招募说明书（更新） 天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资       基金招募说明书（更新）      基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司      基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司      日   期：二〇二四年十一月十五日                                      招募说明书（更新）                      枢纽提醒   天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”）于 2021 年 3 月 29 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可20211031 号）。   本基金管制东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集前程作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本 基金的基金合同于 2021 年 4 月 22 日矜重收效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书，全面领会本 基金居品的风险收益特征和居品本性，充分斟酌自身的风险承受才能，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。投 资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括： 证券市集合座环境激发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、多量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管制东谈主在投资规划过程中产生的操作风险以及本 基金私有风险、启用侧袋机制的风险等。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买 者欣慰”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相通的总 酬报，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。本基金追踪中债 1-5 年政策性金融 债指数，存在追踪舛讹遏抑未达约定方向、指数编制机构住手服务、成份券停牌 或违约等潜在风险，具体风险详见招募说明书“风险提醒”部分。   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率表面低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接管抽样复制法跟 踪标的指数的进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相通的风险 收益特征。   基金管制东谈主在此相称提醒投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比                              招募说明书（更新） 例、证券市集宽阔端正等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接管的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配考研。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东谈主履行相应 步调后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关连章节。侧 袋机制实施时期，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金并非保本基金，基金管制东谈主并不成保证投资于本基金不会产生蚀本。   本基金单一投资者（发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跨越 基金份额总额的 20%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或跨越 20%的除外。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、 政策性金融债流动性风险和投资聚会度风险等。   投资者应当雅致阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品辛苦提要等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资宗旨、投资训导、资产气象等判断基 金是否和自身的风险承受才能相适当，并通过基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的具 有基金销售业务履历的基金销售机构购买基金。   基金管制东谈主承诺以真诚信用、神勇尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来进展， 基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。   本次更新主要依据《天弘基金管制有限公司对于天弘中债 1-5 年政策性金融 债指数发起式证券投资基金增设份额并相应修改关连法律文献的公告》进行改进。                                           招募说明书（更新）                          目 录 第二十部分    基金合同的变更、停止与基金财产的算帐 ........ 83                                       招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                第一部分    序论   《天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》                                  （以 下简称“《证券法》”）、            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金销售机构监督管制办法》                 （以下简称“《销售办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金信息走漏管制办法》              （以下简称“《信息走漏办法》”）、                              《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》” 以及《天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性诠释或枢纽遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦恳求召募的。本基金管制东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 相关端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      第二部分    释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 政策性金融债指数发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用修 订和补充 起式证券投资基金招募说明书》偏激更新 投资基金基金居品辛苦提要》偏激更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出 的改进       《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                       招募说明书（更新） 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修改的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其通常作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关 对其通常作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关连法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关连法律法则端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                       招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并扶植基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 限公司或接受天弘基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 绽开日                               招募说明书（更新） 范基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 端正的条件，恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调换为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金调换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入申 请份额总额后的余额)跨越上一管事日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                               招募说明书（更新） 刊及《信息走漏管制办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、理解受 限的新股及非公开拓行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来去的债券等 值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待 件 运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主股东、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指 基金管制东谈主职工中具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理）等东谈主 员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期 限不低于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金管制东谈主 进行处置算帐，宗旨在于有用侵犯并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险管制器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，异常账户称 为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且接管估值技巧仍导致 公允价值存在枢纽不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在枢纽不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在枢纽不确定性的                             招募说明书（更新） 资产 基金份额持有东谈主服务的用度 类别 基金财产入彀提销售服务费的基金份额 本类别基金财产入彀提销售服务费的基金份额                                       招募说明书（更新）                   第三部分        基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   接洽东谈主：司媛   组织方式：有限职责公司   注册成本及股权结构   天弘基金管制有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管制委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              推测                             100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 规划管制部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文牍。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国外洋金融股份有限公 司投资银行部扩充总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详细行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限职责公司详细管制部总司理、资产管制部 总司理，上海实业城市开拓集团有限公司融产联接管事激动办公室负责东谈主，现任 天津相信有限职责公司董事会文牍。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售来去 部司理，博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，孤独董事，硕士。历任中国确立银行北京西四支行外洋部副司理， 中国确立银行北京长安支行副总司理，中国确立银行北京前门支行行长助理，中 国确立银行北京开拓区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管制部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产互助管制部总裁，盈科立异资产管制有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长兼总司理。    车浩先生，孤独董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教练，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院解释、副院长。    黄卓先生，孤独董事，博士。现任北京大学国度发展接洽院长聘副解释、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司来去管制部总司理，厦门联合相信投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰相信有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详细管制部总司理，上海实业城市开拓集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联接激动办副主任，现任天津相信有限职责公司业务总监兼资产管制总部 总司理、详细管制总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管制（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管制有限公司高等居品司理，北京 新华富时资产管制有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券贸易务部扩充总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售来去部司理， 博时基金管制有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管制有限公司副总司理，博时基金管制有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管制公司投资司理，兴业证券公司债券总部接洽部司理，银华基金管制 有限公司机构理会部高等司理，中国东谈主寿资产管制有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异资产管制有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集接洽院想象中心偏激 下属北京圭臬股份制盘考公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央教导科学接洽所助理接洽员，国度国 有资产管制局主任科员、副处长，财政部干部教导中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、捕快员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管制有限公司基金司理、接洽 部总司理、投资总监，浙商基金管制有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管制有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，守护长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券来去中心财 务部司理、来去中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务式样主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司守护长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技巧部高等技巧众人，北京念念德泰科科技发展 有限公司技巧研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   刘洋女士，经济学硕士，11 年证券从业训导。2013 年 1 月加盟本公司，历 任接洽员、来去员。历任天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年                                      招募说明书（更新） 年 07 月至 2018 年 08 月）、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年 06 月至 2021 年 05 月）、天弘聚新三个月如期绽开搀杂型证券投资基金基金经 理（2020 年 09 月至 2023 年 01 月）、天弘睿新三个月如期绽开搀杂型证券投资 基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 02 月）、天弘睿选利率债债券型发起式 证券投资基金基金司理（2021 年 08 月至 2023 年 06 月）、天弘合利债券型发起 式证券投资基金基金司理（2022 年 07 月至 2023 年 07 月）。现任本公司基金经 理。天弘优选债券型证券投资基金基金司理、天弘弘利债券型证券投资基金基金 司理、天弘荣享如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理、天弘中债 1-3 年 国开行债券指数发起式证券投资基金基金司理、天弘增益酬报债券型发起式证券 投资基金基金司理、天弘中债 3-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金 司理、天弘成享一年如期绽开债券型证券投资基金基金司理、天弘中债 1-5 年政 策性金融债指数发起式证券投资基金基金司理、天弘兴益一年如期绽开债券型发 起式证券投资基金基金司理、天弘招享三个月如期绽开债券型发起式证券投资基 金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异资产管制有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管制部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司守护长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金管制东谈主的职责                               招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金管制东谈主承诺   本基金管制东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面 遏抑轨制，选用有用措施，驻防不法步履的发生。   基金管制东谈主不容性步履的承诺。   本基金管制东谈主照章不容从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关连的来去步履；   （7）冒失包袱，不按照端正履行职责；                            招募说明书（更新）   （8）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他步履。   （1）依影相关法律法则和基金合同的端正，本着神勇严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职时期瞻念察的相关证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关连的来去步履。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏激他步履。  （五）基金管制东谈主的风险管制与里面遏抑轨制   （1）全面性原则：公司风险管制必须笼罩公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连合于通盘业务历程和业务门径；   （2）孤独性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤独的机构、部门和岗 位，并在关连部门建立防火墙；公司设立孤独的风险管制部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和呈文公司风险管制气象，并进行孤独陈诉；   （3）审慎性原则：风险管制中枢是有用防护多样风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎规划为起点；   （4）有用性原则：风险管制轨制具有高度巨擘性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；扩充风险管制轨制不得有任何例外，任何职工不得领有迥殊轨制 或违反轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司规划策略方针等里面环境和法则、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管制政策和措施进行 相应的治愈；   （6）定量与定性相联接的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同本性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 遏抑方针体系，使风险遏抑更具客不雅性和操作性。                              招募说明书（更新）   公司的风险管制体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管制负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管制措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面遏抑、风险管制， 从而遏抑公司的合座运营风险；   （2）守护长：孤独诳骗守护权益，径直对董事会负责，实时向审计与风险 遏抑委员会提交相关公司法式运作和风险遏抑方面的管事呈文；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管制委员会：拟定公司风险管制策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额偏激他量化风险管制工 具；根据公司总体风险遏抑方向，制定各业务和各门径风险遏抑方向和要求；落 实公司就枢纽风险管制作念出的决定或决议；听取并策划会议议题，就枢纽风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管制轨制、历程；对职责东谈主忽视方罚建议， 经总司理办公会策划后扩充。   （5）内控合规部：负责公司聚会统一的合规管制管事，按照公司端正和督 察长的安排履行合规管制职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识 别、处置、呈文体系，约束栽种公司合座合规意志和才能。   （6）风险管制部：通过投资来去系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来去等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规遏抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和遏抑；   （7）审计部：通过运用系统化和法式化的方法，审查、评价并改善公司的 业务步履、里面遏抑和风险管制的适当性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和罢了方向。   （8）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负一起职责，负责履行公司的风险管制步调，负责本部门的 风险管制系统的开拓、扩充和可贵，用于识别、监控和裁汰风险。                             招募说明书（更新）  （1）风险遏抑轨制  公司风险遏抑的方向为严格盲从国度法律法则、行业自律端正和公司各项规 章轨制，自发形成遵法规划、法式运作的规划念念想和规划作风；约束提高规划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险遏抑机制和轨制，确保各项规划管制步履的健康运行与公司财产的安全 完好；可贵公司信誉，保持公司的细致形象。针对公司濒临的多样风险，包括政 策和市集风险，管制风险和职业谈德风险，分别制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、聚会来去轨制、信息走漏轨制、辛苦 保全轨制、守密轨制和孤独的监察稽核轨制等关连轨制。  （2）内控合规管制轨制  为保障赓续法式发展，公司制定合规管制轨制。公司设守护长，负责公司合 规管制管事，实施对公司规划管制合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚会统一的合规管制管事，按照公司端正和守护长的安排履行合规管制 职责，建立和完善合规管制及合规风险信息的监控、识别、处置、呈文体系，不 断栽种公司合座合规意志和才能。  （3）审计管制轨制  为法式里面审计管事，公司制定里面审计管制轨制。里面审计通过运用系统 化和法式化的方法，审查、评价并改善公司的业务步履、里面遏抑和风险管制的 适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和罢了方向。  （4）里面管帐遏抑轨制  建立了基金管帐的管事轨制及相应的操作遏抑规程，确扶植帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行关连业务的相 互核查监督机制；为了防护基金管帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资 金头寸管制轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格法式基金算帐交割管事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和考核轨制；为了驻防管帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案扶植和 财务嘱咐轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高                            招募说明书（更新） 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有妥贴的组织和授权，确保内 控合规管事是孤独的，并得到高管东谈主员的扶植，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来去聚会，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自管事范围中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、提醒步调。公司建立了风险管制委 员会，使用适合的步调，阐明和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险呈文步调，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东谈主员实时掌持风险 气象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管制技巧。选用数目化、技巧化的风险遏抑技巧， 建立数目化的风险管制模子，用以提醒市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选用有用的措施，对风险进行分散、遏抑和遁藏，尽可能地减少损失；   （7）提供实足的培训。公司制定了完好的培训野心，为通盘职工提供实足 和适当的培训，使职工明确其职责所在，遏抑风险。   本公司确知建立、可贵、扶植和完善里面遏抑轨制是本公司董事会及管制层 的职责。本公司相称声明以上对于里面遏抑的走漏确切、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面遏抑轨制。                                       招募说明书（更新）                   第四部分        基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成速即间：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续时期：赓续规划   （二）基金托管东谈主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督管制委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管履历。咫尺，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管居品、证券公司资管居品、相信野心、贸易银行 理会居品、保障资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等各种资产托管业 务，业务笼罩市集上通盘类型的资管机构和主流业务品种。限度 2024 年 6 月末， 资产托管业务余额 1.69 万亿元，合作念客户超 1200 家。已得手托管货币型、搀杂 型、债券型和指数型等各种公募基金 95 只，限制达 2238 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管式样组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行矜重设立资产托管部，异常负责全行包括证券投资基金在 内的各种资产托管业务的业务运行和管制管事，并与其他业务部门保持孤独。   我行高度怜爱托管业务发展，组建了闪耀资产管制行业的“众人团队”服务 客户，咫尺配备从业东谈主员 65 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和协调资产 托管部的关连管事；副总司理 1 东谈主，分摊托管营销和运营管事；其他东谈主员 63 东谈主， 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销管制部、托管运营部、风险合规                              招募说明书（更新） 部和业务扶植部。资产托管团队东谈主员具有丰富的从业训导，东谈主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等各种型机构，具有塌实的专科表面常识和实战经 验。部门从事资金算帐、估值核算、投资监督、信息走漏、里面稽核监控业务的 执业东谈主员 36 东谈主，均具有基金从业履历。   杭州银行采购了业内普通使用的深圳赢时胜公司开拓的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金算帐、投资监督和信息走漏等功能，具备细致的安全性、 厚实性、绽开性和可扩展性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、规划层到操作 层，笼罩信用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险管制体系，资产托管部 也牢固成立风险意志，选用多样必要措施防护和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确永别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金算帐、投资监督 和里面稽核监控等枢纽岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金算帐、投资监督等 能斗殴到基金来去数据的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权管制体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务管制办法》、                          《杭州银行资产托管业 务运营实施详情》，将授权管制连合于资产托管业务的恒久，各岗亭业务东谈主员均 在端正授权范围内诳骗相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据偏激他枢纽数据逐日进行安全备份，如期将数 据完好、确切、准确地转储到不可改换的介质上，并要求聚会庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。资产托管部要道岗亭东谈主员也接管双东谈主备份轨制。   （4）建立完备有用的济急措施   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施详情》、                            《杭州银行资产托 管业务信息系统管制办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金算帐等业务 制定了异常的济急预案，对于各种突发事件、进攻事件或故障，如期开展济急演 练，考研济急预案的有用性和可靠性。                            招募说明书（更新）   （5）建立严格的守密机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东谈主员管制实施详情》，资产托管部 配备孤独的门禁系统，严格不容无关东谈主员干预资产托管部办公区域，能斗殴到基 金来去数据的岗亭东谈主员进行物理分离，并接管电话灌音、监控摄像、信息加密传 递技巧等技巧来罢了风险遏抑。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，径直对资产托管部总司理负责，孤独 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务合 法合规、安全有用，切实履行托管东谈主职责。   （四）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和步调   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏激他相关端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的事项， 对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违反法律法则和基金合同的步履，应实时以书 面方式文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有枢纽违游记 为，立即呈文中国证监会，同期，文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文 中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政法则和其他相关端正，或 者违反基金合同约定的，应当拒却扩充，立即文书基金管制东谈主，并实时向中国证 监会呈文。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来去步调照旧收效的投资指示违反法律、行 政法则和其他相关端正，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金管制东谈主， 并实时向中国证监会呈文。                                      招募说明书（更新）                     第五部分    关连服务机构   一、基金销售机构      (1)天弘基金管制有限公司直销中心      住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层      办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层      法定代表东谈主:韩歆毅      电话:（022）83865560      传真:（022）83865564      接洽东谈主:司媛      客服电话:95046      (2)天弘基金管制有限公司网上直销系统      客服电话:95046   投资者可登录基金管制东谈主网站查询销售机构信息。 金合同等的端正，遴荐其他稳当要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主网站公 示。   二、登记机构   称呼：天弘基金管制有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   接洽东谈主：薄贺龙   三、讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所                               招募说明书（更新） 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 承办讼师：刘佳、杜平欢 接洽东谈主：刘佳 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 接洽东谈主：蒋燕华                                  招募说明书（更新）                第六部分      基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》、《基金合同》偏激它法律法则的相关端正，并经中国证监会证监 许可【2021】1031号准予注册。本基金的发售期为2021年4月20日。经普华永谈 中天管帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为10,004,420.00元东谈主民币， 按照每份基金份额1.00元东谈主民币计较，设立召募时期召募资金偏激利息结转的份 额共计10,004,420.00份基金份额，已一起计入基金份额持有东谈主基金账户，归各 基金份额持有东谈主通盘。                                  招募说明书（更新）                第七部分    基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2021 年 4 月 22 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同应当停止，无需召开基金份额持有东谈主大会审议决定即可按照基金合同约定 的步调进行算帐，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述停止端正被取消、改换或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会端正扩充。   《基金合同》收效满三年后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期呈文 中给以走漏；连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个管事日 内向中国证监会呈文并忽视措置决策，如调换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。   三、基金存续期内务策性金融债刊行东谈主发生改制的处理方式   如若本基金投资的政策性金融债刊行东谈主政策性银行发生改制，且可能对基金 投资运作、持有东谈主利益产生较大影响的，在履行适当步调后本基金可进行转型或 清盘。                                   招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所、深圳证券来去所的闲居来去日的来去时辰，但基金管制东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时辰变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2021 年 5 月 31 日绽开日常申购、赎回、定投、转 换业务，C 类基金份额于 2024 年 2 月 21 日绽开日常申购、赎回、定投、调换业 务，E 类基金份额于 2024 年 11 月 15 日绽开日常申购、赎回、定投、调换业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或调换 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回；                               招募说明书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主 必须在新法令出手实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构端正的步调，在绽开日的具体业务办理时辰内忽视 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券来去所或来去市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形排除后的下一个管事日划出。在发生无数赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同相关要求处理。   基金管制东谈主应以来去时辰结果前受理有用申购和赎回恳求确本日看成申购 或赎回恳求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售 机构确乎吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于申购恳求及申购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。   基金管制东谈主在不违反法律法则的前提下，可对上述步调法令进行治愈。基金 管制东谈主应在新法令出手实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公                                招募说明书（更新） 告。   五、申购和赎回的数目限制 低申购金额为东谈主民币 0.01 元（含申购费，下同），追加申购的单笔最低金额为东谈主 民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他端正的，以各销售机构 的业务端正为准（但最低申购金额仍不得低于东谈主民币 0.01 元）。 于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一起来去账户的份额 余额少于 0.01 份的，基金管制东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一起赎回其在该销 售机构一起来去账户持有的基金份额。如因分红再投资、非来去过户、转托管、 无数赎回、基金调换等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但 再次赎回时必须一次性一起赎回。 东谈主不错端正单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体端正见更新的招募说明书 或关连公告，但需稳当法律法则、监管机构的端正和基金合同的约定。 基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选用上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金管制东谈主关连公告。 份额的数目限制，或者新增限制遏抑措施。基金管制东谈主必须在治愈实施前依照《信 息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。C 类、E 类基 金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：        申购金额（M）          A类基金份额申购费率                                     招募说明书（更新）            M＜100万元              0.40%            M≥500万元           1,000元/笔   湮灭来去日投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费按每笔申购恳求单独计较。 认购一给与理不得取销。         持或然辰（N）        A类/C类/E类基金份额赎回费率           N＜7天                 1.50%           N≥7天                 0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取，其中对于赓续持有基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将 全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法式遵循关连法律法则以及 监管部门、自律法令的端正。 额持有东谈主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况开展基金促销步履。在基 金促销步履时期，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调 低基金申购费率、赎回费率或销售服务费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）申购 A 类基金份额的计较公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额                                           招募说明书（更新）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的有用份额单元为份，上述计较结果均以四舍五入方式保留到少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次 申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 0.40%，该投资东谈主可得到 的本基金 A 类基金份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.40%)＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0160 ＝98,033.06 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 98,033.06 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类、E 类基金份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值   申购的有用份额单元为份，上述计较结果以四舍五入方式保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 2：假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次 申购本基金 C 类基金份额 10 万元，该投资东谈主可得到的本基金 C 类基金份额为：   申购份额=100,000.00/1.0160=98,425.20 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。   例 3：假设申购当日本基金 E 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次 申购本基金 E 类基金份额 10 万元，该投资东谈主可得到的本基金 E 类基金份额为：   申购份额=100,000.00/1.0160=98,425.20 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 98,425.20 份 E 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率                                      招募说明书（更新）    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持或然辰为一年，对应的 赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的 A 类基金份额净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=12,500-0.00=12,500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持或然辰为一年，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 A 类基金份额净赎回金额为    例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持或然辰为 5 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的 C 类基金份额净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×1.50%=187.50 元    净赎回金额=12,500-187.50=12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持或然辰为 5 日，假设赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 C 类基金份额净赎回金额为    例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持或然辰为 5 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的 E 类基金份额净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×1.50%=187.50 元    净赎回金额=12,500-187.50=12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持或然辰为 5 日，假设赎回当 日 E 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 E 类基金份额净赎回金额为                                招募说明书（更新）    本基金各种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 本日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当步调，可 以适当延长计较或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 算当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统 等无法闲居运行。 阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 提供方除外)持有基金份额的比例达到或者跨越 20%，或者变相遁藏 20%聚会度的 情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购恳求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项本                              招募说明书（更新） 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管制东谈主应实时复原申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 算当日基金资产净值。 阐明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额 总额后的余额)跨越前一管事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。                               招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资东谈主的一起赎回恳求时， 按闲居赎回步调扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求跨越上一工 作日基金总份额 10%的情形下，基金管制东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一起赎 回恳求有艰难或者因支付该基金份额持有东谈主的一起赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回恳求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日 不绝赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求 将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者 的赎回恳求，当基金管制东谈主以为有才能支付时，按闲居赎回步调扩充。当基金管 理东谈主以为支付上述赎回恳求有艰难或以为因支付上述赎回恳求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一管事日基金总份额的 10% 的前提下，可按照上述“(2)部分缓期赎回”的 约定对其余赎回恳求缓期办理，具体见关连公告。                              招募说明书（更新）   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 公告的加屡次数，但基金管制东谈主须依照《信息走漏办法》，最迟于再行绽开日在 端正媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告，或根据实验情况在暂停公告中明确 再行绽开申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金调换   基金管制东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 关连法令由基金管制东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它非来去过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的                            招募说明书（更新） 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连辛苦，对于稳当条件的非来去过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。  十四、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。  十五、如期定额投资野心  基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资野心，具体法令由基金管制东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资野心最低申购金额。  十六、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法则另有端正的除外。  十七、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来去风景或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。  十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关连公告。  十九、在不违反关连法律法则端正和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益 无本体性不利影响的前提下，基金管制东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 关连业务的安排进行补充和治愈并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                 招募说明书（更新）               第九部分      基金的投资   一、投资方向   本基金通过指数化投资，争取赢得与标的指数相通的总酬报，追求追踪偏离 度及追踪舛讹的最小化。力求日均追踪偏离度的所有值不跨越 0.35%，年追踪误 差不跨越 4%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地罢了投资方向， 本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他政策性金融债、债券回购、银 行入款、同行存单、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须稳当中国证监会关连端正）。   本基金不投资股票等资产，也不投资于信用债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 于本基金非现款基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当步调 后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治愈。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要接管抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券看成替代，构 造与标的指数风险收益特征相通的资产组合，以罢了对标的指数的有用追踪。   在闲居市集情况下，力求日均追踪偏离度的所有值不跨越 0.35%，年追踪误 差不跨越 4%。如因指数编制法令治愈或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹超 过上述范围，基金管制东谈主应选用合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩大。   本基金将接管抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数成份券和备选                             招募说明书（更新） 成份券组成为基础，详细斟酌国表里宏不雅经济方式、债券市集资金供求情况、跟 踪效率、操作风险、投资可行性等因素构建投资组合，并根据基金资产限制、日 常申购赎回情况、市集流动性以及债券本性等情况，遴荐合适的债券进行投资， 并对投资组合进行优化治愈，力求罢了对标的指数的有用追踪，同期有用遏抑跟 踪舛讹。   （1）分层抽样   本基金主要接管抽样复制策略，根据债券的剩余期限将标的指数成份券永别 层级，按照分层抽样的旨趣，确定各层级成份券偏激权重。主要投资于标的指数 中具有代表性的部分红份券，或遴荐非成份券看成替代，使得债券投资组合的总 体特征（如久期、剩余期限漫衍和到期收益率等）与标的指数相通。   （2）组合优化   为了更好地进行指数追踪，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法 筛选出与各层级总体风险收益特征邻近的且流动性较好的个券，在债券投资组合 合座构建过程中，通过久期匹配、期限漫衍匹配等方法进行合座优化治愈，在满 足总组合标的券不少于 80%的前提下根据投资需要适当投资于非成份券，以更好 地罢了对标的指数的追踪。   （3）动态治愈   本基金将如期评估投资组合合座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，对 投资组合进行治愈，以确保组合总体特征与标的指数相通，并缩小追踪舛讹。当 市集波动、大额申赎等原因导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将详细考 虑市集流动性、来去成本、偏离进程等因素，对投资组合进行不如期的动态治愈 以缩小追踪舛讹。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中待偿期为                                招募说明书（更新）   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，干预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不 稳当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限制等基金管制东谈主之 外的因素以致基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来去日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受关连限制或按治愈后的端正扩充。   为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；                                   招募说明书（更新）   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、摆布证券来去价钱偏激他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验 遏抑东谈主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联来去的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。关连来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以走漏。枢纽关联来去应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受关连限制或按治愈后的端正扩充，但需提 前公告。   五、标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为：中债-1-5 年政策性金融债指数。   中债-1-5 年政策性金融债指数隶属于中债总指数族分类，该指数因素券包括 国度开拓银行、中国收支口银行、中国农业发展银行在境内公开拓行且上市理解 的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债，可看成投资该类债 券的事迹基准和标的指数。   本基金事迹比拟基准为：中债-1-5 年政策性金融债全价（总值）指数收益率 ×95%+银行活期入款利率(税后)×5%。   如若指数编制单元变更或住手标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法的枢纽变更，或标的指数不稳当要求等事项 导致本基金管制东谈主以为标的指数不宜不绝看成标的指数，或证券市集有其他代表 性更强、更适合投资的指数推出，或指数编制单元退出时，本基金管制东谈主不错依 据可贵投资者正当权益的原则，在履行适当步调后变更本基金的标的指数、事迹 比拟基准和基金称呼。其中，若变更标的指数触及本基金投资范围或投资策略的 本体性变更，则基金管制东谈主应就变更标的指数召开基金份额持有东谈主大会，并报中 国证监会备案且在端正媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无                                               招募说明书（更新） 本体性影响（包括但不限于指数编制单元称呼变更、指数改名等事项），则无需 召开基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监 会备案并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如时期，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则扶植基金投资运作。   标的指数编制方法与指数信息查询路线：   指数编制方法：中债-1-5 年政策性金融债指数隶属于中债总指数族分类，该 指数因素券包括国度开拓银行、中国收支口银行、中国农业发展银行在境内公开 刊行且上市理解的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债，可 看成投资该类债券的事迹基准和标的指数。   汉文称呼：中债-1-5 年政策性金融债指数   英文称呼：ChinaBond 1-5 Year Policy Bank Bond Index   全价指数编码：CBA10303   （1）债券种类 ：政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级成本债、次 级债   （2）刊行东谈主 ：国度开拓银行、中国收支口银行、中国农业发展银行   （3）上市地方 ：世界银行间债券市集、上海证券来去所、深圳证券来去所   （4）托管余额/刊行量 ：无尽制   （5）债券剩余期限 ：0.5 年-5 年（包含 0.5 年和 5 年）   （6）债券币种：东谈主民币   （7）付息方式 ：附息式固定利率、利随本清   （8）上市期限：无尽制   （9）含权债：不包含含权债   （10）取价源 ：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先中式合 理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或来去所 市集收盘价，再无则径直接管中债估值价钱                                                               招募说明书（更新）    （1）基准日: 2011 年 12 月 31 日，基点值为 100    （2）指数计较频率: 每个世界银行间债券市集来去日计较    （3）计较公式:全价方针值计较公式：                                     ?                                    ??,? + ????,?     ?                  ??? = ???1                         ?                             × ∑(        ?        × ??,??1 )                                        ??,??1                             ?        其中：          ??? 为 T 日债券指数的全价方针值           ?          ??,? 为 T 日债券 i 的全价价钱            ?          ??,??1 为 T ? 1 日债券 i 的全价市值权重          ????,? 为 T 日债券 i 偿付的本金额，若无偿付则该项为 0 为北京时辰 18:00 傍边    投资者可在指数编制机构中债金融估值中心有限公司的网站 （http://yield.chinabond.com.cn/icbweb/index.htm?lx=yc）免费查询相关标 的指数成份股偏激各自权重的最新名单偏激他相关标的指数的最新详备信息。    六、本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率表面低于股票型基 金、搀杂型基金，高于货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接管抽样复制 法追踪标的指数的进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相通的 风险收益特征。    七、基金管制东谈主代表基金诳骗债权东谈主权益的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益；                             招募说明书（更新） 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。   九、若基金管制东谈主注册并成立追踪标的指数的来去型绽开式指数基金（ETF）， 在不改变本基金投资方向的前提下，本基金可变更为该 ETF 的都集基金。该联 接基金将其绝大部分基金财产投资于追踪湮灭标的指数的 ETF，精细追踪标的指 数进展，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。该都集基金具体投资范围及比例等 将依据届时有用的法律法则或监管机构要求确定。以上变更需经基金管制东谈主和基 金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                          招募说明书（更新）                第十部分 基金投资组合呈文     基金管制东谈主的董事会及董事保证所载辛苦不存在空虚记录、误导性诠释或 枢纽遗漏，并对其内容确实切性、准确性和完好性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主杭州银行股份有限公司根据本基金合同端正复核了本呈文中的 财务方针、净值进展和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误 导性诠释或者枢纽遗漏。     本投资组合呈文所载数据限度 2024 年 06 月 30 日，本呈文中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度呈文。  序号 式样           金额(元)                   占基金总资产的比例（%）     其中：股票        -                       -     其中：债券        4,136,685,156.52        99.99         资产扶植证券   -                       -     其中：买断式回购的买入返                  -                       -     售金融资产    本基金本呈文期末未持有股票。    本基金本呈文期末未持有股票。                                                   占基金资产净值 序号      债券品种                公允价值(元)                                                   比例（％）                                           招募说明书（更新）         其中：政策性金融债            4,086,263,923.64   122.31  序                                              占基金资产净值    债券代码     债券称呼       数目（张） 公允价值(元)  号                                              比例（％） 资明细    本基金本呈文期末未持有资产扶植证券。    本基金本呈文期末未持有贵金属。    本基金本呈文期末未持有权证。    本基金本呈文期末未持有股指期货。    本基金本呈文期末未持有国债期货。 查，未发咫尺呈文编制日前一年内受到公开辩论、处罚。 同端正之备选股票库的情况。  序号     称呼                     金额(元)                                    招募说明书（更新）     本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调换债券。     本基金本呈文期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与推测项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                          第十一部分 基金的事迹      基金管制东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎神勇的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日 2021 年 04 月 22 日，基金事迹数据限度 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟                       天弘中债 3-5 年政策性金融债指数发起 A                                          事迹比拟                        份额净值 事迹比拟               份额净值                       基准收益    阶段                  增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                       率圭臬差                         准差②      率③                                            ④ 自基金合同 收效日起至         11.31%    0.06%   1.29%     0.05%   10.02%   0.01%      今                       天弘中债 3-5 年政策性金融债指数发起 C                        份额净值 事迹比拟 事迹比拟              份额净值   阶段                   增长率标 基准收益 基准收益             ①-③      ②-④              增长率①                        准差②      率③       率圭臬差                                          招募说明书（更新）                                 ④ 自基金份 额初度确 认日起至  今                              招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的扶植和刑事职责   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主扶植。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章撤销、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                               招募说明书（更新）            第十三部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去风景的来去日以及国度法律法则 端正需要对外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门相关端正。   （一）对存在活跃市集且大略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应接管最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来去日的报价不成确切响应公允价值的，搪塞报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息扶植的估值技巧确定公允价值。接管估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的枢纽事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治愈并确定公允价值。   四、估值方法                            招募说明书（更新）   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值技巧确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产扶植证券，接管估值技巧确定公允价值；   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治愈以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接管估值技巧确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在光显互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的端正或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书                                招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值步调 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金管制东谈主应每个管事日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值舛错遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                             招募说明书（更新）   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方照旧积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 而且仅对估值舛错的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如若赢得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不妥得 利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错治愈接管尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）如若出现估值舛错确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，而且依据法 律法则、《基金合同》、《托管左券》或其他端正，基金管制东谈主、基金托管东谈主自行 或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金管制东谈主、基金托管 东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭逢的径直损失。   （6）按法律法则端正的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；                              招募说明书（更新）   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制 东谈主应于每个绽开日来去结果后计较当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按端正对 基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值舛错处理。 机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集法令变更等非基金管制东谈主与基 金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采                              招募说明书（更新） 取必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛错的，由此变成的基金 资产估值舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托 管东谈主应当积极选用必要的措施排除或平缓由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋 账户份额净值。                                 招募说明书（更新）              第十四部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分红； 取销售服务费，不同类别的基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金管制 东谈主可对各种别基金份额分别制定收益分派决策。本基金湮灭类别的每一基金份额 享有同平分派权； 日的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。   在稳当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分派原则进行治愈，不需召开基金份额 持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确实定、公告与实施                            招募说明书（更新）   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按端正在规 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法令》扩充。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。                                  招募说明书（更新）               第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有端正的除外；     《基金合同》收效后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                               招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个管事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额收取销售服务 费。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.10%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   本基金 E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个管事日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 43－109 项用度，根据相关法则及相应协 议端正，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                             招募说明书（更新） 用费由基金管制东谈主承担； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              第十六部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按端正在端正媒介公告。                                招募说明书（更新）            第十七部分     基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管制端正》、            《基金合同》偏激他相关端正。关连法律法则对于信息 走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息确实切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予走漏的基金信 息通过稳当中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信 息辛苦。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息接管阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息                             招募说明书（更新）   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品辛苦提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法令及具体步调，说明基金居品的本性等触及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生枢纽变更的，基金管制东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛苦提要的信息发生枢纽变 更的，基金管制东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品辛苦提要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦提要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 辛苦提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦提要、 《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金居品辛苦提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告                             招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金管制东谈主理有的 基金份额、承诺持有期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，并将 年度呈文登载在端正网站上，将年度呈文提醒性公告登载在端正报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经过稳当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，并 将中期呈文登载在端正网站上，将中期呈文提醒性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在端正网站上，并将季度呈文提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈文、中 期呈文或者年度呈文。   基金管制东谈主应在年度呈文、中期呈文、季度呈文均分别走漏基金管制东谈主理有 基金的份额、期限实时期的变动情况。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情                               招募说明书（更新） 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生枢纽事件，相关信息走漏义务东谈主应当按端正编制临时呈文书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主异常基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其异常基金托管部门负责东谈主因基金托管                              招募说明书（更新） 业务关连步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 实验遏抑东谈主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联来旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐呈文   基金停止运作的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在端正网站上， 并将算帐呈文提醒性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时期的信息走漏                             招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定异常部门及 高等管制东谈主员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息 走漏内容与容颜准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期呈文、更新的招募说明书、基金居品辛苦提要、基金算帐呈文等 关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证关连报送信息确实切、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主栽种信息走漏服务的质地。具体要求应当稳当中 国证监会及自律法令的关连端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介走漏信息，然而其他大众媒介不得早于端正媒介走漏信息，而且 在不同媒介上走漏湮灭信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                            招募说明书（更新）  八、暂停或延长信息走漏的情形 价值时； 因暂停营业时；                              招募说明书（更新）               第十八部分   侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件、实施步调和特定资产范围  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。  特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且接管估值技巧仍导致公允 价值存在枢纽不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在枢纽不确定性的资产；（3）其他资产价值存在枢纽不确定性的 资产。  二、侧袋机制实施时期的基金运作安排  （一）基金份额的申购与赎回 基金份额持有东谈主恳求申购、赎回或调换侧袋账户份额的，该申购、赎回或调换 恳求将被拒却。 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或延 缓支付赎回款项。 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管制东谈主 在关连公告中端正。  对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎 回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。  （二）基金份额的登记                              招募说明书（更新）   侧袋机制实施时期，基金管制东谈主对侧袋账户份额实行孤独管制，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基 金简称+侧袋标志S+侧袋账户建立日历”容颜设定，同期主袋账户份额的称呼增 加大写字母M标志看成后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名 称中的M标志。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原 有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管制东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主 袋账户资产为基准。基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，勉强前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者歪曲。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来去日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东谈主应将特定 资产看成一个合座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时期，基金管制东谈主将对侧袋账户单独成就账套，实行孤独核 算。如若本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应稳当《企业管帐准则》的关连要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取管制费。如法律法则对于侧袋账 户资产托管费的收取另有端正的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制                            招募说明书（更新） 产生的盘考、审计用度等由基金管制东谈主承担。  基金管制东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。  （六）基金的收益分派  侧袋机制实施时期，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形 下，基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金 合同的收益与分派要求。  （七）基金的信息走漏  侧袋机制实施时期，基金管制东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。  侧袋机制实施时期，基金如期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关连信息在如期呈文中单独进行走漏，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；  （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；  （4）呈文期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况 偏激他与特定资产气象关连的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况走漏特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管制 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在枢纽影响的其他情况及关连风险提醒。  基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生枢纽影响的事项后应实时发布临时公告。                           招募说明书（更新）  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等枢纽信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后 均将按端正实时发布临时公告。  （八）特定资产处置算帐  基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给以 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资 产是否一起完成变现，基金管制东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现 部分对应的款项。  （九）侧袋的审计  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘稳当《证券 法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见，具体如下：  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得稳当 《证券法》端正的管帐师事务所的专科意见。  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，遴聘于侧袋机制启用日 发表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具 专项审计意见，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文时期基金侧袋机制运 行关连的管帐核算和年报走漏，扩充适当步调并发表审计意见。  当侧袋账户资产一起完成变现后，基金管制东谈主应参照基金算帐呈文的关连 要求，遴聘稳当《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专 项审计意见。  三、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法则或监管法令 的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管制东谈主经与                           招募说明书（更新） 基金托管东谈主协商一致并履行适当步调后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、治愈或补充，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。                              招募说明书（更新）               第十九部分   风险揭示   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。基 金投资中出现的风险分为如下三类，一是国内市集风险，包括政策风险、利率风 险等；二是本基金私有的风险；三是绽开式基金共有的风险，包括流动性风险、 管制风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）基金投资特定品种可能引起的风险   即标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的进展与总体市集表 现有在互异，因标的指数编制方法的不训导也可能导致指数治愈较大，加多基金 投资成本，并有可能因此而加多追踪舛讹，影响投资收益。   标的指数并不成完全代表通盘这个词债券市集。标的指数成份债券的平均酬报率与 通盘这个词 债券市集的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划气象、                            招募说明书（更新） 投资东谈主心计和来去轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治愈成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 治愈中产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法则，持有东谈主需缴纳利息税， 因此实验收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息裁汰，该两方面互异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪舛讹偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管制费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才能，举例追踪指数 的水平、技巧技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全调换；因清寒卖空、对冲机制偏激他器用变成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。 等原因，导致原标的指数不宜不绝看成本基金的投资标的指数及事迹比拟基准， 本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之治愈，基金收益风险特征可能发                              招募说明书（更新） 生变化，投资东谈主需承担投资组合治愈所带来的风险与成本。   （1）政策性银行改制后的信用风险。若将来政策性银行进行改制，政策性 金融债的性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应治愈，基金投资可 能濒临一定信用风险。   （2）政策性金融债的流动性风险。政策性金融债市集投资者步履具有一定 趋同性，在极点市集环境下，可能聚会买进或卖出，加多流动性风险。   （3）投资聚会度风险。政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值进展产生较大影响。   （三）基金的流动性风险评估及流动性风险管制器用   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券来去所、世界银行间债券市集等流动性较好的 法式型来去风景，主要投资对象为具有细致流动性的金融器用，同期本基金基于 分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，详细评估在闲居市集环 境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制器用对赎回恳求进行限度治愈，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“无数赎回的情形及 处理方式”的关连内容。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可                               招募说明书（更新） 依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险管制器用，对赎回申 请等进行限度治愈，看成特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回恳求   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“无数赎回的情形及 处理方式”的关连内容。   （2）暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”的关连内容。   （3）收取短期赎回费   坚赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并选用减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回恳求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接管舞动订价机制以 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法式遵循关连法律法则以及监管部 门、自律法令的端正。   （6）实施侧袋机制   具体措施详见本招募说明书“侧袋机制”章节的关连内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足通盘投资者的赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来去量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金在绽开期内出现无数赎回，以致莫得实足的现款 应付赎回支付所引致的风险。   （五）操作风险                               招募说明书（更新）   操作风险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在颓势或者东谈主为因素变成操作 诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来去、管帐部门诓骗、来去 舛错、IT 系统故障等风险。   （六）管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的接洽水平、投资管制水平径直影响基 金收益水平，如若基金管制东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   （七）合规性风险   合规风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者违反 基金合同相关端正的风险。   （八）本基金的私有风险   本基金为发起式基金，基金合同收效三年后的对应日，若本基金基金资产净 值低于两亿元，基金合同自动停止，且无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （九）税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开拓教导辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文定：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品管制东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管制东谈主的 管制费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管制东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的投资 税费成本。   （十）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换。因特定资产的变面前辰具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   （十一）其它风险 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险；                              招募说明书（更新） 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十二）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）     第二十部分     基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后按端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管左券的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金；                             招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产算帐呈文经稳当《证券法》 端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个管事 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在规 定网站上，并将算帐呈文提醒性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。                              招募说明书（更新）            第二十一部分   基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；                              招募说明书（更新）   （16）在稳当相关法律、法则的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、调换、如期定额投资和非来去过户等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎神勇的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关端正，履行信息走漏及 呈文义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有                            招募说明书（更新） 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时辰发出，而且 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临撤销、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务                             招募说明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 扶植基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成枢纽损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真诚信用、神勇尽责的原则持有并安全扶植基金财产；   （2）设立异常的基金托管部门，具有稳当要求的营业风景，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）扶植由基金管制东谈主代表基金订立的与基金相关的枢纽合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有                              招募说明书（更新） 端正外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金管制东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若 基金管制东谈主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连辛苦 20 年以 上，法律法则另有端正的从其端正；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临撤销、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益和义务                              招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或本基金合同另有约定外，湮灭类别的每份基金份额具 有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息走漏，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；                               招募说明书（更新）   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年，法律法则和监 管机构另有端正的除外；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步调和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主理有的湮灭类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就湮灭事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。                               招募说明书（更新） 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更 收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生枢纽变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构治愈相关认购、申购、赎回、 调换、基金来去、非来去过户、转托管等业务法令；   （6）加多、减少基金份额类别；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 忽视书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管 理东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主忽视书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                招募说明书（更新） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事步调和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行                               招募说明书（更新） 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳当法律法则、《基金合 同》和会议文书的端正，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连 续公布关连提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托                              招募说明书（更新） 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 额持有东谈主亦可接管其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，基金 份额持有东谈主不错接管书面、收集、电话、短信或其他方式进行授权，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   在会议召开方式上，本基金亦可接管其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相联接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通信方 式开会的步调进行。基金份额持有东谈主不错接管书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会策划的其他事项。                               招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定步调确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托                            招募说明书（更新） 管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据证明，不然提交 稳当会议文书中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议文书端正的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代                              招募说明书（更新） 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按端正在端正媒介上公告。如若接管 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；                             招募说明书（更新） （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，湮灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的关连端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监 管法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管制东谈主履行适当步调并提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同祛除和停止的事由、步调以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后按端正在端正媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连续的；                              招募说明书（更新）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和托管左券的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派                               招募说明书（更新）   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产算帐呈文经稳当《证券法》 端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个管事 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在规 定网站上，并将算帐呈文提醒性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有 端正的从其端正。      四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地方为北京市。仲裁裁决 是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝至意、神勇、尽责 地履行基金合同端正的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。                               招募说明书（更新）         第二十二部分    基金托管左券的内容摘录   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主   天弘基金管制有限公司   （二）基金托管东谈主   杭州银行股份有限公司   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履诳骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地罢了投资方向， 本基金还可投资于国内照章刊行上市的国债、其他政策性金融债、债券回购、银 行入款、同行存单、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须稳当中国证监会关连端正）。   本基金不投资股票等资产，也不投资于信用债。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 本基金非现款基金资产的 80%；本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当步调后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应治愈。 投资比例进行监督：   按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应稳当以 下端正：                                 招募说明书（更新）    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中待偿期为    （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，干预世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不 稳当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（4）、（5）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限制等基金管制东谈主之 外的因素以致基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来去日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 出手。    法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受关连限制或按治愈后的端正扩充。 金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资 不容步履进行监督。                             招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、摆布证券来去价钱偏激他不正直的证券来去步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验 遏抑东谈主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联来去的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。关连来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以走漏。枢纽关联来去应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当步调后，则本基金投资不再受关连限制或按治愈后的端正扩充，但需提 前公告。   （二）根据法律法则相关基金从事的关联来去的端正，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的股东、实验遏抑东谈主或者与其有枢纽利 害关系的公司名单，并确保所提供的关联来去名单确实切性、完好性、全面性。 基金管制东谈主及基金托管东谈主有职责扶植确切、完好、全面的关联来去名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一 方于 2 个管事日内进行回函阐明已知名单的变更。一方收到另一方书面阐明后， 新的关联来去名单出手收效。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法则及行业 圭臬的、经牢固遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各 来去敌手所适用的来去结算方式。基金管制东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在                              招募说明书（更新） 银行间债券市集遴荐来去敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集来去敌手名单进行来去，如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券市集来去敌手名单及来去结算方式的，视为基金管制东谈主 认同全市集来去敌手及一起来去结算方式。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券 市集来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来去敌手 所进行但尚未结算的来去，仍应按照左券进行结算。如基金管制东谈主根据市集情况 需要临时治愈银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 情理，并在与来去敌手发生来去前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商措置。   基金管制东谈主负责对来去敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的来去法令进行 来去，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的来去敌手 在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时辰前仍未承担违约职责偏激他关连法律责 任的，基金管制东谈主有权向关连来去敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配 合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券来去的来去敌手 偏激结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的 来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方 式提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨职责。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算确实切、准确。基金管制东谈主应当按影相关法则端正， 与基金托管东谈主、入款机构订立关连书面左券。基金托管东谈主应根据相关关连法则及 左券对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关连左券、账户辛苦、 投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等 的各项端正。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的约定， 确定稳当条件的入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行入款的来去敌手是否稳当相关端正进行监督。如基金管制东谈主在基 金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管制东谈主认同通盘 银行。基金托管东谈主不合如期入款提前支取的损失承担职责。                            招募说明书（更新）   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管制东谈主收到书面文书后应鄙人一管事日前实时查对并以书面方式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （七）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管制东谈主应 在端正时辰内回答并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督呈文的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关连数据辛苦和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来去步调照旧收效的指示违反法律、 行政法则和其他相关端正，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式文书基金管制东谈主，由此变成的相应损失由基金管制东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有枢纽违纪步履，应实时呈文中国证监会， 同期文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管制东谈主无正 当情理，拒却、拦阻对方根据本托管左券端正诳骗监督权，或选用拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应呈文中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考会 计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                             招募说明书（更新）   基金托管东谈主依照关连法律法则的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体法令 依照关连法律法则的端正和基金合同的约定扩充。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据相关法律法则、《基金合同》及本左券端正，基金管制东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶植基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管制 东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、 关连信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未扩充或延长扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他相关端正时，基金管制东谈主应实时以书面 方式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面 方式向基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金管制东谈主应呈文中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基 金因此所遭逢的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违纪步履，应立即呈文中国证监会和银行 业监督管制机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金管制东谈主基于正直合理情理可如期和不如期地对基金托管东谈主扶植的基金 财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关连辛苦以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在端正时辰内答 复基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直情理，拒却、拦阻基金管制东谈主根据本左券端正诳骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东谈主忽视劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则                                招募说明书（更新） 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 其他账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的 完好与孤独。 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书并有义务配合基金管制东谈主选用措施进 行催收。由此给基金变成损失的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但基金托管东谈主对此不承担相应职责。 机构的基金财产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产偏激收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诓骗、武断、症结或歇业等原 因给基金财产变成的损失等不承担职责。 托管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 账户由基金管制东谈主开立并管制。 购基金份额持有期限稳当《基金法》、                 《运作办法》等相关端正后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时 间内，遴聘稳当《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。验资 呈文需对发起资金的持有东谈主偏激持有份额进行异常说明。出具的验资呈文由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。                             招募说明书（更新） 东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管制 款。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。基 金托管东谈主可根据实验情况需要，为基金开立资金算帐辅助账户，以办理关连的资 金汇划业务。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的步履。该账户不得购买支票等付款凭证、 不得开通网上银行、手机银行、电话银行支付功能，不得通存通兑、不得透支、 不得提现、不得在柜面预留印鉴。 理暂行条例》、《东谈主民币利率管制端正》、《利率管制暂行端正》、《支付结算办法》 以及银行业监督管制机构的其他端正。   （四）基金证券账户、证券来去资金账户及结算备付金账户的开设和管制 职责公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金算帐。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 职责公司的端正扩充。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。                            招募说明书（更新）   （五）如期入款账户   基金财产投资如期入款的，基金管制东谈主还需按照法则端正，与入款机构订立 关连书面左券。   本基金投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，由 管制东谈主负责办理，其预留印鉴经各方商议后预留，但至少有一枚预留印鉴为托管 东谈主章。本着便于基金财产的安全扶植和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴荐 杭州银行所在地的分支机构，且必须为总行或一级分支机构。对于任何的如期存 款投资，管制东谈主都必须和入款机构订立如期入款左券，约定两边的权益和义务， 该左券看成划款指示附件。该左券中必须有如下明确要求：入款证实书不得被质 押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，本息到期反璧或提前支取的所 有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户。如如期入款左券中未体现前述要求，托管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指 令。入款证实书投递托管东谈主或从托管东谈主处支取，原则上要求入款银行或管制东谈主授 权关连东谈主员切身上门办理。若接管邮寄等级三方机构传递，托管东谈主不承担由此可 能变成的调换、丢失、延误等职责。在取得入款证实书后，托管东谈主扶植证实书正 本，托管东谈主不合入款证实书确实切性负责。管制东谈主应该在合理的时辰内进行如期 入款的投资和支取事宜，若管制东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖 差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的 处理方法由管制东谈主和托管东谈主两边协商措置，但息差损失不由基金托管东谈主承担。   （六）债券托管账户的开立和管制   《基金合同》收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头恳求并取得干预世界银 行间同行拆借市集的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间债券市集算帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的算帐。   （七）其他账户的开设和管制 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关连账户的开设和使用， 由基金管制东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关法令使用并管制。                                招募说明书（更新） 理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的扶植   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的扶植库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有 限公司、或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业 中心的代扶植库，扶植凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验有用遏抑下的什物证券 在基金托管东谈主扶植时期的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验有用遏抑的什物证券不承担扶植职责。   （九）与基金财产相关的枢纽合同的扶植   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的枢纽合同的原件分别应由 基金托管东谈主、基金管制东谈主扶植，关连业务步调另有限制的除外。除本左券另有规 定外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的枢纽合同应保证基金管制东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管制东谈主应在枢纽合同签署后实时 以加密方式将枢纽合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金 托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成 的后果，由基金管制东谈主负责。枢纽合同的扶植期限为基金合同停止后 15 年，法 律法则或监管法令另有端正的，从其端正。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边书面同意或未在合同约定范围内，合同原件不得 转动。      五、基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管制东谈主应于每个管事日对基金财产估值。但基金管制东谈主根据法律法则或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、                             《证券投资基金 管帐核算业务率领》偏激他法律、法则的端正。基金资产净值和各种基金份额净 值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个管事日来去结 束后计较当日的各种基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金                                  招募说明书（更新） 托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制 东谈主按端正对基金净值给以公布。   六、基金份额持有东谈主名册的扶植   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善扶植的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和扶植， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺关连法令分别扶植基金份额持有东谈主名册。保 管方式不错接管电子或文档的方式。扶植期限为 15 年，法律法则或监管机构另 有端正的除外。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等触及到基金枢纽事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个管事日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善扶植基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法则或监管机构另有端正的除外。基金托管东谈主不得 将所扶植的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶植基金份额持有东谈主名 册，应按相关法则端正各自承担相应的职责。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议如不肯或者 不成通过协商、联合措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，根据该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地方在北京市，仲裁裁 决是终端的，并对关连各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费                              招募说明书（更新） 用由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 至意、神勇、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，可贵基金份额持有东谈主 的正当权益。   本左券受中国法律（为本托管左券之宗旨，在此不包括香港、澳门相称行政 区和台湾地区法律）统治。   八、托管左券的变更与停止   （一）托管左券的变更步调   本左券两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。   （二）基金托管左券停止的情形   发生以下情况，本托管左券在履行适当步调后停止：                                   招募说明书（更新）          第二十三部分     对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关连信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调换服务   基金管制东谈主在基金合同收效后的适那时候将为投资者办理基金间的调换业 务，具体业务办理时辰、业务法令及调换费率在基金调换公告中列明。  （三）信息定制服务   在技巧条件训导时，基金管制东谈主可为基金投资者提供通过基金管制东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金管制东谈主通过手机短信（因关连方技巧系统 原因，小通达用户暂不享有短坚信务，待技巧系统开拓运行得手后，基金管制东谈主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来去阐明信息、公告信息、投资理会刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管制东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查 询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来去信息。投资者请在融会基金账号 后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如若想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                 招募说明书（更新）  传真：（022）83865564  公司网址：www.thfund.com.cn  电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何贵机构无法领略的内容，请通过上述方式联 系基金管制东谈主。请确保投资前，贵机构照旧全面领略了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）                    第二十四部分 其他应走漏的事项     走漏日历                走漏事项称呼          走漏媒体                    天弘基金管制有限公司对于                    停止凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                      关连销售业务的公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                        第 9 次分红公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                        第 10 次分红公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                      招募说明书（更新）                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    天弘基金管制有限公司对于                     高等管制东谈主员变更的公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东谈主就“两融”融                    券业务相关情况答记者问》                           关连要求                    天弘基金管制有限公司对于                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    增设份额并相应修改关连法                         律文献的公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                           基金合同                    天弘中债 1-5 年政策性金融                           托管左券                    天弘中债 1-5 年政策性金融                      招募说明书（更新）                                         招募说明书（更新）                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    债指数发起式证券投资基金                    （A 类份额）基金居品辛苦                         提要（更新）                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    债指数发起式证券投资基金                    （C 类份额）基金居品辛苦                         提要（更新）                    天弘基金管制有限公司对于                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    债指数发起式证券投资基金                    之 C 类基金份额绽开日常申                    购、赎回、如期定额投资及                        调换业务的公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                            分红公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    天弘基金管制有限公司对于                     高等管制东谈主员变更的公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    天弘中债 1-5 年政策性金融                            分红公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    债指数发起式证券投资基金                    （A 类份额）基金居品辛苦                         提要（更新）                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    债指数发起式证券投资基金                    （C 类份额）基金居品辛苦                         提要（更新）                    天弘中债 1-5 年政策性金融                    天弘基金管制有限公司对于                    停止喜鹊金钱基金销售有限                    公司办理旗下基金关连销售                           业务的公告                                        招募说明书（更新）                    天弘基金管制有限公司对于                    停止中民金钱基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                      关连销售业务的公告                    天弘中债 1-5 年政策性金融                            招募说明书（更新）        第二十五部分   招募说明书存放及查阅方式   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在 合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                 招募说明书（更新）             第二十六部分       备查文献  （一）中国证监会准予天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基 金注册的文献  （二）对于恳求召募天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金 之法律意见书  （三）基金管制东谈主业务履历批件、营业派司和公司法令  （四）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司  （五）《天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中债 1-5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金托管左券》  （七）中国证监会端正的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公风景，其他文献存放在基 金管制东谈主的办公风景、营业风景。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                              天弘基金管制有限公司                             二〇二四年十一月十五日