鹏华中证沪港深科技龙头指数  证券投资基金（LOF）   更新的招募说明书   （2024 年第 1 号） 基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                     蹙迫领导   本基金经 2021 年 4 月 13 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证沪港 深科技龙头指数证券投资基金（LOF）注册的批复》证监许可【2021】1337 号注册，进行 召募。根据关连法律律例，本基金基金合同已于 2021 年 12 月 7 日矜重见效，基金管理东谈主 于该日起矜重首先对基金财产进走运作管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作 出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为中证沪港深科技龙头指数，标的指数关连信息如下：   内地市集：同中证全指指数的样本空间。   香港市集：同中证港股通空洞指数的样本空间。   （1）对样本空间内的内地市集证券，按照畴昔一年日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的证券；对样本空间内的香港市集证券，剔除畴昔一年日均成交金额不及 1000 万港元的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，录取通讯设施、硬件开导、软件服务、互联网和医药等 细分界限的上市公司证券动作科技主题空间；   （3）在科技主题空间中，录取同期傲气以下条件的证券动作待选样本：   在进行筛选时，对于营业收入（TTM）处于细分界限内前 10%的证券，豁免上述后三条 筛选条件；   （4）根据剩余待选样本在各个细分界限的数目散布，笃定各个细分界限拟录取样本数 量，具体笃定方法如下：   其中，Ni 暗意各细分界限入选的样本数目，round 暗意四舍五入取整；Mi 暗意待选样 本中该细分界限的证券数目；   （5）在上述待选样本中，根据畴昔一年日均公司总市值和营业收入（TTM）两个方针 分辩狡计升序百分比排行，将两项排行的算术平均值动作空洞得分。在各细分界限内，依 据已笃定的样本数目次取空洞得分较高的证券，若团结家公司的沪深市集证券和香港市集 证券同期入选，则仅纳入市值较大的证券类别。若指数样本数目不及或跨越 50 只，作念进 一步颐养以使样本数目就是 50，同期保证各细分界限入选证券数目不低于 3 只。 本权重不跨越 10%。 www.csindex.com.cn。      本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制买卖章程范围内的香港联合交游 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交游法令等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表流露比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交 易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募说明书第十八部 分。      本基金若投资资产援救证券，或将濒临价钱波动风险、流动性风险、信用评级风险、 法律风险等；本基金若投资股指期货等金融养殖品，由于养殖品常常具有杠杆效应，价钱 波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险；本基金若参与融资 及转融通证券出借业务，或将濒临流动性风险、信用风险、市集风险等。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分琢磨自身的风险承受才略，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。本基金特定风险包括标的指数答复与股票市 场平均答复偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪纰缪收敛未达约定方向的风险、指数 编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的 风险等。      本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券基金、搀杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应步调后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表露，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表露的保证。   基金管理东谈主依照恪称劳动、真挚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品贵寓概要。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容联系的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交游日 内败露的对于上述紧要变更的关连公告。                   目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关连服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的见效 第七部分 基金份额的上市交游 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的事迹 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分配 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的司帐与审计 第十六部分 基金的信息败露 第十七部分 侧袋机制 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的鉴识与算帐 第二十部分 基金合同的内容纲目 第二十一部分 基金托管条约的内容纲目 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应败露事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅表情 第二十五部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、《公开召募证券投资基金运作 辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称《指数基金辅导》）等联系法律律例的章程， 以及《鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书阐发了鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其着实性、准确性、完竣性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求 召募的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应属目查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 指数证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 书》过甚更新 居品贵寓概要》过甚更新 份额发售公告》 易公告书》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申诉等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的 矫正 《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其常常作念出的 矫正 服务公司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递），买卖章程范围内的香港联合交游 所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》及关连法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律律例章程，运用来自境外的东谈主民币资金 进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主坚定了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过 深圳证券交游所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经深圳证券 交游所和中国证券登记结算有限劳动公司认同的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本 基金销售业务的深圳证券交游所会员单元 系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认 购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 交游系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交游的场所。通过该等场所办理 基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 接受鹏华基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限劳动公司 过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 注册的绽放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额过甚变动 情况 交游所东谈主民币无为股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 股通交游且该劳动日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及转换业务，具体以届时依照法律律例发布的公告为准） 额的步履 公司及销售机构的关连业务法令过甚常常作念出的矫正 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履 进行转托管的步履 款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购请求的一种投资表情 转换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转换中转入请求份额总和后的余 额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等序论 持有东谈主服务的用度，该笔用度从 C 类基金份额和 I 类基金份额基金资产入网提 金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资 产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购费 用，但从本类别基金资产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；在 投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费 的，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分辩公布基金份额净值 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、 资产援救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 表情，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 处置算帐，主见在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产                      第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况         出资东谈主称呼                      出资额（万元）      出资比例      国信证券股份有限公司                        7,500    50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公   司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）      深圳市北融信投资发展有限公司                    150      1%      总   计                             15,000   100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月首先担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月首先担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构作事部总裁。自 2019 年 8 月首先担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月首先担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实施委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现淘气大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月首先担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年   张元先生,颓落董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限劳动公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限劳动公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月首先担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士,颓落董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名堂触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实施合伙东谈主。自 2012 年 12 月首先担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生,颓落董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月首先担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。   陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融作事部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 淘气大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月首先担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 作事部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月首先担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规大师、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月首先担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事训诫部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司参谋 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。    闫冬先生,国籍中国,理学硕士,14 年证券从业训诫。曾任招商期货有限公司资产管理 部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任量化及养殖品投资部基金经 理。2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华酒分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月 担任鹏华信息分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华环保分级基金司理， 任鹏华银行分级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华资源分级基金司理， 理，2021 年 01 月担任鹏华地产基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华信息基金 司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月担任鹏华中证环保 产业指数（LOF）基金司理，2021 年 02 月担任光伏产业基金司理，2021 年 02 月担任化工 ETF 基金司理，2021 年 03 月担任有色 50 基金司理，2021 年 04 月担任低碳 ETF 基金经 理，2021 年 06 月至 2022 年 08 月担任车联网基金司理，2021 年 07 月担任鹏华中证内地低 碳经济主题 ETF 团结基金司理，2021 年 12 月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理， 证钢铁行业指数（LOF）基金司理，2023 年 04 月担任油气 ETF 基金司理，2024 年 05 月担 任鹏华国证石油自然气 ETF 团结基金司理，2024 年 07 月担任鹏华科创板新动力 ETF 基金 司理，闫冬具备基金从业资历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息败露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面收敛轨制，采纳灵验措 施，防护罪犯步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例以及中国证监会拦阻的其他步履。 律例及行业范例，真挚信用、勤劳尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违纪规画；      （2）违背法律律例、基金合同或托管条约；      （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、骚动、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）卤莽劳动、猝然权力；      （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易隐私、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；      （9）协助、接受委用或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交游；      （10）违背证券交游所业务法令，利用对敲、倒仓等作歹技巧垄断市集价钱，扯后腿市 场规律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗成份；      （13）以不梗直技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政律例拦阻的步履。      （1）依照联系法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易隐私，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规画等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过甚他举止。      五、基金管理东谈主的里面收敛轨制      基金管理东谈主的里面收敛恪守以下原则：      （1）健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个步调；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，珍视内控轨制 的灵验实施；      （3）颓落性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓落，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的规画管理方法责难运作成本，提高经济效益， 以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当稳健国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面收敛轨制应当涵盖基金管理东谈主规画管理的各个步调，不得留有 轨制上的空缺或短处；      （3）审慎性原则：制定里面收敛轨制应当以审慎规画、留神和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面收敛轨制的制定应当跟着联系法律律例的颐养和基金管理东谈主经 营计谋、规画方针、规画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险收敛委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险收敛计谋和控 制政策、协调突发紧要风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务步调正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会平直叙述；   （3）公司规画管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各样 风险给以充分的评估和留神，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取留神和收敛措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面收敛轨制的实施情况，促使公司各项规画管理举止的范例运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时叙述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险收敛”的理念，公司每个职工均负有 一线风险收敛职责，负责把公司的风险收敛理念和措施落实到每一个业务步调当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行叙述、反馈的义务。   （1）公司通过约束健全法东谈主治理结构，充分阐述颓落董事和监事会的监督职能，力图 从源流上根毫不梗直关联交游、利益输送和里面东谈主收敛气候的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层自若成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留神意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险毅力连合到公司各个部门、各个岗亭和各个步调；   （3）公司依据自身规画脾气建立了包括岗亭自控、关连部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责调和、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并约束完善里面收敛体系及里面收敛轨制：自成立来，公司约束完善内控组 织架构、收敛步调、收敛措施以及收敛职责，建立健全里面收敛体系。通过约束地对里面 收敛轨制进行矫正和更新，公司的里面收敛轨制约束走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险收敛；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上采纳了严格的分离制 度，收尾了基金投资与交游、交游与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭竖立上减少和留神操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭劳动制：公司通过健全岗亭劳动制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理劳动；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、叙述、收敛以及监督步调， 并经过稳健的收敛经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过了了的叙述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、收敛，使部门和管理层即时垄断风险情景并实时、快速作出风险收敛决策；      （9）建立自动化监督收敛系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开发的投资方针监 控系统等狡计机辅助收敛系统，对投资比例限制、“拦阻买入股票名单”、交叉交游等方 面进行电子化收敛，灵验地防护了运派头险和操守风险；      （10）约束强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司约束强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、拦阻和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍视，所有股票投资必须十足从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金遵照基金合同的情况进行评估，留神契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和补助里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面收敛的败露着实、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面收敛体系和里面收敛制 度。                            第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主概况      称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）      设立日历：1987 年 4 月 8 日      注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      注册成本：252.20 亿元      法定代表东谈主：缪建民      行长：王良      资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号      电话：4006195555      传真：0755-83195201      资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东谈主理股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 国际司帐步调上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截 至 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂援救团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 获取证券投资基金托管业务资历，成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券 投资基金托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，接力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为辅导，以“值得信托的大师、贴心折务的管家、 让价值不息加多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以翻新的“服务居品化”为方法论， 全所在助力资管机构收尾可不息的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束翻新托管系统、服务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析叙述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，成功托管国内第一只券商聚首资产管理规画、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家收尾货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 看护，收尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行 认同。   招商银行资产托管业务不息稳健发展，社会影响力约束普及,频年来获取业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获取该奖项的托管银 行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》 “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”； 公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016- “双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月 荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方财 富风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣 获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管 机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 算有限劳动公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣 获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时 报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届 中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算 有限劳动公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖； 债登记结算有限劳动公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管 业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英 华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保 险股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限劳动公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行劳动，2022 年 宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商 永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学 会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等界限有真切的研究和丰富的实务训诫。   （三）基金托管业务规画情况   遗弃 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度联系法律律例和行业监管轨制，坚持遵法规画、 范例运作的规画理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，留神和化解规画 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞短处、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险收敛轨制，确保托管业务信息着实、准确、完竣、及 时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务轨制、经由的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险留神体系：   一级里面收敛及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和收敛；总 行风险管理部、法律合规部、审计部颓落对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及 管理建议。      二级里面收敛及风险留神是招商银行资产托管部设立风险合规管理关连团队，负责部 门里面风险防患和收敛，实时发现里面收敛颓势，建议整改决策，追踪整改情况，并平直 向部门总司理室叙述。      三级里面收敛及风险留神是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，恪守内收敛衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。      （1）全面性原则。里面收敛躲避各项业务过程和操作步调、躲避所有团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。      （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。      （3）颓落性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对颓落，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面收敛的查验、评价部门颓落于里面控 制的建立和实施部门。      （4）灵验性原则。里面收敛灵验性包含里面收敛瞎想的灵验性、里面收敛实施的灵验 性。里面收敛瞎想的灵验性是指里面收敛的瞎想躲避了所有应柔顺的蹙迫风险，且瞎想的 风险应酬措施稳健。里面收敛实施的灵验性是指里面收敛简略按照瞎想要求严格灵验执 行。      （5）适当性原则。里面收敛适当招商银行托管业务风险管理的需要，并简略跟着托管 业务规画计谋、规画方针、规画理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外 部环境的变调实时进行矫正和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面防止，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的主见。      （7）蹙迫性原则。里面收敛在收尾全面收敛的基础上，柔顺蹙迫托管业务蹙迫事项和 高风险步调。      （8）制衡性原则。里面收敛简略收尾在托管组织体系、机构竖立、权责分配及业务流 程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构端倪清晰、管理 要求明确，傲气风险管理全躲避的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运 作。      （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连表情传输数据，数据实施外乡实时备份，所有的业务信息须经 过严格的授权方能进行看望。      （3）客户贵寓风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律律例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主 泄露。      （4）信息时刻系统风险收敛。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，所有电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻 系统采纳两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息时刻系统的安全。      （5）东谈主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立轻松的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管 理。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 联系法律律例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务步调中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违背法律法 规、基金合同的指示拒却实施，独立即申诉基金管理东谈主。      基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游步调也曾见效的投资指示违背法律、行政律例 和其他联系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面形式申诉基金管理东谈主进行整改，整 改的时限应稳健法律律例及基金合同允许的颐养期限。基金管理东谈主收到申诉后应实时查对 阐明并以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。                           第五部分 关连服务机构      一、基金份额销售机构      （1）鹏华基金管理有限公司直销中心      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层      筹商电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      筹商东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 筹商电话：010-88082426 传真：010-88082018 筹商东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 筹商电话：021-68876878 传真：021-68876821 筹商东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区设立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 筹商东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 筹商东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 筹商东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 筹商东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 筹商东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 筹商东谈主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法定代表东谈主：陈林 筹商东谈主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 筹商东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 筹商东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 筹商东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 筹商东谈主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn    注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5    办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层    法定代表东谈主：林立    筹商东谈主：郑琢    客户服务电话：400-188-3888    网址：www.chinalin.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    筹商东谈主：廖晓    客户服务电话：95399    网址：http://www.cctgsc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：陈亮    筹商东谈主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：上海市新闸路 1508 号    办公地址：上海市新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    筹商东谈主：郁疆    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    筹商东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532 网址：www.ciccwm.com 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 筹商东谈主： 张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 筹商东谈主： 江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：李玮 筹商东谈主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 筹商东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 筹商东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：肖林 筹商东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 筹商东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 筹商东谈主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 筹商东谈主：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易空洞楼 办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易空洞楼 法定代表东谈主：庞介民    筹商东谈主：熊丽    客户服务电话：956088    网址：www.cnht.com.cn    注册地址：广州经济时刻开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区深南通衢 2002 号中广核大厦北楼 10 层    法定代表东谈主：严亦斌    筹商东谈主：彭莲    客户服务电话：95564    网址：www.ykzq.com    注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元    办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    法定代表东谈主：郑宇    筹商东谈主：李芳芳    客户服务电话：4001840028    网址：www.wkzq.com.cn    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    法定代表东谈主：王献军    筹商东谈主：梁丽    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    筹商东谈主：张蕊    客户服务电话：95325    网址：www.kysec.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 筹商东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 筹商东谈主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周密 筹商东谈主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 筹商东谈主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 筹商东谈主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn     注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     筹商东谈主：王阳     客户服务电话：95511-8     网址：stock.pingan.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层     法定代表东谈主：胡伏云     筹商东谈主：陈靖     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法定代表东谈主：冉云     筹商东谈主：陈瑀琦     客户服务电话：95310     网址：www.gjzq.com.cn     注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈五四路 157 号 7－8 层     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼     法定代表东谈主：黄金琳     筹商东谈主：王虹     客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)     网址：www.hfzq.com.cn     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东谈主：俞洋    筹商东谈主：虞佳彦    客户服务电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：杜杰    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    法定代表东谈主：霍达    筹商东谈主：业清扬    客户服务电话：95565    网址：www.cmschina.com    （3）期货公司销售机构    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：张皓    筹商东谈主：刘宏莹    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （4）第三方销售机构    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    筹商东谈主：高莉莉    客户服务电话：95021/400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦 11 层   办公地址：深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   法定代表东谈主：刘明军   筹商东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室   法定代表东谈主：杨文斌   筹商东谈主：王诗玙   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼   法定代表东谈主：李兴春   筹商东谈主：陈孜明   客户服务电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座 6F   法定代表东谈主：故国明   筹商东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英 筹商东谈主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 筹商东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 筹商东谈主：洪泓 客户服务电话：952555-3 网址：www.5ifund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层      法定代表东谈主：李楠      筹商东谈主：戚晓强      客户服务电话：400-159-9288      网址：danjuanapp.com      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座      法定代表东谈主：王苏宁      筹商东谈主：韩锦星      客户服务电话：95118      网址：kenterui.jd.com      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东谈主：肖雯      筹商东谈主：黄敏嫦      客户服务电话：020-89629066      网址：www.yingmi.cn      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东谈主：王翔      筹商东谈主：吴鸿飞      客户服务电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层      办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层      法定代表东谈主：Giamberto Giraldo      筹商东谈主：黄金      客户服务电话：400-6123-303      网址：www.yitsai.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表东谈主：巩巧丽   筹商东谈主：刘晖   客户服务电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东谈主：王锋   筹商东谈主：张云飞   客户服务电话：95177   网址：www.snjijin.com   基金管理东谈主可根据联系法律律例要求，根据实情，遴荐其他稳健要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 深圳证券交游所和中国证券登记结算有限劳动公司认同的、可通过深圳证券交游所交游系 统办理本基金销售业务的深圳证券交游所会员单元。本基金认购期收尾前获取基金销售业 务资历的会员单元经深圳证券交游所阐明后也可代理场内基金份额的发售。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限劳动公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   筹商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律见解书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   筹商电话：021-31358666      传真：021-31358666      筹商东谈主：陈颖华      承办讼师：清晨、陈颖华      四、司帐师事务所      称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊无为合伙）      住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室      实施事务合伙东谈主：李丹      办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼      筹商电话：（021）23238888      传真：（021）23238800      筹商东谈主：施翊洲      承办司帐师：单峰、胡莲莲                  第六部分 基金的召募与基金合同的见效      一、基金的召募与基金合同的见效      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律律例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2021 年 4 月 13 日证监许可20211337 号文准予召募注册。      本基金基金合同已于 2021 年 12 月 7 日矜重见效。      二、基金运作表情和类型      上市契约型绽放式（LOF），股票型基金      三、基金的存续期间      不如期      四、基金份额类别      本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取表情的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、但不从本类别基金资产入网提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购用度，但从本类别基金资 产中按 0.30%的年费率计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申 购用度，但从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的，称为 I 类基金份 额。      本基金各样基金份额分辩竖立代码。A 类基金份额通过场外和场内两种表情认购/申 购，并在交游所上市交游（场内份额上市交游，场外份额不上市交游），A 类基金份额持 有东谈主可进行跨系统转托管；C 类基金份额和 I 类基金份额通过场外皮情认购/申购，不在交 易所上市交游。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额和 I 类基金份额持有东谈主不可进行 跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额和 I 类基金份 额将分辩狡计并公告基金份额净值。   投资东谈主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。在稳健关连法律律例和基金份额上市条 件的前提下，本基金管理东谈主将在基金合同见效后请求本基金某类或多类基金份额在深圳证 券交游所上市交游。   本基金联系基金份额类别的具体竖立、费率水平（基金管理费和基金托管费除外）等 由基金管理东谈主笃定，并在招募说明书中公告。   在对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履 行稳健步调后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类 别、颐养现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项颐养 无需召开基金份额持有东谈主大会，但应按照《信息败露办法》的联系章程公告。   五、畴昔条件许可情况下的基金模式转型   若将来本基金管理东谈主推出追踪团结标的指数的交游型绽放式指数基金（ETF），则基金 管理东谈主不错在履行稳健步调后使本基金采纳 ETF 团结基金模式运作并相应修改《基金合 同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会，但需报中国证监会备案并提前公告。ETF 团结 基金是指其绝大部分基金资产投资于团结标的指数的交游型绽放式指数基金（ETF），以紧 密追踪标的指数为主见的指数化居品。法律律例另有章程的从其章程。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期叙述中给以败露；一语气 60 个劳动 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个劳动日内向中国证监会叙述并建议治理决策，如 不息运作、转换运作表情、与其他基金合并或者鉴识基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分 基金份额的上市交游   基金合同见效后，基金管理东谈主不错根据联系章程，请求本基金的 A 类基金份额上市交 易。如无终点说明，本简约定仅适用于基金 A 类基金份额。   深圳证券交游所。   在笃定上市交游的时辰后，基金管理东谈主应依据法律律例章程在章标准论刊登基金份额 上市交游公告书。   本基金合同见效后，基金管理东谈主不错根据联系章程，在稳健基金上市交游条件下，申 请本基金在深圳证券交游所上市交游：      （1）本基金场内召募金额不少于 2 亿元东谈主民币；      （2）本基金场内基金份额持有东谈主不少于 1000 东谈主；      （3）法律律例及深圳证券交游所章程的其他条件。      本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵照《深圳证券交游所交游法令》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》等联系章程。      本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的联系章程办理。      本基金在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同期揭示已请求上市交游的某类或多类基金份额前一交游日的基金份额净值。      本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和鉴识上市按照深圳证券交游所的关连章程执 行。      当基金发生深圳证券交游所关连业务法令章程的因不再具备上市条件而应当鉴识上市 的情形时，本基金将转型为非上市的指数基金并将本基金的基金称呼变更为“鹏华中证沪 港深科技龙头指数证券投资基金”，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金转型并鉴识上市 后，对于本基金场内份额的处理法令由基金管理东谈主提前制定并公告。 容进行颐养的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。      若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限劳动公司加多了基金上市交游的新功能， 基金管理东谈主不错在履行稳健的步调后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改 无谓召开基金份额持有东谈主大会。                  第八部分 基金份额的申购与赎回      本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交游、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 式，收尾基金份额的日常交游。C 类基金份额和 I 类基金份额不上市交游，也不开设场内 申购、赎回的表情，投资者只可通过场外皮情申购与赎回 C 类基金份额和 I 类基金份额。      一、申购和赎回场所      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理东谈主 的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交游所内 具有相应业务资历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他关连 公告中列明。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他表情办理基金份额 的申购与赎回。      若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游表情，投资东谈主不错通 过上述表情进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。      二、申购和赎回的绽放日实时辰      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳 证券交游所的普通交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且该劳动日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金是否绽放申购、赎回及转换业务，具体 以届时依照法律律例发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的联系章程在章标准论上公告。      本基金自 2021 年 12 月 14 日起（含当日）绽放日常申购、赎回和如期定额投资业务。      在笃定申购首先与赎回首先时辰后，基金管理东谈主应依照《信息败露办法》的联系章程 在章标准论上公告申购与赎回的首先时辰。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转换请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 进行狡计； 回； 法权益不受挫伤并得到公谈对待； 金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限劳动公司深圳分公司开立的深 圳证券账户（东谈主民币无为股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的关连业务法令实施。若关连法律律例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券 登记结算有限劳动公司对场内申购、赎回业务等法令有新的章程，按新章程实施。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新 法令首先实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章标准论上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构章程的步调，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。若资金在章程时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回请求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   基金管理东谈主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他表情查询请求的阐明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构确 实招揽到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述步调法令进行颐养。基金管理东谈主应 依照《信息败露办法》的联系章程在章标准论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或跨越 50%的除外）。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。 机构申购本基金的，单笔最低申购金额为 10 元，各销售机构对本基金最低申购金额及交游 级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准；通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 的，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律律例或 基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份 额，单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基 金管理东谈主酌情颐养。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。   结算有限劳动公司的关连业务法令有章程的，从其最新章程办理。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险收敛的需要，可采纳上述措施对基金界限给以收敛。具体见基金管理东谈主关连公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息败露办法》的联系章程在章标准论上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行稳健步调，不错稳健延长狡计或公告。   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   对于场外 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一规画以及聚首规画、贸易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定 申购费率，其他投资东谈主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）        一般申购费率      特定申购费率               M              M≥ 500 万                每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔分辩狡计。      申购用度由申购 A 类基金份额投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 扩充、销售、登记等各项用度。      （2）场内申购费率      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不绽放场内申购赎回。      投资者不错屡次申购本基金场内 A 类基金份额，申购费按每笔申购请求单独狡计。      本基金场内 A 类基金份额的申购费率由深圳证券交游所会员单元参照场外申购费率设 定。      申购用度由投资者承担，在申购场内 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。      （1）场外申购 金额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额-净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的狡计方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额，对应 费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元      申购用度＝10,000－9881.42＝118.58 元      申购份额＝9,881.42/1.0368＝9,530.69 份      即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 9,530.69 份场外 A 类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   举例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金场外 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该 类基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额狡计如下：   申购份额＝10,000/1.0154＝9,848.34 份   即：投资东谈主投资 10,000 万元申购本基金场外 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 9,848.34 份场外该类基金份额。 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场内申购   本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额暂不绽放场内申购。如无终点说明，本节所述基 金份额仅指场内 A 类基金份额。   基金的申购接纳“金额申购”表情，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购 份额的狡计如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净认购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额先按四舍五入的方法保留到少量点后 2 位，再按截位法保留到整数位， 少量部分对应的金额退还投资者。   例：某投资者在 场内申购本 基金 A 类基金 份额 10,000 元，对应的申购费率为   净申购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   申购用度＝10,000－9881.42＝118.58 元   申购份额（保留两位）＝9,881.42/1.0368＝9,530.69 份（四舍五入保留到少量点后 两位）   申购份额（实践）＝9,530 份（保留到整数位）   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,530 份，整数位后少量部 分的申购份额对应的资金返还给投资者。   实践净申购金额=9,530×1.0368=9,880.70 元   退款金额＝10,000-9,880.70 -118.58＝0.72 元   即，若该投资者从场内申购本基金场内 A 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0368 元，则可得到场内 A 类基金份额 9,530 份，申购资金返还 0.72 元。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额的赎回费率结构如下，A 类基金份额的场外与场内 赎回费率沟通，最高不高于 1.5%，随请求份额持有时辰加多而递减。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                    赎回费率              Y＜7 日                   1.50%               Y≥7 日                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时辰为三个月，对应的赎回费 率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0=0.00 元   净赎回金额=10,685.00-0.00=10,685.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当日该类 基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的联系章程在章标准论上公告。 限劳动公司的联系业务法令。若关连法律律例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券 登记结算有限劳动公司对场内申购、赎回业务法令有新的章程，基金合同相应给以修改， 并按照新章程实施，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守关连法律律例以及监管部门、自律法令 的章程。 基金促销规画，针对以特定交游表情（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资 东谈主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东谈主不错稳健调低基 金申购费率和基金赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 狡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购请求。 达到或者跨越 50%，或者变相躲藏 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章标准论上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购请求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况废除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 狡计当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额持有 东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以消逝。在暂停赎回的情况废除 时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内处 理，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限劳动公司的联系章程办理。   九、多量赎回的情形及处理表情   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转换中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转换中转入请求份额总和后的余额）跨越 前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按普通赎回 步调实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有繁难或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取 消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消逝。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跨越上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回 请求。对其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）和大额赎回请求东谈主 10%以内的赎回请求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定表情办理，在仍可接 受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主跨越 10%的赎回请求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回请求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消逝；遴荐 宽限赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回请求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在章标准论上进行公告。   当出现多量赎回时，场内赎回请求按照深圳证券交游所和中国证券登记结算有限劳动 公司的相应法令进行处理，基金转换中转出份额的请求的处理表情解任关连的业务法令及 届时开展转换业务的公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他表情在 3 个交游日内申诉基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 章标准论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依照联系法律律例的章程在章标准论上刊登基金再行绽放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 次。当一语气暂停时辰跨越 2 个月的，基金管理东谈主不错颐养刊登公告的频率。暂停收尾，基 金再行绽放申购或赎回时，基金管理东谈主依照联系法律律例的章程在章标准论上一语气刊登基 金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。   十一、基金转换   基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关连法令由基金管 理东谈主届时根据关连法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相 关机构。      十二、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他自然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于 稳健条件的非交游过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的步调收 费。      十三、基金的转托管      本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在登记结算系 统持有东谈主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市交游买入的基金份额登记在证券登记 系统持有东谈主证券账户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市 交游，也不错平直请求场内赎回。登记在登记结算系统中的基金份额可请求场外赎回。      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行转托管的步履。      （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市交游或场内赎回 的会员单元（交游单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （4）处于召募期内的基金份额不可办理系统内转托管。      （5）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法令办理。      （1）跨系统转托管是指持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的步履。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份 额或 I 类基金份额灵通跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。      （2）基金销售机构不错按照关连章程向基金份额持有东谈主收取转托管费。      （3）本基金召募期内、上市前、权益分拨期间、深圳证券交游所章程相应停牌日历、 基金份额处于质押、冻结状态或出现深圳证券交游所、登记机构章程的其他情形时，不得 办理跨系统转托管。   （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关连业务章程办理。 进行颐养的，基金管理东谈主将相应颐养。   十四、如期定额投资规画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规画，具体法令由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交游场所或者交游表情进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无实践性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法令，并依照《信息败露办法》的联系章程进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 或关连公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资方向   轻松追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，力图将日均追踪偏离度收敛 在 0.35％以内，年追踪纰缪收敛在 4％以内。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有轻松流动性的金融器用，包括标的指数成份股过甚备选成份 股（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标 的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集 器用、资产援救证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳健中国证监会关连章程）。   本基金可依据法律律例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健步调后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80％；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应颐养。   三、标的指数   中证沪港深科技龙头指数   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个劳动日向中国证监会叙述并建议治理决策，如更换基金标的指数、转 换运作表情，与其他基金合并、或者鉴识基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 鉴识。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则补助基 金投资运作。   四、投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。   当预期成份股发生颐养或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行稳健变通和颐养，死力责难追踪纰缪。   本基金力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35％以内，年追踪纰缪收敛在 4％以内。如因 指数编制法令颐养或其他成分导致追踪偏离度和追踪纰缪跨越上述范围，基金管理东谈主应采 取合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在死力追踪 纰缪最小化的前提下，本基金可采纳稳健方法，以责难买入成本。当遇到成份股停牌、流 动性不及等其他市集成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据市集情况，结合研究分析，对基金财产 进行稳健颐养，以期在章程的风险承受限定之内，尽量缩小追踪纰缪。   （2）股票投资组合的颐养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关连和追踪纰缪最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将 会接纳合理方法寻求替代。   根据标的指数的颐养法令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行颐养。   根据指数编制法令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新颐养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应颐养；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而灵验追踪标的指数；   根据法律、律例章程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行稳健变通和颐养，死力责难追踪纰缪。   本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地颐养组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，遴荐流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率，收尾股票组合的逾额收益。   本基金将空洞运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极颐养投资策略，严格遵照法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取贯通收益。 金将根据市集情况和组合风险收益，笃定投资时机、标的证券以及投资比例。若关连融资 及转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新章程，以稳健上述法律律例和监管 要求的变化。   畴昔，要是港股通业务法令发生变化或出现法律律例或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东谈主可相应颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在不变调投资方向的前提下，本基金可 相应颐养和更新关连投资策略，并在招募说明书中更新。   五、投资决策依据及步调   （1）联系法律、律例和基金合同的联系章程。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和颐养投资组合。瞎想和颐养投资组合需要琢磨 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的颓落判断；大数据与金融工程部的分析叙述等。   （3）聚首交游室：基金司理向聚首交游室下达投资指示，聚首交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确乎施。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关连分析叙述。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞琢磨成份股的退市风 险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合 进行相应颐养。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和实践 需要颐养上述投资决策步调，并给以公告。   六、事迹比较基准   中证沪港深科技龙头指数收益率×95％＋银行活期进款利率（税后）×5％   若基金标的指数发生变更，基金事迹比较基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数 变更情形履行稳健步调。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂 型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。本基金将投资港股 通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法令等各异 带来的私有风险。   八、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于 非现款基金资产的 80％；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得跨越该资产支 持证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券，不得 跨越其各样资产援救证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券期间，要是其信用等第下降、不再稳健投资步调，应在评级叙述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求： 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （15）本基金仅在投资股指期货时遵照下列要求：    a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当 稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定；    e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一交游日基金资产净值的 20%；    （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合 并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健第（10）项章程的， 基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起首先。    法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健 步调后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的章程实施。    为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程拦阻的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实践收敛东谈主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益温情，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关连交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳健步调后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程实施。   九、基金管理东谈主代表基金利用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所见解后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   十一、基金的投资组合叙述   基金管理东谈主的董事会、董事保证本叙述所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律劳动。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复核了 本叙述中的财务方针、净值表露和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性述说或者紧要遗漏。       本叙述中财务贵寓未经审计。       本叙述期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                         占基金总资产的比例 序号                名堂                   金额（元）                                                            （%）    其中：股票             46,528,498.64                             91.63    其中：债券                         -                                 -    资产援救证券                        -                                 -    其中：买断式回购的买入返售金融                                  -             -    资产 注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 19,574,703.94 元，占净值比 （1） 叙述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值比例  代码            行业类别               公允价值（元）                                                             (%)   A     农、林、牧、渔业                                    -               -   B     采矿业                                         -               -   C     制造业                             21,365,875.04           43.46         电力、热力、燃气及水生   D                                                 -               -         产和供应业   E     建筑业                                        -                -   F     批发和零卖业                            294,786.00             0.60   G     交通运输、仓储和邮政业                                -                -   H     住宿和餐饮业                                     -                -         信息传输、软件和信息技   I                                      4,093,919.66            8.33         术服务业   J     金融业                                         -               -   K     房地产业                                        -               -   L     租借和商务服务业                                    -               -   M     科学研究和时刻服务业                       1,199,214.00            2.44   N     水利、环境和群众设施管                                 -               -        理业        住户服务、修理和其他服  O                                                    -           -        务业  P     训诫                                            -             -  Q     卫生和社会劳动                                       -             -  R     文化、体育和文娱业                                     -             -  S     空洞                                            -             -        共计                                26,953,794.70         54.83 （2） 叙述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别                公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比例（%） 原材料                             -                                  - 金融                              -                                  - 动力                              -                                  - 非日常生计破费品             4,753,573.31                               9.67 日常破费品                           -                                  - 医疗保健                 2,666,476.77                               5.42 信息时刻                 5,884,418.50                              11.97 通折服务                 6,269,878.87                              12.75 房地产                             -                                  - 工业                         356.49                               0.00 公用作事                            -                                  - 共计                  19,574,703.94                              39.82 注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类步调。 （1） 叙述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称呼          数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 叙述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细   序号       股票代码      股票称呼        数目（股）         公允价值       占基金资产净值比                                  （元）       例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 叙述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方向，遴荐流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效率，收尾股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 叙述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案考查，或在叙述 编制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案考查的、或在叙述编制 日前一年内受到公开指摘、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼               金额（元） （4） 叙述期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 （5） 叙述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合叙述附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，投资组合叙述中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                  第十部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以真挚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔表露。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金基金合同见效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本叙述中所列财 务数据未经审计）：   鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）A                                    事迹比较基准                      净值增长率标 事迹比较基准            净值增长率 1                 收益率步调差 1-3           2-4                      准差 2   收益率 3 同 见效日 ) 至 0.26%      0.35%   1.83%     1.29%   -1.57%   -0.94% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -33.60%   1.51%   -32.60%   1.51%   -1.00%   0.00% 年 06 月 30 日    鹏华中证沪港深科技龙头指数（LOF）C                                  事迹比较基准                    净值增长率标 事迹比较基准            净值增长率 1               收益率步调差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 同 见效日 ) 至 0.23%      0.35%   1.83%     1.29%   -1.60%   -0.94% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -34.11%   1.51%   -32.60%   1.51%   -1.51%   0.00% 年 06 月 30 日                        第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓落。    四、基金财产的看护和贬责    本基金财产颓落于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章消逝或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                      第十二部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关连的证券交游场所的交游日以及国度法律律例章程需要对 外败露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、资产援救证券、股指期货合约和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准 则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且简略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最 近交游日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可着实反应 公允价值的，应答谢价进行颐养，笃定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征琢磨。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有迷漫可利用数 据和其他信息援救的估值时刻笃定公允价值。接纳估值时刻笃定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行颐养并笃定 公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转换债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产援救证券，接纳估值时刻笃定公允价值；      （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，应接纳估值时刻笃定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。 估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及关连 法律律例的章程或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外给以公布。   五、估值步调 量狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分辩狡计基金份额净值。   每个劳动日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金 份额净值过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的劳动东谈主应当对由 于该估值过错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给 予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错劳动方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错劳动方承担；由于估值过错责 任方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错劳动方对平直损失 承担抵偿劳动；若估值过错劳动方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值过错劳动方应酬更正的情况向联系 当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的劳动方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值过错的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 劳动方仍应酬估值过错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错劳动方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾 获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值 过错劳动方。      （4）估值过错颐养接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的表情。      估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因笃定 估值过错的劳动方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的劳动方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的劳动，经阐明后按以下条目进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份 额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过错进程各自承担相应的劳动。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，自然屡次再行狡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的狡计 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      七、暂停估值的情形 时； 后，基金管理东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的阐明      用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。      九、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      十、特殊情形的处理 金资产估值过错处理。 发送的数据过错，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 自然也曾采纳必要、稳健、合理的措施进行查验，关联词未能发现该过错而形成的基金资产 净值狡计过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿劳动，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极采纳必要的措施松开或废除由此形成的影响。                  第十三部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指遗弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分配； 份额持有东谈主深圳绽放式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配表情是现款分成； 登记在证券登记系统的场内基金份额持有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分 红的表情，具体权益分配步调等联系事项恪守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限责 任公司的关连章程； 净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 务费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分 配利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金管理东谈主可颐养基金收益分配 原则和支付表情，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配表情等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章标准论 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计 方法，依照《业务法令》实施。对于场内份额，恪守深圳证券交游所及中国证券登记结算 有限劳动公司的关连章程。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提步调和支付表情      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的表情于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.15 %÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的表情于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。   C 类、I 类基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系律例及相应条约章程，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相 关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的章程代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系章程编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章标准论公告。                第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他联系章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的自然东谈主、法东谈主和作歹 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中 国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息败露办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子败露网站）等序论败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时 间和表情查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的法令及具体步调，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和托管协 议登载在章程网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于章标准论上。      （三）《基金合同》见效公告      基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章标准论上登载《基金合同》生 效公告。      （四）基金净值信息      《基金合同》见效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市交游 的，基金管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净 值。      在首先办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日/ 交游日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计表情及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      （六）基金份额上市交游公告书      基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的三个 劳动日前将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交游公告书领导性公告 登载在章程报刊上。      （七）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述      基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登 载在章程网站上，并将年度叙述领导性公告登载在章程报刊上。基金年度叙述中的财务会 计叙述应当经稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述 登载在章程网站上，并将中期叙述领导性公告登载在章程报刊上。      基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度叙述领导性公告登载在章程报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或 者年度叙述。      如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下败露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。      （八）临时叙述      本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在 章程报刊和章程网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）清晰公告   在《基金合同》期限内，任何群众序论中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清晰，并将联系情况立即叙述基金上市 交游的证券交游所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）算帐叙述   基金合同鉴识的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在章程网站上，并将算帐叙述领导 性公告登载在章程报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十三）投资股指期货的信息败露   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述 和更新的招募说明书等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投 资政策和投资方向。   （十四）投资资产援救证券的信息败露   若本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中败露其持有 的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和叙述期内所有的资产援救 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度叙述中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度叙述、中期叙述、 年度叙述等如期叙述和更新的招募说明书等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就叙述期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念属目说明。   （十六）投资港股通标的股票关连公告   基金管理东谈主应当在如期叙述和招募说明书（更新）等文献中败露参与港股通交游的相 关情况。若中国证监会另有章程的，从其章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会关连基金信息败露内容 与形式准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐叙述等公开败露的关连基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连 报送信息的着实、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章标准论上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论败露信息，关联词其他群众序论不得早于章标准论和基金上市交游的证券交游所网站 败露信息，何况在不同序论上败露团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律法令的关连 章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律见解书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》鉴识后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例章程将 信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和步调      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所见解后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳健《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主狡计 各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、复原交游等表情复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等表情，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。      鉴识侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行审计并败露专项审计见解。      五、侧袋机制的信息败露      在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴识侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露表情 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期叙述中败露叙述期内特定资产处置进 展情况，败露叙述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      六、本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如 将来法律律例或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法令 针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健程 序后，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 第十八部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过甚他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府联系证券市集的政策发生紧要变化或是有蹙迫的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的脾气，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款形式来分配，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的实践投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责难，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司规画风险、信用风险等。   上市公司的规画好坏受多种成分影响，如管理才略、财务情景、市集长进、行业竞 争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司规画不 善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可十足躲藏。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司要是因为某种原因不可十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的吃亏。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时刻等关连性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不可连忙、低成土产货转换成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照普通的市集价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方向的收尾。后者是指在绽放式基金交游过程中，可 能会发生多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位颐养的繁难，导致流动性风险， 以至影响基金单元净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证沪港深科技龙头指数的指数基金，主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，且接纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数 化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。   一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不废除在特定阶段、特定市集环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况。如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完 全投资于成份股时，基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，并接纳合理方法寻求替 代，以期灵验收敛本基金的流动性风险。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步调及对投资者的潜在影响   绽放式基金要随时应酬投资东谈主的赎回，要是基金资产不可连忙转换成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量 赎回时，要是基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位颐养的繁难，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，空洞运用各样 流动性风险管理器用，对赎回请求等进行收敛颐养，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于宽限办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能濒临无法 申购、无法实时赎回、无法全部赎回、无法实时获取赎回款项、投资成本相对较高的风 险。具体如下：   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多量赎回的情形及 处理表情”， 属目了解本基金宽限办理多量赎回请求的情形及步调。在此情形下，投资东谈主 濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理多量赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理表情”，属目了解本基金暂停接受 赎回请求的情形及步调。在此情形下，若本基金暂停接受赎回请求，投资东谈主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理表情”，属目了解本基金减速支付 赎回款项的情形及步调。 在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后 延，可能影响投资东谈主的资金安排。   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得不息持有期少于 7 日的投资者将承担较 高的赎回费。   具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及步调。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不可实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受申购赎回请求或减速支付赎 回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性，舞动订价机制的处理原则与操作范例恪守关连法律律例以及监管部门自律 法令的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于灵验防止并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和转换，仅主袋账户份额普通绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金如期叙述中败露叙述期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管 东谈主协商后，按照中国证监会认同的关连要求，采纳对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的关连说明可能由基金管理东谈主届时公告笃定。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东谈主已建立里面多量赎恢复对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管理东谈主需要根据实践情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受所有赎回请求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伴产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐明赎回请求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。多量赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日请求赎回基金份额跨越上一绽放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采纳宽限办理赎回请求的措施。   五、本基金特定风险   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可十足代表所有这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与所有这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据珍视投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生交游 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （3）追踪纰缪收敛未达约定方向的风险   本基金力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35％以内，年追踪纰缪收敛在 4％以内，但因 标的指数编制法令颐养或其他成分可能导致追踪纰缪跨越上述范围，本基金净值表露与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 劳动日向中国证监会叙述并建议治理决策，如更换基金标的指数、转换运作表情，与其他 基金合并、或者鉴识基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同鉴识。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、转换运作表情，与其他基金合并、或者鉴识基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策笃定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表露与关连市集表露 存在各异，影响投资收益。      （5）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 溢价水平。 获取足额的稳健要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （6）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪纰缪； 化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰缪； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪； 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不十足沟通；因短少卖空、对冲机制过甚他器用形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过错等，由 此产生追踪偏离度与追踪纰缪。      本基金在基金合同见效且稳健上市交游条件后，在深圳证券交游所挂牌上市交游。基 金价钱受到供求关系的影响，本基金份额市集交游价钱与基金份额净值可能会出现较大背 离，从而平直或障碍地给投资者形成损失；由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌， 投资东谈主在停牌期间不可买卖基金,产生风险；同期，可能因上市后交游敌手不及导致基金流 动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场应酬易后导致场内的基金份额或持有东谈主 数不傲气上市条件时，本基金存在暂停上市或鉴识上市的可能。   本基金投资范围为具有轻松流动性的金融器用，包括港股通机制下允许投资的香港联 合交游所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股票，除与其他投 资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交游法令等各异所带来的私有风险，包括但不 限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响雄伟，港股价钱与国际资金流动表流露高度关连性,本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到未必事件影响可能表流露比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留 港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的表情兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能 需稀奇承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设定，本基金在 逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各异，以抵抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金 被稀奇占用进而责难基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围颐养带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据 范围限制法令对具体的可投资标的进行颐养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可 买入。      本基金可能因为港股通可投资标的范围的颐养而不可实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。      （6）港股通交游日设定的风险      根据现行的港股通法令，唯有沪港两地均为交游日且简略傲气结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯、港股不可实时卖出的情形（如内地市集因休假 等原因休市而香港市集照常交游但港股通不可如常进行交游），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通交游日开市交游中聚首体现市集反应而形成其价钱波动蓦的增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。      （7）交收轨制带来的基金流动性风险      由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才略在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才略回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比普通情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时颐养基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的 风险。      （8）港股通下对公司步履的处理法令带来的风险      根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通股票权益分拨、转换、上市公司被收购 等情形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最大化以至受损的风险。      （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险      香港联交所章程，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停 牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅笃定了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务情景在证券简称前加入相应标志(举例，ST 及*ST 等标志)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所接纳非量化的退市步调且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复 杂。      因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。      （10）港股通法令变动带来的风险      本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和 影响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。      （11）其他可能的风险      除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行交游时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因短少交游敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和消逝申报的交游中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主 对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结 算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东谈主未遵照关连业务法令导致本基金利益受到挫伤的情况； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现上海证券交游所 和深圳证券交游所的证券交游服务公司认定的交游非常情况时，证券交游服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的 风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于养殖品 常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的 风险。何况由于养殖品订价相当复杂，不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股 指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。 券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要表露为信用评级风险、法律风险等。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度发风险；   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游 敌手方负约、业务法令颐养、信息时刻不可普通运行等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集浩荡章程等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才略与居品风险之间的匹配试验。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的鉴识与算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章标准论公告。   二、《基金合同》的鉴识事由   有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当鉴识： 连续的； 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》鉴识情形出当前，由基金财产算帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐叙述出具法 律见解书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经稳健《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在章程网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在章程报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例章程的最 低期限。               第二十部分 基金合同的内容纲目      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔顺基金信息败露，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》鉴识的有限劳动；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓落运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或委用其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；      （16）在稳健联系法律、律例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、转 换等业务法令；      （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备迷漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画表情 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓落，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳稳健合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健 《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；      （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息败露及叙述义 务；      （12）保守基金贸易隐私，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓， 保存期限不少于法律律例章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况保证投资 者简略按照《基金合同》章程的时辰和表情，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临结果、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并申诉基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 步履承担劳动；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以真挚信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备迷漫的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓落； 对所托管的不同的基金分辩竖立账户，颓落核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相颓落；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金管理东谈主代表基金坚定的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易隐私，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有章程外， 在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见解，说明基金管 理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不少于 法律律例章程的最低期限；      （12）保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临结果、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会和银行监 管机构，并申诉基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿劳动，其抵偿劳动不因 其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步调和法令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和关连法令按照法律律例的联系章程进 行。      （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：      （1）鉴识《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转换基金运作表情；      （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金步调或提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方向、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）鉴识基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所鉴识上市 的除外；      （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：      （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或变更收费表情；      （4）加多、减少、颐养基金份额类别竖立；      （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养联系认购、申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管等业务法令；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）因相应的法律律例、深圳证券交游所或登记机构的关连业务法令发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集表情 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得防止、骚动。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉表情 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事步调和表决表情；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯表情、委用的公证机关过甚筹商表情和筹商东谈主、书 面表决见解寄交的截止时辰和收取表情。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的表情   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会表情、通讯开会表情或法律律例、监管机构允许 的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释稳健法律律例、《基金合同》和会议申诉的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他表情在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面表情 或基金合同约定的其他表情进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的表情视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个劳动日内一语气公布关连 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉章程的表情收取基 金份额持有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申诉不参加收取书面表决见解 的，不影响表决着力。   （3）本东谈主平直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面见解 或授权他东谈主代表出具书面见解。   （4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的委用 东谈主理有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释稳健法律律例、《基金合同》和 会议申诉的章程，并与基金登记机构记录相符。 面表情授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开表情上，本基金亦可接纳其他 非现场表情或者以现场表情与非现场表情相结合的表情召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯表情开会的步调进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、网络、电 话、短信或其他表情进行表决，具体表情由会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。      （五）议事内容与步调      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 鉴识《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的表情下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程步调笃定和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元名 称）和筹商表情等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的表情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，转换基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、鉴识《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点 决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采纳记名表情进行投票表决。      采纳通讯表情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提交稳健会议 申诉中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议申诉章程 的书面表决见解视为灵验表决，表决见解朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议首先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议首先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章标准论上公告。要是接纳通讯表情 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分辩持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权稳健该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等 章程，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更 的，基金管理东谈主按照《信息败露办法》的章程公告后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和鉴识的事由、步调   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章标准论公告。   （二）《基金合同》的鉴识事由   有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当鉴识： 连续的； 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》鉴识情形出当前，由基金财产算帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐叙述出具法 律见解书；      （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经稳健《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在章程网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在章程报刊上。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例章程的最 低期限。      四、争议治理表情      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤劳、尽责地履行基 金合同章程的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的表情      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                第二十一部分 基金托管条约的内容纲目      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织形式：有限劳动公司   注册成本：1.5 亿元   存续期间：不息规画   规画范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成速即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：不息规画   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 遴荐步调的，基金管理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对 基金实践投资是否稳健基金合同对于证券遴荐步调的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有轻松流动性的金融器用，包括标的指数成份股过甚备选成份 股（包含主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标 的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集 器用、资产援救证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳健中国证监会关连章程）。   本基金可依据法律律例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健步调后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80％；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应颐养。   （1）投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%且不低 于非现款基金资产的 80％；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得跨越该资产支 持证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券，不得 跨越其各样资产援救证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，要是其信用等第下降、不再稳健投资步调，应在评级叙述发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求： 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金仅在投资股指期货时遵照下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当 稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一交游日基金资产净值的 20%；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合 并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不稳健第（10）项章程的， 基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起首先。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健 步调后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的章程实施。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程拦阻的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实践收敛东谈主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益温情，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关连交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳健步调后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程实施。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主选 择进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及 《基金合同》的约定，笃定稳健条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否稳健联系章程进行监督。对于不符 合章程的银行进款，基金托管东谈主不错拒却实施，并申诉基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应稳健如下章程： 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管 东谈主资历的团结贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跨越 20%； 投资于不具有基金托管东谈主资历的团结贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例共计不得跨越 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东谈主履行稳健程 序后，可相应颐养投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实留神联系风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、账户贵寓、投资指示、进款证实 书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责收敛信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才略等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥形成基金财产损失 的，由基金管理东谈主承担劳动。   （2）基金管理东谈主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不可傲气基金普通结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险收敛轨制的设立。如因基金管理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款条约的坚定、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与稳健资历的进款银行总行或其授权分行坚定《基金进款业务总体 协作条约》（以下简称《总体协作条约》），笃定《进款条约书》的形式范本。《总体合 作条约》和《进款条约书》的形式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连律例对《总体协作条约》和《进款条约书》的内容进行复 核，审查进款银行资历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切劳动。   （6）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面申诉进款行，书面申诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具矜重书面阐明书。变更申诉的 投递表情同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时 加盖公章书面申诉对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何表情被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行坚定的《总 体协作条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《进款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门 托福至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分 支机构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行建议补办请求，基金管理东谈主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的表情快递或上门托福至托管东谈主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，对于存期跨越 3 个月的如期进款，进款银行 应于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单 形成的资金被挪用、盗取的劳动由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前申诉基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话考虑。进款到期前基 金管理东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申诉基金管理东谈主与 进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥进款本息确当日申诉基金管理东谈主。      基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应 立即申诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关连诠释文献 后，与进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个劳动日支付， 进款银行需按原条约约定利率和实践宽限天数支付宽限利息。      要是在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原 因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。      提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行坚定的《进款条约书》实施。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背联系法律律例的章程及《基金合 同》的约定的步履，应实时以书面形式申诉基金管理东谈主在 10 个劳动日内纠正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监 会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即叙述中国证监会，同期申诉基金 管理东谈主在 10 个劳动日内纠正或拒却结算，若因基金管理东谈主拒子虚施形成基金财产损失的， 关连损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何劳动。      （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法 律律例及行业步调的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定 各交游敌手所适用的交游结算表情。基金管理东谈主有劳动确保实时将更新后的交游敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事 前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管理东谈主不错颐养交 易敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个劳动日书面申诉基金托管东谈主。新名单笃定时已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算，但不得再发生 新的交游。如基金管理东谈主根据市集需要临时颐养银行间债券交游敌手名单及结算表情的， 应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商解 决。      基金管理东谈主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交游法令进行交游，并 负责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东谈主 笃定的时辰内仍未承担负约劳动过甚他关连法律劳动的，基金管理东谈主不错对相应损失先行 给以承担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行 交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责 任。      （五）本基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限 证券联系问题的申诉》等联系监管章程。 刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限劳动公司、中央国债登记结算有限劳动公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。      本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险收敛轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。      基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个劳动日 内，以书面或其他两边认同的表情阐明收到上述贵寓。      基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采纳积极 灵验的措施，在合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何劳动。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金管理东谈主应保证上述信息的着实、完竣，并应至少于拟实施投资指示前两个劳动日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。      由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担劳动。 受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管条约》以过甚他关连法 律律例的联系章程，应实时申诉基金管理东谈主，并禀报中国证监会，同期采纳合理措施保护 基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的罪犯、违纪以及违背《基金合同》、 《托管条约》的投资指示不予实施，独立即申诉基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或 已代表基金签署合同不得子虚施时，基金托管东谈主应向中国证监会叙述。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的 风险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳健法律律例及监管机 构的关连章程。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、各样基金份额净值狡计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表露数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等表情申诉基金 管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收 到申诉后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申诉，基金管理东谈主应以书面形式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改 正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中 国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托 管条约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管理东谈主应在 章程时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律 律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管理 东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游步调也曾见效的指示违背法律、行政法 规和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金管理东谈主实时纠正，由此 形成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其申诉义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应实时叙述中国证监会，同期 申诉基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关连 信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、托管条约过甚他联系章程时，应实时以书面形式申诉基金托管东谈主限期纠正。基 金托管东谈主收到书面申诉后应不才一劳动日前实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回 函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 管理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在 章程时辰内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和着实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 未经基金管理东谈主的梗直指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主实践灵验收敛下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的劳动。 期并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申诉 基金管理东谈主采纳措施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外 第三方的诓骗、强硬、罪过或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担劳动。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基金管理东谈主 应聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出 具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），看护基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金（LOF）”，预留印鉴为基金托管东谈主印 章。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东谈主算帐劳动， 基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限劳动公司的章程实施。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并管理；若无关连规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司和 银行间市集算帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和管理 管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以 书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名 及密码示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置 后务必实时申诉托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系章程 使用并管理。  （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护  基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限劳动公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主理有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构实践灵验收敛的有价凭证不承担看护劳动。  （八）与基金财产联系的紧要合同的看护  由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分辩由基金管理 东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系 的紧要合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管理东谈主应在 紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将底本投递基金 托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基金管理东谈主负责。紧要合同的看护期限不低于法律律例章程的最低期限。  对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的狡计和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。本基金各样基金份额将分辩狡计基 金份额净值。   基金管理东谈主每个劳动日狡计基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按章程公告。   基金管理东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 本基金的基金司帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的狡计结果对外给以公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份 额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应分辩看护基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律律例章程的最低期限。 如不可妥善看护，则按关连法律律例承担劳动。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完竣性。基金管理东谈主和 托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照 守密义务。   七、争议治理表情   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商未能 治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、托管条约的变更与鉴识   （一）托管条约的变更步调   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的章程有任何温情。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约鉴识的情形 个月内无其他稳健的托管机构连续其原有权利义务； 个月内无其他稳健的基金管理公司连续其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在普通情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实践业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，约束完善并加多和修改服务名堂。   一、营销翻新及网上交游服务   为丰富投资者的交游表情和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种形式的交游服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已灵通基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金交游及信息查询等已灵通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可柔顺鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速收尾净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 收尾账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也援救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将约束努力完善 现存时刻系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的交游表情和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等表情为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和实践情况，当令颐养发送的 定制信息内容。   三、在线参谋服务   投资者可通过在线客服、短信招揽平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网络通讯器用进行业务参谋，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主参谋 服务，在劳动时辰内有专东谈主在线提供参谋服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供劳动日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主竖立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网络服务。现场投诉和见解簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等关连法律律例章程的内容与形式进行败露，并在章标准论上公告。       公告事项                 法定败露表情            法定败露日历 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《上海证券报》、基金管理       2023 年 08 月 21 日 资金投资旗下基金的公告             东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《上海证券报》、基金管理       2023 年 08 月 22 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提        东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投        《上海证券报》、基金管理       2023 年 08 月 30 日 资基金（LOF）2023 年中期叙述      东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理       2023 年 09 月 01 日 基金申购、赎回、转换和如期定额投        东谈主网站及/或中国证监会基 资业务请求不予阐明的公告               金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投        《上海证券报》、基金管理       2023 年 09 月 07 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金     东谈主网站及/或中国证监会基 居品贵寓概要（更新）                 金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投        《上海证券报》、基金管理       2023 年 09 月 07 日 资基金（LOF）更新招募说明书         东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投        《上海证券报》、基金管理       2023 年 09 月 07 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金     东谈主网站及/或中国证监会基 居品贵寓概要（更新）                 金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理       2023 年 09 月 08 日 基金申购、赎回、转换和如期定额投        东谈主网站及/或中国证监会基 资业务请求不予阐明的公告               金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《上海证券报》、基金管理   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购         东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠举止的            金电子败露网站 公告 鹏华基金管理有限公司清晰公告           《上海证券报》、基金管理   2023 年 10 月 13 日                          东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子败露网站 对于鹏华中证沪港深科技龙头指数证         《上海证券报》、基金管理   2023 年 10 月 19 日 券投资基金（LOF）暂停申购、赎回和       东谈主网站及/或中国证监会基 如期定额投资业务的公告                 金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投         《上海证券报》、基金管理   2023 年 10 月 24 日 资基金（LOF）2023 年第 3 季度叙述   东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有         《上海证券报》、基金管理   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告              东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《上海证券报》、基金管理   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购         东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠举止的            金电子败露网站 公告 对于鹏华中证沪港深科技龙头指数证         《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 21 日 券投资基金（LOF）暂停申购、赎回和       东谈主网站及/或中国证监会基 如期定额投资业务的公告                 金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司清晰公告           《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                          东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投         《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 资基金（LOF）2023 年第 4 季度叙述   东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金         《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提         东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                        金电子败露网站 对于鹏华中证沪港深科技龙头指数证         《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 31 日 券投资基金（LOF）2024 年非港股通     东谈主网站及/或中国证监会基 交游日暂停申购、赎回和如期定额投            金电子败露网站 资业务的公告 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京         《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下         东谈主网站及/或中国证监会基 基金关连销售业务的公告                 金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员         《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                     东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鉴识与北         《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合         东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                      金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限劳动公司申购         东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠举止的            金电子败露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 27 日 基金 2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日因   东谈主网站及/或中国证监会基 非港股通交游日暂停申购、赎回、转                 金电子败露网站 换及如期定额投资业务的领导性公告 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 资基金（LOF）2023 年年度叙述            东谈主网站及/或中国证监会基                                  金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的              东谈主网站及/或中国证监会基 领导性公告                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                          东谈主网站及/或中国证监会基                                  金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                          东谈主网站及/或中国证监会基                                  金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 资基金（LOF）2024 年第 1 季度叙述        东谈主网站及/或中国证监会基                                  金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司清晰公告                《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                               东谈主网站及/或中国证监会基                                  金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 13 日 基金 2024 年 5 月 15 日因非港股通交      东谈主网站及/或中国证监会基 易日暂停申购、赎回、转换及如期定                 金电子败露网站 额投资业务的领导性公告 鹏华基金管理有限公司对于颐养个这个词东谈主              《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告              东谈主网站及/或中国证监会基                                  金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于颐养旗下              《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最              东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                       金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 27 日 基金 2024 年 7 月 1 日因非港股通交游      东谈主网站及/或中国证监会基 日暂停申购、赎回、转换及如期定额                 金电子败露网站 投资业务的领导性公告 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（LOF）（C 类基金份额）基金           东谈主网站及/或中国证监会基 居品贵寓概要（更新）                       金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 资基金（LOF）（A 类基金份额）基金           东谈主网站及/或中国证监会基 居品贵寓概要（更新）                       金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鉴识与喜              《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售协作关              东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                             金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金              《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的领导性公              东谈主网站及/或中国证监会基 告                                金电子败露网站 鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投              《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 资基金（LOF）2024 年第 2 季度叙述      东谈主网站及/或中国证监会基                                金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分            《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申           东谈主网站及/或中国证监会基 购（含如期定额投资）费率优惠举止               金电子败露网站 的公告   上述败露事项的败露期间自 2023 年 08 月 11 日至 2024 年 08 月 07 日。                第二十四部分 招募说明书的存放及查阅表情      本招募说明书按关连法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                       第二十五部分 备查文献      一、备查文献包括：      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅表情： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                                鹏华基金管理有限公司