托管协议 鹏华中证一带一王人主题指数型  证券投资基金（LOF）      托管协议 基金治理东说念主：鹏华基金治理有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司     二零二四年十二月                                                                  托管协议                                 目    录                                      托管协议   鉴于鹏华基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限累赘公 司，按照干系法律法例的规定具备担任基金治理东说念主的履历和才气；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相 关法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的履历和才气；   鉴于鹏华基金治理有限公司拟担任鹏华中证一带一王人主题指数型证券投资基金（LOF） 的基金治理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任鹏华中证一带一王人主题指数型证券投资基金 （LOF）的基金托管东说念主；   为明确鹏华中证一带一王人主题指数型证券投资基金（LOF）的基金治理东说念主和基金托管东说念主 之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《鹏华中证一带一王人主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有不异的含义；若有拦阻应以 基金合同为准，并依其条目解释。                                        托管协议                     一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金治理东说念主（也可称财富治理东说念主）   称号：鹏华基金治理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关：中国证券监督治理委员会   批准成立文号：证监基字〔1998〕31 号文   组织神情：有限累赘公司   注册老本：1.5 亿元   存续本领：捏续操办   操办范围：基金召募；基金销售；财富治理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：李建红   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   操办范围：接纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信 用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱劳动。外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴 现；外汇告贷；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股 票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信造访、看护、见证业务；离岸金融业 务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。                             托管协议 组织神情：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 252.198 亿元 存续本领：捏续操办                                      托管协议           二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相关法 律法例、基金合同偏激他相关规定制订。   （二）缔结托管协议的宗旨   缔结本协议的宗旨是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投资运 作、净值打算、收益分派、信息线路及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本协议。                                       托管协议          三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定以及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资作风、投资截止、关联方交易等，进行严格监督。基金合同明确约定基金 投资作风或证券采用模范的，基金治理东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以 便基金托管东说念主对基金本体投资是否允洽基金合同对于证券采用模范的约定进行监督。   本基金投资范围为具有清雅流动性的金融用具，包括标的指数成份股偏激备选成份股 （含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券、股指期货、权证、 财富扶助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具（但须允洽中国证 监会的干系规定）。   本基金可依据法律法例的规定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行允洽方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于股票部分的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激备选 成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳 的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应诊疗。   基金的投资组合应除名以下截止：   （1）投资于股票部分的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于标的指数成份股偏激 备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金非指数化投资部分捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金财富净值 的 10％；                                              托管协议      （4）本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金财富净值的 3％；      （5）本基金治理东说念主治理的全部基金捏有的并吞权证，不得朝上该权证的 10％；      （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金财富净值的      （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富扶助证券的比例，不得朝上基金财富净 值的 10％；      （8）本基金捏有的全部财富扶助证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20％，中国 证监会规定的非凡品种除外；      （9）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)财富扶助证券的比例，不得朝上该财富扶助 证券领域的 10％；      （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富扶助证券，不 得朝上其种种财富扶助证券悉数领域的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶助证券。基金捏有 财富扶助证券本领，要是其信用等第下落、不再允洽投资模范，应在评级讲述发布之日起      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不朝上本基金的总财富，本 基金所呈报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金财富净 值的 40％；在宇宙银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （14）基金总财富不得朝上基金净财富的 140％；      （15）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金财富 净值的 10％；      （16）本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得朝上基金财富净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、财富扶助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；      （17）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票 总市值的 20％；      （18）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差打算） 应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定；                                         托管协议   （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金财富净值的 20％；   （20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得朝上该基金财富净值的 金不允洽前述所规定比例截止的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%。   （23）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的财富不得朝上基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险治理规定》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得朝上本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   （24）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资截止。   除上述第（2）、（11）、（20）、（21）、（23）条外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金领域变动、股权分置窜改中支付对价等基金治理东说念主之外的要素以至基金 投资比例不允洽上述规定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗；因前述 要素以至基金投资比例不允洽上述第（23）条规定的，基金治理东说念主不得新增出借业务；但 中国证监会规定的非凡情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的相关约定。本领，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起起始。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行允洽 方法后，则本基金投资不再受干系截止或按变更后的规定履行。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽累赘的投资；                                       托管协议   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督治理机构另有规定的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例或者国务院证券监督治理机构规定回绝的其他举止。 或者与其有其他紧要锋利关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当除名基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利益疏忽，允洽国务院证券监督 治理机构的规定，并履行信息线路义务。   紧要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。 基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起起始。因证 券市集波动、上市公司合并或基金领域变动等基金治理东说念主之外的原因导致投资组合不允洽 上述规定的，基金治理东说念主应在 10 个交易日内进行诊疗。法律法例另有规定的，从其规定。 行变更的，本基金可相应诊疗回绝举止和投资比例截止规定，不需经基金份额捏有东说念主大会 审议。《基金法》偏激他相关法律法例或监管部门取消上述截止的，履行允洽方法后，基 金不受上述截止。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金治理东说念主采用存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的规定及基金合 同的约定，笃定允洽条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否允洽相关规定进行监督。对于不允洽规定的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却履行，并文牍基金治理东说念主。   本基金投资银行入款应允洽如下规定： 及格境外基金投资东说念主托管东说念主履历的交易银行。 履历的并吞银行入款不得朝上基金财富净值的 30％。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资战略，基金公司履行允洽方法 后，可相应诊疗投资组合截止的规定。                                         托管协议 程、岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防守相关风险。基金托管东说念主负责对本 基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户辛苦、投资指示、入款 证实书等相关文献，切实履行托管职责。      （1）基金治理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才气等触及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥变成基金财产赔本 的，由基金治理东说念主承担累赘。      （2）基金治理东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而变成的赔本。流动性风险 主要包括基金治理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款不成知足基金往时结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而触及的利息赔本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。      （3）基金治理东说念主须加强里面风险限度轨制的开拓。如因基金治理东说念主职工的个东说念主举止导 致基金财产受到赔本的，需由基金治理东说念主承担由此变成的赔本。      （4）基金治理东说念主投资银行入款时，应就干系事宜在更新招募说明书中给以线路，进行 风险揭示。      （5）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算等的各项规定。      （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划拨、账目 查对、到期兑付、提前支取和文献防守      （1）允洽履历的入款银行，基金治理东说念主应与入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体勾通协议》（以下简称《总体勾通协议》），笃定《入款协议书》的神情范 本。《总体勾通协议》和《入款协议书》的神情范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同商 定。      （2）基金治理东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款字据的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失 后，入款余额的证据及兑付办法。      （3）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送入款 证实书或其他有用入款字据的，基金治理东说念主应在《入款协议书》中规定基金托管东说念主可向存 款分支机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。                                        托管协议   （4）基金治理东说念主应在《入款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和帐号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切累赘。   （5）基金托管东说念主依据干系法例对《总体勾通协议》和《入款证实书》的内容进行复 核，审查入款银行履历等。   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与入款银行签订的《总 体勾通协议》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）银行入款的预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。   （1）基金治理东说念主发送投资指示应领受加密传真方式或两边约定的其他方式。   入款投资指示包括入款资金划拨指示、提前支取入款指示等。   基金治理东说念主应按照法律法例和基金合同及托管协议的规定向基金托管东说念主发送入款投资 指示。对于基金治理东说念主依约定方法发出的指示，基金治理东说念主不得否定其效劳。   指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。   基金治理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主履行投资指示留出履行指示所必需的 时刻。投资指示传输不足时、未能留出敷裕的划款时刻，导致资金未能实时到账所变成的 赔本由基金治理东说念主承担。   （2）投资指示的证据   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金治理东说念主的指示，预先文牍基金治理东说念主其名单，并与基 金治理东说念主约定指示发送和接收方式。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主 立即审慎考据相关内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的履行   基金托管东说念主考据投资指示后，应实时履行。   若因基金托管东说念主罪戾以至资金未能实时到账或者投资指示履行差错所变成的赔本由基 金托管东说念主承担。投资指示履行已矣，基金托管东说念主应实时文牍基金治理东说念主。   若基金托管东说念主未能履行或仅可部分履行投资指示（无论因基金托管东说念主原因如故基金管 理东说念主原因），基金托管东说念主应实时电话文牍基金治理东说念主。   （1）资金划拨                                     托管协议   基金治理东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规如期限内履行。入款资金只 能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）入款证实书等入款字据领取   入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款字据称号，该入款证实书 为基金托管东说念主入款证据或到期支款的有用字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定 的司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，用特快专递将存 款证实书原件寄送基金托管东说念主指定筹商东说念主；若开户行代为防守存单的，由入款行分支机构 指定司帐主管传真一份入款证实书复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （3）入款证实书等入款字据的遗失补办   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管东说念主向入款银行冷落补办央求，基金治理 东说念主应督促入款银行尽快补办入款证实书或基金托管东说念主兑付时可行为兑付依据的入款评释文 件，并按以上（2）的方式特快专递给托管东说念主。   （4）账目查对   每个使命日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   如期入款行应配合基金托管东说念主招商银行股份有限公司对“入款证实书”的询证，并在 询证函上加盖如期入款行公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （5）到期兑付   基金治理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过特快专递将入款证实书原件或其他入款评释原件 寄给入款银行分支机构指定的司帐主管。入款行未收到入款证实书原件的，应与基金托管 东说念主电话讨论。入款到期前基金治理东说念主与入款行证据入款证实书收到并于到期日兑付入款本 息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金治理东说念主与 入款行讨论入款到账时刻及利息补付事宜。基金治理东说念主应将讨论收尾见知基金托管东说念主，基 金托管东说念主收妥入款本息确当日文牍基金治理东说念主。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，入款行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原存 款证实书复印件上加盖公章并出具干系评释文献后，与入款行指定司帐主管电话证据后， 入款行分支机构应在到期日将入款本息划至指定基金的资金账户。   要是入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个使命日支付，入款行需按 当期利率和本体脱期天数支付脱期利息。                                       托管协议   要是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原 因，经向入款行说明根由，基金治理东说念主不错提前支取全部或部分资金，但应陆续按原故意 率计提利息，因提前支取导致的利息赔本应由基金治理东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与入款行签订的《入款协议书》履行。   （1）基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他有用入款凭 证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金治理东说念主，并寄送原件给基金托管东说念主代为防守；若 入款行代为防守存单原件，入款行传真复印件给基金托管东说念主和基金治理东说念主   （2）入款证实书或其他有用入款字据原件由基金托管东说念主防守。基金托管东说念主发现基金管 理东说念主在采用入款银行时有违背相关法律法例的规定及基金合同的约定的举止，应实时以书 面神情文牍基金治理东说念主在 10 个使命日内矫正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未 能在 10 个使命日内矫正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有 紧要违纪举止，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金治理东说念主在 10 个使命日内矫正或拒 绝结算，若基金治理东说念主拒不履行变成基金财产的赔本，基金托管东说念主不承担任何累赘。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法 规及行业模范的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金治理东说念主有累赘确保实时将更新后的交易敌手名单发送 给基金托管东说念主，不然由此变成的赔本应由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主应严格按照交易对 手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续本领基金治理东说念主不错诊疗交易对 手名单，但应将诊疗收尾至少提前一个使命日书面文牍基金托管东说念主。新名单笃定前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金治理东说念主根据 市集需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并 在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并 负责惩处因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金治理东说念主 笃定的时刻内仍未承担背信累赘偏激他干系法律累赘的，基金治理东说念主不错对相应赔本先行 给以承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行                                         托管协议 交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇责 任。      （五）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行讨论，负责评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单子的投资业务。基金治理东说念主根据法律、法 规、监管部门的规定，制定了经公司董事会批准的《中期单子投资治理办法》（以下简称 《轨制》），以表率对中期单子的投资有规划历程、风险限度。基金治理东说念主《轨制》的内容 与本协议不一致的，以本协议的约定为准。      （1）中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应允洽法律、法例及基金合同 中对于该基金投资固定收益类证券的干系比例；      （2）基金治理东说念主治理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子悉数不朝上 该期证券的 10％。      基金托管东说念主对基金投资中期单子是否允洽比例截止进行过后监督，如发现非常情况， 应实时以书面神情文牍基金治理东说念主。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金治理东说念主接到文牍后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因和惩处措施。基金托管东说念主 有权随时对所文牍县项进行复查, 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主违纪事项未能在限期 内矫正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金治理东说念主在 10 个交易日内将中期单子诊疗至规定的比例要求。      （六）若本基金参与转融通出借业务，基金治理东说念主应当顺从审慎操办的原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，有用地防 范和限度风险，基金托管东说念主对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。      （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金财富净值计 算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管协议的规定，应实时以电话提醒或书面领导等方式文牍基金治理东说念主 限期矫正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到文牍 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金治理东说念主应以书面神情给基金                                     托管协议 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及矫正期限。在上 述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金治理东说念主应在规定 时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金治理东说念主 应积极配合提供干系数据辛苦和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易方法还是收效的指示违背法律、行政法 规和其他相关规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金治理东说念主实时矫正，由此 变成的赔本由基金治理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违纪举止，应实时讲述中国证监会，同期 文牍基金治理东说念主限期矫正。                                     托管协议          四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、 复核基金治理东说念主打算的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐 交收、干系信息线路和监督基金投资运作等举止。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 未履行或无故蔓延履行基金治理东说念主资金划拨指示、长远基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本协议偏激他相关规定时，应实时以书面神情文牍基金托管东说念主限期矫正。基金 托管东说念主收到书面文牍后应鄙人一使命日前实时查对并以书面神情给基金治理东说念主发出回函， 说明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理 东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在 规定时刻内回答并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合 提供干系辛苦以供基金治理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪举止，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期矫正，并将矫正收尾讲述中国证监会。                                       托管协议                  五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 未经基金治理东说念主的梗直指示，不得自走时用、刑事累赘、分派基金的任何财富。不属于基金托 管东说念主本体有用限度下的财富及什物证券等在基金托管东说念主防守本领的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的累赘。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 治理东说念主选择措施进行催收。基金治理东说念主未实时催收给基金财产变成赔本的，基金治理东说念主应 负责向相关当事东说念主追偿基金财产的赔本。 财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的托福财富（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）偏激收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外 第三方的诈骗、已然、时弊或停业等原因给托福财产变成的赔本等不承担累赘。   （二）基金资金账户的开立和治理 户”），防守基金的银行入款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应 为“鹏华中证一带一王人主题指数型证券投资基金（LOF）”，预留印鉴为托管东说念主钤记。 治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的举止。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理                                         托管协议 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。 用由基金治理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一级法东说念主计帐使命， 基金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限累赘公司的规定履行。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规定，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规定履行。   （四）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限累赘公司的 相关规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （五）其他账户的开立和治理 管东说念主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以 书面神情将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由治理东说念主进行，重置 后务必实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛苦。治理东说念主保证 所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系辛苦变更后实时将变更的辛苦提供给 托管东说念主。 治理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关规定 使用并治理。                                     托管协议   （六）基金财产投资的相关有价字据等的防守   基金财产投资的相关什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国证券登记结算有限累赘公司上海分公 司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库，什物防守字据由基金托管东说念主捏有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述 存放机构及基金托管东说念主除外机构本体有用限度的有价字据不承担防守累赘。   （七）与基金财产相关的紧要合同的防守   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分袂由基金治理 东说念主、基金托管东说念主防守。除本协议另有规定外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产相关 的紧要合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金治理东说念主应在 紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将本来投递基金 托管东说念主处。因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的恶果， 由基金治理东说念主负责。紧要合同的防守期限为基金合同停止后 15 年。                                        托管协议              六、指示的发送、证据及履行   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金 托管东说念主履行基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权文牍的内容：基金治理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权文牍（以下称“授权 文牍”），指定投资指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文牍的内容包括被授权东说念主的名 单、签章样本、权限和预留印鉴。授权文牍应加盖基金治理东说念主公司公章并写明收效时刻。   基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权文牍负有隐秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及干系操作主说念主员除外的任何东说念主长远。   （二）指示的内容   投资指示是在治理财富治理规划时，基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交 易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签 章。基金治理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和 收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及履行的时刻和方法 权限和交易权限内依照授权文牍的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主招供的 方式向基金托管东说念主发送。基金治理东说念主在发送指示时，应确保干系出款账户有敷裕的资金余 额，并为基金托管东说念主留出履行指示所必需的时刻。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金治理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金治理东说念主应于交易日历货进出金截止时刻前 2 小时将期货出 入金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金治理东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单元 和推进代码成就后方可进行。   对于银行间业务，基金治理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发 送至基金托管东说念主。基金治理东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权限成就后方 可进行财富治理规划的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金治理东说念主应于行权日 15:00 前将需要请托的                                        托管协议 行权金额及用度书面文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有 限累赘公司指定账户。   对于指定时刻出款的交易指示，基金治理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主； 对于基金治理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应辛勤配合出款，但 如未能出款时基金托管东说念主不承担累赘。 证据。指示以获取基金托管东说念主证据该指示已告成接收之时视为投递基金托管东说念主。对于依照 “授权文牍”发出的指示，基金治理东说念主不得否定其效劳。 查，考据指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本 相符，指示复核无误后应在规如期限内实时履行，不得延误。   往时情况下由基金托管东说念主依据基金治理东说念主发出的进出金指示，通落后货结算银行银期 转账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧迫情况时，基金治理东说念主不错使用期货公司 提供的银期转账系统办理进出金或非银期转账手工进出金   基金治理东说念主使用银期转账系统办理进出金，入金由基金托管东说念主依据基金治理东说念主提供的 划款指示将款项由银行托管账户划至期货结算账户，由基金治理东说念主通落后货公司的银期转 账系统办理入金操作，出金由基金治理东说念主通落后货公司的银期转账系统出金后，再发送指 令给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金治理东说念主提供的划款指示将款项由期货结算账户划 往财富治理规划银行托管账户。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金治理东说念主提供的划款指示通过结算 银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东说念主文牍期货公司进行入金操作，出 金由基金治理东说念主文牍期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金 治理东说念主提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往托福财富银行托管账户。   履行完期货出金或入金的操作后，基金治理东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金 划出情况和入金到账情况。   （四）基金治理东说念主发送舛讹指示的情形和处理方法   基金治理东说念主发送舛讹指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东说念主员无 权或突出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不成辨识或要素不全导致无法履行等情 形，基金托管东说念主应实时与基金治理东说念主进行电话证据，暂停指示的履行并要求基金治理东说念主重                                       托管协议 新发送指示。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主传真提供干系交易字据、合同或其他有用会 计辛苦，以确保基金托管东说念主有敷裕的辛苦来判断指示的有用性。基金托管东说念主待收王人干系资 料并判断指示有用后从头起始履行指示。基金治理东说念主应在合理时刻内补充干系辛苦，并给 基金托管东说念主预留必要的履行时刻。在指示未履行的前提下，若基金治理东说念主废除指示，基金 治理东说念主应在原指示上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主， 并电话文牍基金托管东说念主。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理方法   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、《试点办法》、本合 同或其他相关法律法例的规定时，应暂缓履行指示，并实时文牍基金治理东说念主，基金治理东说念主 收到文牍后应实时查对并矫正；如干系交易已收效，则应文牍基金治理东说念主在 10 个使命日内 矫正，并讲述中国证监会。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示履行的处理方法   对于基金治理东说念主的有用指示和文牍，除非违背法律法例、基金合同、托管协议，基金 托管东说念主不得无故拒却或拖延履行。基金托管东说念主未按照基金治理东说念主允洽法律法例、基金合同 及本协议规定的有用指示履行或拖延履行基金治理东说念主的前述有用指示，以至基金的利益受 到毁伤的，基金托管东说念主应负抵偿累赘。   除因挑升或时弊以至基金的利益受到毁伤而负抵偿累赘外，基金托管东说念主对履行基金管 理东说念主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担抵偿累赘。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金治理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使 用传真方式或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金治理东说念主 公司公章的书面变更文牍，同期电话文牍基金托管东说念主。被授权东说念主变更文牍，经基金治理东说念主 与基金托管东说念主以电话方式或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主招供的方式证据后，于授权文牍 载明的收效时刻收效。基金治理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更文牍的本来送交基金托管 东说念主。变更文牍书书面本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传 真为准。   基金托管东说念主更换接收基金治理东说念主指示的东说念主员，应提前文牍基金治理东说念主。   （八）指示的防守   指示若以传真神情发出，则本来由基金治理东说念主防守，基金托管东说念主防守指示传真件。当 两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。                                     托管协议   （九）干系累赘   对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以至资金未能实时清 算所变成的赔本由基金治理东说念主承担。因基金治理东说念主原因变成的传输不足时、未能留出敷裕 履行时刻、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据以至资金未能实时计帐或交易失败所变成 的赔本由基金治理东说念主承担。基金托管东说念主正确履行基金治理东说念主发送的有用指示，基金财产发 生赔本的，基金托管东说念主不承担任何神情的累赘。在往时业务受理渠说念和指示规定的时刻 内，因基金托管东说念主原因未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金 托管东说念主同意担相应的累赘，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本合同干系规定履行神情审核职责，要是基金治理东说念主的指示存在事实 上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权文牍等情形，基金托管东说念主不承担因履行相关 指示或拒却履行相关指示而给基金治理东说念主或基金财产或任何第三方带来的赔本，全部累赘 由基金治理东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽神情审核义务履行指示而变成赔本的情 形除外。                                           托管协议                  七、交易及计帐交收安排      （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货操办机构      基金治理东说念主应设想采用代理证券买卖的证券操办机构的模范和方法，并按影相关合同 和规定利用基金财产投资职权而同意担的义务，包括但不限于采用经纪商及投资标的等。 基金治理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券操办机构，使用其交易单元行为基金的交 易单元。基金治理东说念主和被选中的证券操办机构签订托福协议，基金治理东说念主应提前文牍基金 托管东说念主，并将交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接 收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券操办机构请托。基金治理东说念主应根据相关规 定，在基金的半年度讲述和年度讲述中将所选证券操办机构的相关情况、基金通过该证券 操办机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以线路，并将该等情况及基金 交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神情文牍基金托管东说念主。      基金治理东说念主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系规定履行，若无明确规定的，可参影相关证 券买卖、证券经纪机构采用的公法履行。      基金治理东说念主所采用的期货公司负责办理托福财富的期货交易的计帐交割。 保证金监控中心神情线路本产物成交收尾的交易结算讲述及参照保证金监控中心神情制作 的线路本产物期货保证金账户权益景况的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可领受电子 邮件的传送方式行为救急备份方式传输当日交易结算数据。      往时情况下当日交易结算讲述的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而变成数据蔓延发送的，基金治理东说念主应实时文牍基金托管东说念主，并在规复后后见知期货公 司立即发送至基金托管东说念主，并电话证据数据接收景况。若期货公司发送的期货数据有误， 从头向治理东说念主、托管东说念主发送的，治理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文牍托 管东说念主，并电话证据数据接收景况。 责。      由于交易结算讲述的记录事项出现与本体交易收尾和权益不符变成本产物估值打算错 误的，应由基金治理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担累赘。      （二）基金投资证券后的计帐交收安排                                         托管协议   基金治理东说念主和基金托管东说念主在托福财产场内计帐交收及干系风险限度方面的职责按照附 件《托管银行证券资金结算规定》的要求履行。   （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本规定 东说念主。基金治理东说念主应酬传递的申购、赎回、调度灵通式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东说念主发送前一灵通日上述相关数据，并保证干系数据的准确、齐全。 东说念主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法往时发送，两边可协商惩处处理方式。基金 治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关规定保存。 行。不然，由基金治理东说念主承担相应的累赘。   为知足申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金计帐的专用 账户，该账户由注册登记机构治理。 到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时 文牍基金治理东说念主选择措施进行催收，由此变成基金赔本的，基金治理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金的赔本。   拨付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，托管东说念主不承担责 任；如系基金治理东说念主的原因变成，累赘由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资相关 的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神情、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示不异。   （四）资金净额结算                                        托管协议   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算除名“全额计帐、净额交收”的原 则，逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额， 以此笃定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金治理东说念主提供允洽方式，便于基金治理东说念主进行 查询和账务治理。当存在资金账户净应收额时，基金治理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基 金计帐账户划往基金资金账户，基金治理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询收尾；当存在 资金账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收 日实时划往基金计帐账户，基金治理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询收尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时 文牍基金治理东说念主，托管东说念主不承担累赘；如系基金治理东说念主的原因变成，累赘由基金治理东说念主承 担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将分成款划往基金计帐账户。                                        托管协议              八、基金财富净值打算、估值和司帐核算   （一）基金财富净值的打算、复核与完成的时刻及方法   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和，种种基金份额净值的打算，精准 到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主每个使命日打算基金财富净值和种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按规定公告。   基金治理东说念主每使命日对基金财富进行估值后，将基金财富净值和种种基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。 本基金的基金司帐累赘方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金财富净 值的打算收尾对外给以公布。   （二）基金财富的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照基金合同的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照基金合同的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门规定的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐 处理原则，分袂独随即成就、登录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金财富净值的打算和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核                                         托管协议      基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符 时，应实时文牍基金治理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据全都一致。      基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月终了后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复 核；在每个季度终了之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年终了 之日起 60 日内完成基金半年度讲述的编制及复核；在每年终了之日起 90 日内完成基金年 度讲述的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理 东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关规定为准。基金年度讲述的 财务司帐讲述应当经过审计。      （八）基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结 果。                                 托管协议              九、基金收益分派 基金治理东说念主与基金托管东说念主按照基金合同的约定处理基金收益分派。                                        托管协议                   十、基金信息线路   本基金信息线路事项以法律法例规定及基金合同“第二十部分 基金的信息线路”约定 的内容为准。   （一）隐秘义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法例、基金合同的相关规定进行信息线路，拟公开 线路的信息在公开线路之前应予隐秘。除按《基金法》、基金合同、《信息线路办法》及 其他相关规定进行信息线路外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从 对方获取的业务信息应予隐秘。然而，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违背保 密义务： 监管机构的号召、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、上市交易公告 书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金 半年度讲述和基金季度讲述）、临时讲述、清醒公告、基金份额捏有东说念主大会决议、中国证 监会规定的其他信息。基金年度讲述需经具有从事证券干系业务履历的司帐师事务所审计 后，方可线路。   基金治理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒 体线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，在季度讲述、半年 度讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中线路中小企业私募债券的投 资情况。基金治理东说念主应当在季度讲述、半年度讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中线路国债期货交易情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资战略和投 资标的。   若本基金投资股指期货等金融期货，基金治理东说念主应在季度讲述、半年度讲述、年度报 告等如期讲述和更新的招募说明书等文献中线路金融期货交易情况，包括投资战略、捏仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示金融期货交易对基金总体风险的影响以及是否 允洽既定的投资战略和投资标的。                                         托管协议      （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息线路中的职责和信息线路方法      基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守精巧。基金治理东说念主负责办理与基金相关的信息线路事宜，对于根据干系法律 法例和基金合同规定的需要由基金托管东说念主复核的信息线路文献，在经基金托管东说念主复核无误 后，由基金治理东说念主给以公布。      对于不需要基金托管东说念主(或基金治理东说念主)复核的信息，基金治理东说念主(或基金托管东说念主)在公 告前应见知基金托管东说念主(或基金治理东说念主)。      基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时披 露的义务。      基金治理东说念主应当在中国证监会规定的时刻内，将应予线路的基金信息通过中国证监会 指定的宇宙性报刊和基金治理东说念主的互联网网站等绪论线路。根据法律法例应由基金托管东说念主 公开线路的信息，基金托管东说念主将基金托管东说念主的互联网网站公开线路。      当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金干系信息：      （1）不可抗力；      （2）基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要转换，而基金治理东说念主为保障投资东说念主的 利益，决定蔓延估值；      （4）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。      按相关规定须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金治理东说念主草拟、并经基金托管 东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中规定需要线路的事项时，按基金合同规定公 布。      给以线路的信息文本，存放在基金治理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保 证文本的内容与所公告的内容全都一致。                        托管协议              十一、基金用度 基金用度按照基金合同的约定计提和支付。                                       托管协议            十二、基金份额捏有东说念主名册的防守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和防守，基金治理东说念主 和基金托管东说念主应分袂防守基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善防守，则 按干系法律法例承担累赘。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金治理东说念主应将相关辛苦送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金治理东说念主和托管 东说念主不得将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从隐秘 义务。                                      托管协议              十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛苦。基金 托管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系辛苦。基金治理东说念主和基金 托管东说念主都应当按规定的期限防守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基金账 册、交易记录和要害合同等，承担隐秘义务并保存至少十五年以上。                                     托管协议           十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责停止后，仍应妥善防守基金治理业务辛苦，保证不作念出对基金 份额捏有东说念主的利益变成毁伤的举止，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主实时办理基金 治理业务的交接手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金治理东说念主或临时基金治理 东说念主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务辛苦，保证不 作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成毁伤的举止，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主及 时办理基金财产和基金托管业务的交接手续。基金治理东说念主应给予积极配合，并与新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                                        托管协议                   十五、回绝举止      本协议当事东说念主回绝从事的举止，包括但不限于：      （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金治理东说念主不自制地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其 托管的不同基金财产。      （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担赔本。      （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未按法律法 规规定的方式公开线路的信息。      （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示， 或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高等治理东说念主员和其他从 业东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事累赘基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、基金合同 或托管协议的规定进行刑事累赘的除外。      （九）法律法例和基金合同回绝的其他举止，以及依照法律、行政法例相关规定，由 中国证监会规定回绝基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他举止。                                      托管协议         十六、托管协议的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更方法   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得 与基金合同的规定有任何疏忽。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议停止出现的情形 个月内无其他允洽的托管机构相连其原有职权义务； 个月内无其他允洽的基金治理公司相连其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照基金合同的约定处理基金财产的计帐。                                     托管协议                十七、背信累赘   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不允洽约定的，应当承担 背信累赘。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金 合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当分袂对各自的 举止照章承担抵偿累赘；因共同举止给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当根 据各自的罪戾进度分袂承担相应的累赘。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成赔本的，应就平直赔本进行抵偿；给基 金财产变成赔本的，应就平直赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背信 方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的赔本等； 赔本等； 财富，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外 第三方的诈骗、已然、时弊或停业等原因给基金财富变成的赔本等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的措施，尽 力退却赔本的扩大。   （五）背信举止虽已发生，但本托管协议或然陆续履行的，在最大限定地保护基金份 额捏有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本协议。若基金治理东说念主或 基金托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要扶助。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基金治理东说念主 和基金托管东说念主固然还是选择必要、允洽、合理的措施进行搜检，然而未能发现舛讹的，由 此变成基金财产或投资东说念主赔本，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿累赘。然而基金治理东说念主 和基金托管东说念主应积极选择必要的措施缩短或甩掉由此变成的影响。                                     托管协议                 十八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商 未能惩处的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南海外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁方位为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有接续力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理本领，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续古道、勤 勉、尽职地履行基金合同和本托管协议规定的义务，珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律统辖。                                       托管协议               十九、托管协议的效劳   两边对托管协议的效劳约定如下：   （一）基金治理东说念主向中国证监会提交的托管协议草案，应经托管协议当事东说念主两边盖印 以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，协议当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改并庄重 签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为庄重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议 的有用期自其收效之日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律接续力。   （四）本协议一式肆份，协议两边各捏壹份，剩余由基金治理东说念主根据需要上报监管机 构二份，每份具有同等法律效劳。                                     托管协议                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应给以配 合，承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜， 当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等规定协商办理。                              托管协议            二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                                        托管协议              附件：托管银行证券资金结算规定   财富托管东说念主和财富治理东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防守结 算风险，表率结算举止，进一步明确财富托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业 务中的累赘，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《证券登记结算治理办法》、《中国证券登记结算有限累赘公司结算参与东说念主治理公法》等 相关法律法例、部门法则及干系业务公法，财富治理东说念主和财富托管东说念主就参与中国证券登记 结算有限累赘公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务干系事宜规定如下：   第一条   财富托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会偏激他干系部门核准 具备证券投资基金、保障财富、企业年金基金以偏激他与结算公司结算业务干系的托管业 务履历的交易银行；财富治理东说念主系经中国证监会、中国保监会批准成立的证券公司、基金 治理公司、保障公司、保障财富治理公司等投资治理机构。。   第二条   财富治理东说念主治理并由财富托管东说念主托管的财富在证券交易所市集达成的允洽多 边净额结算要求的证券交易，选择托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业 年金、社保基金等），应由财富托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；财富托管东说念主负 责参与结算公司多边净额结算业务，财富治理东说念主应当按照财富托管东说念主提供的计帐收尾，按 时履行交收义务，并承担对财富托管东说念主的最终交收累赘。   第三条   财富治理东说念主和财富托管东说念主同意顺从结算公司制定的业务公法。   第四条   多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东说念主负责 办理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与财富治理东说念主之间证券和 资金的二级计帐交收。   第五条   财富托管东说念主依据交易计帐日（T 日）计帐收尾，按照结算业务公法，与结算 公司完成最终不可废除的证券与资金交收处理；同期在规定时限内，与财富治理东说念主完成不 可废除的证券、资金交收处理。   第六条   财富治理东说念主治理财富交收背信应除名谁罪戾谁抵偿的原则。   （一）因财富治理东说念主头寸匡算舛讹等财富治理东说念主原因导致的交收背信本体赔本，由资 产治理东说念主承担。   （二）因财富托管东说念主操作诞妄等财富托管东说念主原因导致的交收背信本体赔本，由财富托 管东说念主承担。   （三）由第三方罪戾导致的交收背信赔本，按照最猛进度保护财富治理东说念主治理托管资                                            托管协议 产捏有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的累赘。      除依据干系法律法例和本规定约定外，财富托管东说念主不得私自动用财富治理东说念主治理托管 财富的证券和资金从事证券交易。财富托管东说念主私自动用财富治理东说念主治理托管财富的证券和 资金变成赔本的，应当对财富治理东说念主治理财富及财富治理东说念主遭受的本体赔本承担抵偿责 任。财富托管东说念主私自动用财富治理东说念主治理托管财富的证券和资金得到盈利的，整个因此而 取得的收益归于托管财富，且财富治理东说念主不承担任何干系用度。      若财富治理东说念主罪戾且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交 收透支，由此产生的收益归托管财富，由此产生的本体赔本由财富治理东说念主承担。      第七条   财富托管东说念主按照结算公司的规定，以财富托管东说念主自己口头向结算公司央求开 立干系缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务规定应开立的其他结算 账户，用于办理财富托管东说念主所托管财富在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金 和证券交收业务。      第八条   根据结算公司业务公法，财富托管东说念主照章向财富治理东说念主治理财富收取存入结 算公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金 额偏激额度诊疗按照结算公司公法以及财富治理东说念主和财富托管东说念主的其他书面协议或约定执 行。      若财富治理东说念主治理财富结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，财富 治理东说念主应于规定时刻内补足款项。      第九条   财富托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最 低备付金）、交收价差保证金等资金利息后，于收息当日向财富治理东说念主治理财富支付。      第十条   财富托管东说念主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交收尾计 算的资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分袂用以打算财富治理东说念主治理资 产资金和证券的应收或应付净额，形成财富治理东说念主当日交易计帐收尾。财富托管东说念主应及 时、高效、安全地完成托管财富的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管资 产的交收资金应实时计入各托管财富的银行账户。      第十一条 财富托管东说念主完成托管财富计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应及 时与财富治理东说念主交流。      财富托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据打算的财富治理东说念主 T 日交 易计帐收尾，完成财富治理东说念主治理财富资金、证券的交收。      第十二条 财富治理东说念主对财富托管东说念主提供的计帐数据存有异议，应实时与财富托管东说念主                                          托管协议 交流，但财富治理东说念主不得因此拒却履行或蔓延履行当日的交收义务。经两边核实，确属资 产托管东说念主计帐差错的，财富托管东说念主应给以更正并抵偿托管财富及财富治理东说念主本体赔本；若 经核实，确属结算公司计帐差错的，财富治理东说念主应配结伙产托管东说念主与结算公司交流。若因 财富治理东说念主在托管交易单元上进行非托管财富交易等事宜，以至财富托管东说念主接收计帐数据 不齐全不正确，变成计帐差错的，累赘由财富治理东说念主承担。   第十三条 为确保财富托管东说念主与结算公司的往时交收，不影响财富托管东说念主整个托管资 产的往时运作，往时情况下，交易日（T 日）日终财富治理东说念主应保证其治理的各托管财富 资金账户有敷裕的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若财富治理东说念主治理财富资金账户 T 日余额无法知足 T+1 日交收要求时，资 产治理东说念主应按照《托管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 12：00 前补足金额，确保财富托管东说念主实时完成计帐交收。对于转变产物，补足金额 的时点可在托管协议或其他文献中约定。   第十五条 财富治理东说念主未按本规定第十四公约定时限补足透支金额，其举止组成财富 治理东说念主资金交收背信，财富托管东说念主照章按以下方式处理，且财富治理东说念主应给以配合：   （一）财富治理东说念主应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向财富托管东说念主书面指定 托管财富证券账户内十分于透支金额价值 120％的证券（按照前一交易日的收盘价打算） 行为交收践约担保物。财富治理东说念主未能按时指定的，财富托管东说念主照章自行笃定干系证券作 为交收践约担保物，并实时书面文牍财富治理东说念主。财富治理东说念主未实时向财富托管东说念主指定或 指定舛讹的，干系累赘由财富治理东说念主承担。   财富托管东说念主可向结算公司央求，由结算公司协助将干系交收践约担保物给以冻结，资 产治理东说念主应向财富托管东说念主出具同意结算公司协助财富托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的 书面文献（对于企业年金基金等触及财富托管东说念主、财富治理东说念主及托福东说念主或受托东说念主的托管资 产，财富治理东说念主向财富托管东说念主出具的书面文献应经财富治理东说念主托福东说念主或受托东说念主证据。托福 东说念主或受托东说念主与财富托管东说念主、财富治理东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容 的，视为证据）。   （二）财富治理东说念主于 T+2 日在结算公司规定时刻前补足相应资金的，财富托管东说念主可向 结算公司央求消除对干系证券的冻结；不然，财富治理东说念主应配结伙产托管东说念主对冻结证券予 以处置，如财富治理东说念主不配合，财富托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面文牍 财富治理东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不                                     托管协议 足部分财富治理东说念主实时补足。   第十六条 财富治理东说念主清爽并证据，财富治理东说念主治理财富顶用于融资回购的债券将作 为财富托管东说念主干系缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富治理东说念主债券 回购交收背信，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面文牍财富治理东说念主。财富管 理东说念主应就债券回购交收背信后结算公司对证押券的处置以及财富治理东说念主托福东说念主或受托东说念主所 同意担的托福债券投资风险，预先书面见知财富治理东说念主托福东说念主或受托东说念主，并由财富治理东说念主 托福东说念主或受托东说念主署名证据。托福东说念主或受托东说念主与财富托管东说念主、财富治理东说念主签署的合同、操作 备忘录等法律文献中有干系内容的，视为证据。   第十七条 由于财富治理东说念主原因，其治理财富发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券 而导致证券交收背信举止的，财富托管东说念主暂不请托其相应的应收资金，并照章按照结算公 司相关背信金的模范向财富治理东说念主收取背信金。财富治理东说念主须在两个交易日内补足干系证 券偏激权益。财富治理东说念主未能补足的，财富托管东说念主照章根据结算公司干系业务公法进行处 理，由此产生的本体赔本由财富治理东说念主承担，收益归托管财富整个。   第十八条 因财富治理东说念主原因发生资金交收背信时，财富托管东说念主照章选择以下风险管 理措施，但须提前书面文牍财富治理东说念主：   （一）按照结算公司模范计收背信资金的利息和背信金；   （二）按结算公司模范调高财富治理东说念主治理财富的最低备付金或结算保证金比例；   （三）讲述监管部门及结算公司；   （四）按照结算公司业务公法向结算公司呈报暂停财富治理东说念主的干系缚算业务；   （五）根据监管部门或结算公司要求选择的其他措施。   第十九条 如因财富治理东说念主原因变成财富托管东说念主对结算公司出现背信情形时，结算公 司实施干系风险治理措施激发的恶果由财富治理东说念主自行承担，由此变成财富治理东说念主治理资 产及财富托管东说念主本体赔本，财富治理东说念主应负责抵偿。   如因财富托管东说念主原因变成未实时将财富治理东说念主应收资金支付给财富治理东说念主或未实时委 托证券登记结算机构将财富治理东说念主应收证券划付到财富治理东说念主证券账户的，财富托管东说念主应 当对财富治理东说念主承担背信累赘；如因财富托管东说念主原因变成对结算公司交收背信的，相应后 果由财富托管东说念主承担。以上变成的托管财富及财富治理东说念主的本体赔本，财富托管东说念主应负责 抵偿。   第二十条 本规定任何一方未能按本规定的约定履行各项义务均将被视为背信，除法 律法例或结算公司业务公法另有规定，或本规定另有约定外，背信方同意担因其背信举止                                      托管协议 给对方和托管财富变成的本体赔本。如两边均有背信情形，则根据本体情况由两边分袂承 担各自应负的背信累赘。   第二十一条 要是协议的一方或两边因不可抗力不成履行本规定时，可根据不可抗力 的影响部分或全部免除累赘。不可抗力是指财富托管东说念主或财富治理东说念主不成预思、不可避 免、不成克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成履行本规定时，应实时文牍对方并在 合理期限内提供受到不可抗力影响的评释，并选择允洽措施退却赔本的扩大。   第二十二条 本规定未尽事宜及因履行本规定而产生的争议或纠纷，如经友好协商未 能惩处的，选择以劣等_1_种方式惩处：（1）提交中国海外仲裁委员会华南分会根据该会 其时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁方位在深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具 有接续力，仲裁费由败诉方承担。（2）向有统辖权的法院拿告状讼惩处。   第二十三条 财富治理东说念主和财富托管东说念主本规定适用于目下及以后由财富治理东说念主治理、 财富托管东说念主托管的整个业务品种。   第二十四条 本规定有用本领，若因法律法例、结算公司业务公法发生变化导致本规 定的内容与届时有用的法律法例、业务公法的规定不一致的，应当以届时有用的法律法 规、业务公法的规定和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务公法 和上述协议对本规定进行相应的修改和补充。