书领导性公告登载在指定报刊 上。      在本基金早先上市来往后或早先办理申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日/来往 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日/来往日的各种基金份额净值和 基金份额累计净值。      基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度终末一日的 各种基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明申购、赎回价钱的计较方式及有 关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。      基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在指定网 站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证 券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在指定 网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在指 定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在中期禀报和年度禀报中泄露基金组搭伙产情况相当流动性风险分析等。      禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期禀报“影响投资者决策的其他垂危信息”项下泄露该投资者的 类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品的稀奇风险。      本基金发生紧要事件，关联信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同隔断、基金计帐；      （3）补救基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；      （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的实践收敛东说念主变更；      （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；      （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；      （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；      （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相当控股推动、实践收敛东说念主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往事项，但 中国证监会另有礼貌的除外；      （13）基金收益分拨事项；      （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变 更；      （15）任一类基金份额净值计价失实达该类基金份额净值百分之零点五；      （16）本基金早先办理申购、赎回；      （17）本基金发生多半赎回并缓期办理；      （18）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；      （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；      （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；      （21）基金管理东说念主选定舞动订价机制进行估值；      （22）本基金停复牌、暂停上市、收复上市或隔断上市；      （23）养息本基金份额类别建设；      （24）基金信息泄露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      在基金合同期限内，任何全球序言中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份额价钱产生误 导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息泄露义务东说念主明察后应当 立即对该音信进行公开泄露，并将关联情况立即禀报中国证监会、基金上市来往的证券来往所。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在指定报刊 上。      若本基金投资股指期货等金融期货，基金管理东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报 和更新的招募说明书等文献中泄露金融期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示金融期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方向。      若本基金投资资产维持证券，基金管理东说念主应当照章泄露其所管理的证券投资基金投资资产维持证 券的情况，并保证所泄露信息的真确性、准确性和完竣性，不得有虚假纪录、误导性文牍和紧要遗 漏。基金管理东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中泄露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度禀报中泄露其持 有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产维持证券明细。      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和 招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险相当管理情况等，并就禀报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关 联来往事项作念谨慎说明。      （六）信息泄露事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管 理信息泄露事务。      基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息泄露内容与神态准则 等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的 基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、更新的招募说明书、基 金居品良友纲领、基金计帐禀报等公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准 确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序言上泄露信息外，还不错根据需要在其他全球序言泄露 信息，然则其他全球序言不得早于指定序言和基金上市来往的证券来往所网站泄露信息，况且在不同 序言上泄露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主晋升信息 泄露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律司法的关系礼貌。前述自主泄露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计禀报、法律成见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例礼貌将信息置备于 公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息泄露事项以法律法例礼貌及本章圣洁定的内容为准。                      十八、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金，为 证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数阐扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的公司通常的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有市集风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金稀奇 风险（包括行为指数基金的风险和行为上市基金的风险）相当他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和来往轨制等各式因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票， 收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润，基金收益水 平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公司功绩相当 股票价钱发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的计算好坏受多种因素影响，如管理武艺、财务现象、市集出路、行业竞争、东说念主员修养 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能下 跌，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下落。天然基金不错通过投资各种化来漫步这种 非系统风险，但不可实足回避。   因为通货推广的影响而导致货币购买力下落，从而使基金的实践收益下落。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济花式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理 东说念主的管理水平、管理技能和管理时刻等关系性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基 金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或差错导致投 资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来往所、登记机构及销售机 构等。   （四）流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的系数洞开日，基金管理东说念主都有义务接受投资者的申购和赎回。 如果基金资产不可速即滚动成现款，或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运 作和收益水平。尤其是在发生多半赎回时，如果基金资产变现武艺差，可能会产生基金仓位养息的困 难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是一只股票型基金，投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数 成份股相当备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指数为中证高铁产业指 数，该指数由业务范围涵盖高铁产业的 A 股上市公司组成，要素股数目不进步 50 家，并选定解放流畅 养息市值进行加权计较，反应高铁产业在 A 股的合座走势，标的指数的成份股相当备选成份股一般情 况下具有较好的流动性。   （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   洞开式基金要随时叮嘱投资东说念主的赎回，如果基金资产不可速即滚动成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多半赎回时，如果基金资产 变现武艺差，可能会产生基金仓位养息的繁重，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险 管理器具，对赎回恳求等进行限制养息，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援手方法，包 括但不限于缓期办理多半赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他方法。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理工 具时，投资者可能濒临无法办理申购、无法实时赎回、无法全部赎回、或投资成本相对较高的风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理方法   基金管理东说念主已建立里面多半赎回复对机制，对基金多半赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生多半赎回时，基金管理东说念主需要根据实践情况进行流动性评估，证据是否不错 接受系数赎回恳求。当发现现款类资产不足以支付赎回款项时，需充分评估基金组搭伙产变现武艺、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回恳求，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。多半赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开日恳求赎回基金份额进步 上一洞开日基金总份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选定缓期办理赎回恳求的方法。   （五）信用风险   基金在来往过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，都 可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   （六）投成本基金稀奇的风险   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可实足代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与系数这个词股票市集的平均回 报率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 踪流毒； 金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪流毒； 生追踪偏离度和追踪流毒； 的指数产生追踪偏离度与追踪流毒； 卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程； 该股票的权重可能虚假足疏通；因穷乏卖空、对冲机制相当他器具变成的指数追踪成本较大；因基金 申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒。   （4）追踪流毒收敛未达约定方向的风险   本基金力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35％以内，年追踪流毒收敛在 4％以内，但因标的指数编 制司法养息或其他因素可能导致追踪流毒进步上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较 大偏离。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，改日指数编制机构可能由于各式原因罢手 对指数的管理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会报 告并建议惩办决策，如更换基金标的指数、补救运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、补救运作方式，与其他基金合并、或者 隔断基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策笃定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个来往日的指数信息效率基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系市集阐扬有在各异，影响投资收益。      （6）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 稳当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回或减速支付赎回款项的方法，投资者将濒临 无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）暂停上市或隔断上市的风险      在基金合同奏效且本基金稳当上市来往条件后，本基金将恳求在深圳证券来往所挂牌上市来往。 由于上市期间可能因信息泄露导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖基金,产生风险；同期，可能 因上市后来往敌手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将场内基金份额转托管至场外 后导致场内的基金份额或持有东说念主数活气意上市条件时，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。      （2）基金份额折溢价的风险      本基金基金份额在证券来往所的来往价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的情 况。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：      （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；      （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的 风险；      （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；      （4）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来往敌手方违 约、业务司法养息、信息时刻不可平方运行等风险。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集深广规 律等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方 法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之间的匹配考验。   （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来往所、登记机构及销售代 理机构等机构无法平方服务，从而有影响基金的申购和赎回按平方时限完成的风险。                 十九、基金的隔断与计帐   （一）基金合同的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 序言公告。   （二）基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决策 进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法律成见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）本基金被其他基金汲取合并引起本基金基金合同隔断的，本基金财产可不予变现和分拨， 并入其他基金资产中。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金计帐的其他事项按照基 金合同的其他约定实践。                   二十、基金合同的内容选录   第一部分   基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主的权利、义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   （1）负责阅读并顺从基金合同，招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同隔断的有限服务；   （6）不从事任何有损基金相当他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金管理东说念主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同安谧运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了基金合同及国度有 关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合同礼貌的 用度；   （10）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金申购、赎回、补救和非来往过户等 业务的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回 和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东说念主的财产相互安谧，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相当他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的方法使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳当基金合同等法律文献 的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相当他关联礼貌，履行信息泄露及禀报义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、基金合同相当他 关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同相当他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系良友 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时刻发出，况且保证投资者大致按照 基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到有 关良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临斥逐、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文牍基金托管东说念主；      （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担抵偿责 任，其抵偿服务不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基金合同造 成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行径承担责 任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      三、基金托管东说念主的权利、义务      （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全撑持基金财产；      （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金合同及国度法律法例行 为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并选定必要方法保护 基金投资者的利益；      （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证券来往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟习基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安谧；对所托管的不同的基金 分袂建设账户，安谧核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相 互安谧；      （4）除依据《基金法》、基金合同相当他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资 指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易高明，除《基金法》、基金合同相当他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开 泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄露事项；      （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具成见，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未实践基金合同礼貌的行径，还 应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的方法；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系良友 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、基金合同相当他关联礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持 有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临斥逐、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行监管机构，并 文牍基金管理东说念主；      （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应许担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；      （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管理东说念主因违抗基 金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   第二部分     基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）隔断基金合同（法律法例、中国证监会另有礼貌的除外）；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）补救基金运作方式（法律法例、中国证监会另有礼貌的除外）；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范，提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会另有礼貌的除外）；   （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律法例、中国证监会另有礼貌的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议 当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）隔断基金份额的上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所隔断上市的除外；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同礼貌的范围内且在对现有基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）在法律法例和基金合同礼貌的范围内，在不提高现有基金份额持有东说念主适用的费率的前提下， 设立新的基金份额级别，加多新的收费方式；   （5）因相应的法律法例、深圳证券来往所或登记机构的关系业务司法发生变动而应当对基金合同 进行修改；   （6）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及基金合同当事东说念主权 利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有东说念主有 权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵扰。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时刻和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关相当商酌方式和商酌东说念主、书面表决成见寄交的截止 时刻和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计 票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的 计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的其他方式 召开，基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主期骗投票权提供便利。会议的召开方式由会议召 集东说念主笃定。 基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及 寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解稳当法律法例、基金合同和会议文牍的礼貌，况且持有基金份额的凭 证与基金管理东说念主理有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指 定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基 金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决成见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代 表出具书面成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面成见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证 及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解稳当法律法例、基金合同和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记 录相符。 其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选定其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的 模范进行。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定隔断基金合同、 更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议 召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹备的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条文矩模范笃定和公布监票东说念主，然后由大 会主理东说念主宣读提案，经筹备后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的 代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代 理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持 有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以超过决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的，补救基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、隔断基金合同、与其他基金合并以超过决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传奇明注解，不然提交稳当会议文牍中礼貌 的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议文牍礼貌的书面表决成见视为有 效表决，表决成见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议早先后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召 集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议早先后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      八、奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定序言上公告。如果选定通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等礼貌，但凡直 接援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      第三部分     基金合同变更和隔断的事由、模范      一、基金合同的变更 召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 序言公告。      二、基金合同的隔断事由      有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决策 进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法律成见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   第四部分   争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未能惩办 的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不息针织、勤快、尽责地履行基金合同礼貌 的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场所查 阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以基金合同原来为准。                   二十一、基金托管左券的内容选录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成随即间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字〔1998〕31 号文   组织体式：有限服务公司   注册成本：1.5 亿元   存续期间：持续计算   计算范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：李建红   成随即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   计算范围：汲取公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结 算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股 票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调 查、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。   组织体式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续期间：持续计算      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌以及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比例、 投资作风、投资限制、关联方来往等，进行严格监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳标 准的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实践投资是否 稳当基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督。      本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股相当备选成份股（含中小 板、创业板股票相当他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、资产维持证券以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳当中国证监会的关系礼貌）。      本基金可依据法律法例的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当模范后，不错将其纳 入投资范围。      基金的投资组合比例为：      投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股相当备选成份股的比 例不低于非现款基金资产的 80%；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，现款 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。      如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应养息。      基金的投资组合应效率以下限制：      （1）投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股相当备选成份股 的比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5％ 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；      （3）本基金非指数化投资部分持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；      （4）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；      （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得进步该权证的 10％；      （6）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得进步上一来往日基金资产净值的 0.5％；      （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得进步基金资产净值的      （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％，中国证监会礼貌 的特殊品种除外；      （9）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得进步该资产维持证券畛域的      （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产维持证券，不得进步其各 类资产维持证券统统畛域的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资产维持证 券期间，如果其信用品级下落、不再稳当投资模范，应在评级禀报密布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40％； 在寰宇银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；      （14）基金总资产不得进步基金净资产的 140％；      （15）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的      （16）本基金在职何来往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金 资产净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资 产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的      （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳当基 金合同对于股票投资比例的关联约定；      （19）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一来往 日基金资产净值的 20％；      （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不稳当前述所礼貌比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%；   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （24）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、股权分置更变中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不稳当上述 礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行养息；因前述因素甚而基金投资比例不稳当上 述第（23）条文矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的关联约 定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 查验自基金合同奏效之日起早先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当模范后，则 本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌实践。   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、旁边证券来往价钱相当他不正当的证券来往行为；   （7）法律、行政法例或者国务院证券监督管理机构礼貌拦阻的其他行为。 其他紧要强横关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当效率基金 份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益阻碍，稳当国务院证券监督管理机构的礼貌，并履行信息泄露 义务。紧要关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管理 东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起早先。因证券市集波动、上市公司 合并或基金畛域变动等基金管理东说念主之外的原因导致投资组合不稳当上述礼貌的，基金管理东说念主应在 10 个 来往日内进行养息。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 本基金可相应养息拦阻行径和投资比例限制礼貌，不需经基金份额持有东说念主大会审议。《基金法》相当 他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当模范后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东说念主采纳进款银行进行 监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，笃定稳当条 件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来往 敌手是否稳当关联礼貌进行监督。对于不稳当礼貌的银行进款，基金托管东说念主不错断绝实践，并文牍基 金管理东说念主。   本基金投资银行进款应稳当如下礼貌： 金投资东说念主托管东说念主经验的交易银行。 银行进款不得进步基金资产净值的 30％。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金公司履行适当模范后，可相应 养息投资组合限制的礼貌。 责、风险收敛方法和监察稽核轨制，切实戒备关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按期进款业务 的监督与核查，审查、复核关系左券、账户良友、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管 职责。   （1）基金管理东说念主负责收敛信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付能 力等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不当变成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担 服务。   （2）基金管理东说念主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而变成的损失。流动性风险主要包括基 金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银 行进款不可心仪基金平方结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估 值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险收敛轨制的成立。如因基金管理东说念主职工的个东说念主行径导致基金财产 受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东说念主投资银行进款时，应就关系事宜在更新招募说明书中赐与泄露，进行风险揭示。   （5）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作办法》等 关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款左券的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划拨、账目查对、到期 兑付、提前支取和文献撑持   （1）稳当经验的进款银行，基金管理东说念主应与进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 互助左券》（以下简称《总体互助左券》），笃定《进款左券书》的神态范本。《总体互助左券》和 《进款左券书》的神态范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金管理东说念主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方式、邮寄地 址、商酌东说念主和商酌电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款余额的证据及兑 付办法。   （3）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称"进款分支机构"）寄送进款证实书或其他 灵验进款凭证的，基金管理东说念主应在《进款左券书》中礼貌基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出 进款余额询证函，进款分支机构相当上司行应予配合。   （4）基金管理东说念主应在《进款左券书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转到指定 的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和帐号，未划入指定账户的，由进款银行承担一 切服务。   （5）基金托管东说念主依据关系法例对《总体互助左券》和《进款证实书》的内容进行复核，审查进款 银行经验等。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行缔结的《总体互助协 议》，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行进款的预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。   （1）基金管理东说念主发送投资指示应选定加密传真方式或两边约定的其他方式。   进款投资指示包括进款资金划拨指示、提前支取进款指示等。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同及托管左券的礼貌向基金托管东说念主发送进款投资指示。对于 基金管理东说念主依约定模范发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。      基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实践投资指示留出实践指示所必需的时刻。投资 指示传输不足时、未能留出填塞的划款时刻，导致资金未能实时到账所变成的损失由基金管理东说念主承 担。      （2）投资指示的证据      基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先文牍基金管理东说念主其名单，并与基金管理东说念主商 定指示发送和接收方式。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证关联内容 及印鉴和签名的口头一致性。      （3）投资指示的实践      基金托管东说念主考证投资指示后，应实时实践。      若因基金托管东说念主舛错甚而资金未能实时到账或者投资指示实践差错所变成的损失由基金托管东说念主承 担。投资指示实践结束，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主。      若基金托管东说念主未能实践或仅可部分实践投资指示（不管因基金托管东说念主原因如故基金管理东说念主原 因），基金托管东说念主应实时电话文牍基金管理东说念主。      （1）资金划拨      基金管理东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规按期限内实践。进款资金只可存放于存 款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。      （2）进款证实书等进款凭证领取      进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证称号，该进款证实书为基金托管 东说念主进款证据或到期支款的灵验凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，用特快专递将进款证实书原件寄送基金托管东说念主指定 商酌东说念主；若开户行代为撑持存单的，由进款行分支机构指定管帐主管传真一份进款证实书复印件并与 基金托管东说念主电话证据收妥。      （3）进款证实书等进款凭证的遗失补办      进款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东说念主向进款银行建议补办恳求，基金管理东说念主应督促存 款银行尽快补办进款证实书或基金托管东说念主兑付时可行为兑付依据的进款说明注解文献，并按以上（2）的方 式特快专递给托管东说念主。      （4）账目查对      每个服务日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。      按期进款行应配合基金托管东说念主招商银行股份有限公司对"进款证实书"的询证，并在询证函上加盖 按期进款行公章寄送至基金托管东说念主指定商酌东说念主。      （5）到期兑付   基金管理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过特快专递将进款证实书原件或其他进款说明注解原件寄给进款银 行分支机构指定的管帐主管。进款行未收到进款证实书原件的，应与基金托管东说念主电话磋议。进款到期 前基金管理东说念主与进款行证据进款证实书收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金管理东说念主与进款行接洽 进款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息 确当日文牍基金管理东说念主。   进款证实书在邮寄过程中遗失的，进款行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款证实书复 印件上加盖公章并出具关系说明注解文献后，与进款行指定管帐主管电话证据后，进款行分支机构应在到 期日将进款本息划至指定基金的资金账户。   如果进款到期日为法定节沐日，进款行顺延至到期后第一个服务日支付，进款行需按当期利率和 实践缓期天数支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，经向进款 行说明原理，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金，但应不息按原成心率计提利息，因提前支取 导致的利息损失应由基金管理东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款行缔结的《进款左券书》实践。   （1）基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他灵验进款凭证，同期传 真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主，并寄送原件给基金托管东说念主代为撑持；若进款行代为撑持存单原 件，进款行传真复印件给基金托管东说念主和基金管理东说念主   （2）进款证实书或其他灵验进款凭证原件由基金托管东说念主撑持。基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳 进款银行时有违抗关联法律法例的礼貌及基金合同的约定的行径，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主 在 10 个服务日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金 托管东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即禀报中国证监会，同 时文牍基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若基金管理东说念主拒虚假践变成基金财产的损失， 基金托管东说念主不承担任何服务。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券市 场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法例及行业模范的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基 金管理东说念主有服务确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金 管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来往敌手。基金托管 东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金管 理东说念主不错养息来往敌手名单，但应将养息结果至少提前一个服务日书面文牍基金托管东说念主。新名单笃定 前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据市 场需要临时养息银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与来往敌手 发生来往前 3 个来往日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对来往敌手的资信收敛，按银行间债券市集的来往司法进行来往，并负责惩办因 来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来往敌手在基金管理东说念主笃定的时刻内仍未承担 违约服务相当他关系法律服务的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系来往敌手 追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基 金管理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主 不承担由此变成的任何损构怨服务。   （五）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风险，本着 审慎、勤快尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金管理东说念主根据法律、法例、监管部门的礼貌，制 定了经公司董事会批准的《中期单据投资管理办法》（以下简称《轨制》），以范例对中期单据的投 资决策过程、风险收敛。基金管理东说念主《轨制》的内容与本左券不一致的，以本左券的约定为准。   （1）中期单据属于固定收益类证券，基金投资中期单据应稳当法律、法例及基金合同中对于该基 金投资固定收益类证券的关系比例；   （2）基金管理东说念主管理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单据统统不进步该期证券的   基金托管东说念主对基金投资中期单据是否稳当比例限制进行过后监督，如发现颠倒情况，应实时以书 面体式文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到通 知后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和惩办方法。基金托管东说念主有权随时对所文牍县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 在 10 个来往日内将中期单据养息至礼貌的比例要求。   （六）若本基金参与转融通出借业务，基金管理东说念主应当顺从审慎计算的原则，配备时刻系统和专 业东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，灵验地戒备和收敛风险，基金托 管东说念主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计较、各种基金 份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息泄露、基金宣传 推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法律法例、基金合 同和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主， 对于收到的书面文牍，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应禀报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券对基金业 求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管理东说念主应在礼貌时刻内答复并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需 向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往模范也曾奏效的指示违抗法律、行政法例和其他有 关礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金管理 东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应实时禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑持 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的 基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息泄露和监督基金投 资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实践或无 故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本左券相当 他关联礼貌时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文牍后应不才一工 作日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券对基金业 求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在礼貌时刻内答复并改 正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系良友以供基金管理东说念主核 查托管财产的完竣性和真确性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时禀报中国证监会，同期文牍基金托管 东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 理东说念主的正当指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主实践灵验收敛下的 资产及什物证券等在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的服务。 金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选定方法进行催 收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的 损失。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的寄托资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约 等）相当收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诈骗、坚硬、流毒或收歇 等原因给寄托财产变成的损失等不承担服务。   （二）基金资金账户的开立和管理 基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为"鹏华中证高铁产业指数 型证券投资基金（LOF）"，预留印鉴为托管东说念主钤记。 假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 理东说念主负责。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积极 协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规 定实践。 务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定实践。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司的关联礼貌， 以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。   （五）其他账户的开立和管理 定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提 供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密 码和保证金监控中心登录密码重置由管理东说念主进行，重置后务必实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需良友。管理东说念主保证所提供的账 户开户材料的真确性和灵验性，且在关系良友变更后实时将变更的良友提供给托管东说念主。 基金托管东说念主按照关联法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按关联礼貌使用并管理。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，或存 入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营 业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构实践灵验收敛 的有价凭证不承担撑持服务。   （七）与基金财产关联的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分袂由基金管理东说念主、基金托管 东说念主撑持。除本左券另有礼貌外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同应保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。紧要合同的撑持期限为基金合同隔断后      五、基金资产净值计较与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。      基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，各种基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。      基金管理东说念主每个服务日计较基金资产净值和各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按礼貌公 告。      基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值和各种基金份额净值发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充 分筹备后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持      基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分袂撑持 基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑持，则按关系法律法例承担服务。      七、争议惩办方法      各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未能惩办 的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息针织、勤快、尽责地 履行基金合同和本托管左券礼貌的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。      本左券受中国法律统领。      八、托管左券的变更与隔断      （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合同 的礼貌有任何阻碍。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券隔断出现的情形 他适当的托管机构相接其原有权利义务； 他适当的基金管理公司相接其原有权利义务；                二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在平方情况 下向投资者提供，基金管理东说念主可根据实践业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，不休完 善并加多和修改服务名堂。   一、营销转变及网上来往服务   为丰富投资者的来往方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的来往服务。   在营销渠说念转变方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上来往系统，投资者 可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金来往及信息查询等已 通达的各项基金网上来往业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可竣事账户查询功能和来往功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号现在也维持鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不休努力完善现偶然刻系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各种 化的来往方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将 根据业务发展需要和实践情况，当令养息发送的定制信息内容。   三、在线参谋服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等相聚通 讯器具进行业务参谋，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主参谋服务，在服务时刻内有专东说念主在线提供 参谋服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线得回业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主建设的投诉专线、招呼中心东说念主工热线、书 信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、相聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、相聚服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠说念，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                     二十三、其他应泄露事项   本基金的其他应泄露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办 法》等关系法律法例礼貌的的内容与神态进行泄露，并在指定序言上公告。               公告事项            法定泄露方式             法定泄露日历 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 04 月 21 日 (LOF)2023 年第 1 季度禀报       站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 05 月 12 日 （LOF）更新的招募说明书             站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 05 月 12 日 （LOF）（A 类基金份额）基金居品良友概     站及/或中国证监会基金电子披 要（更新）                           露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 05 月 12 日 （LOF）（C 类基金份额）基金居品良友概     站及/或中国证监会基金电子披 要（更新）                           露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 05 月 17 日 申购航天软件初度公开荒行 A 股的公告       站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的领导性公告           站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于提神戒备以协        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行骗取行为的风险提        站及/或中国证监会基金电子披 示                               露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按期        站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行为的公告                  露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告        站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含        站及/或中国证监会基金电子披 按期定额投资）费率优惠行为的公告                露网站 鹏华基金管理有限公司对于调低旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 08 日 基金费率并改进基金合同的公告            站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 08 日 （LOF）基金合同                 站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 12 日 （LOF）（A 类基金份额）基金居品良友概     站及/或中国证监会基金电子披 要（更新）                           露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 12 日 （LOF）更新的招募说明书（2023 年第 1   站及/或中国证监会基金电子披 号）                              露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 12 日 （LOF）（C 类基金份额）基金居品良友概     站及/或中国证监会基金电子披 要（更新）                           露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 07 月 20 日 (LOF)2023 年第 2 季度禀报       站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 08 月 07 日 参与部分销售机构申购（含按期定额投         站及/或中国证监会基金电子披 资）费率优惠行为的公告                     露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                 站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告        站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 08 月 26 日 申购金帝股份初度公开荒行 A 股的公告       站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金         《证券时报》、基金管理东说念主网    2023 年 08 月 30 日 (LOF)2023 年中期禀报           站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按期 站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行为的公告                          露网站 鹏华基金管理有限公司泄露公告                    《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 10 月 13 日                                   站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏 华 中 证 高 铁 产 业 指 数 型 证 券 投 资 基 金 《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 10 月 24 日 (LOF)2023 年第 3 季度禀报               站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                         站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东说念主网        2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按期 站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行为的公告                          露网站 鹏华基金管理有限公司泄露公告                    《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 01 月 18 日                                   站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏 华 中 证 高 铁 产 业 指 数 型 证 券 投 资 基 金 《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 01 月 19 日 (LOF)2023 年第 4 季度禀报               站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告                站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期                《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 02 月 02 日 期间基金销售有限公司办理旗下基金关系 站及/或中国证监会基金电子披 销售业务的公告                                 露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员变更                《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 02 月 08 日 公告                                站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北京中                《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 03 月 04 日 期期间基金销售有限公司销售互助关系的 站及/或中国证监会基金电子披 公告                                      露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 03 月 16 日 参与华福证券有限服务公司申购（含按期 站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行为的公告                          露网站 鹏 华 中 证 高 铁 产 业 指 数 型 证 券 投 资 基 金 《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 03 月 28 日 (LOF)2023 年年度禀报                   站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券投资                《证券时报》、基金管理东说念主网        2024 年 03 月 30 日 基金持有的股票估值方法变更的领导性公 站及/或中国证监会基金电子披 告                                       露网站     上述泄露事项的泄露期间自 2023 年 04 月 08 日至 2024 年 04 月 07 日。              二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法例，分袂存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                    二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 基金管理东说念主处。                                     鹏华基金管理有限公司